美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期 ）
2024年5月23日
ASSERTIO 控股有限公司
（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）
| （州或其他司法管轄區 合併） |
（委員會
文件號） |
(國税局
僱主 身份證號） |
南桑德斯路 100 號，
森林湖，
（主要行政辦公室地址，包括 郵政編碼）
(224)
（註冊人的電話號碼，包括 區號）
不適用
（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址）
根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每節課的標題： | 交易品種： | 註冊的每家交易所的名稱 ： | ||||
如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2 見下文）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）所定義的新興 成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興成長型公司，請用複選標記註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務 會計準則。 ¨
Assertio Holdings, Inc. （“公司”）於中部時間2024年5月23日中午12點30分舉行了2024年年度股東大會（“年度 會議”）。
| 項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
(e) 在年度 會議上，公司股東批准了對公司經修訂和重述的2014年綜合激勵計劃（經修訂的 “2014年計劃”）的修正和重述，將該計劃下可供發行的股票數量增加3,390,000股，並對2014年計劃中適用於向非僱員發放的獎勵的最低歸屬要求作出某些澄清導演們。
有關2014年計劃的更多信息 ，請參閲公司於2024年4月19日向美國證券交易委員會提交的 附表14A的最終委託聲明（“委託書 聲明”）提案2中包含的 “2014年計劃描述” 標題。
上述描述 和委託書中包含的摘要並不完整，僅參照2014年計劃的 全文作為附錄99.1提交的公司於2024年5月29日提交的 表格 的註冊聲明附錄99.1提交。
第 5.03 項 公司章程或章程的修訂；財政年度的變更。
2024 年 5 月 30 日 ，公司董事會（“董事會”）批准並通過了對公司經修訂和重述的章程（經修訂和重述的 “章程”）的修訂和重述 ，該修正和重述 立即生效，以便 更新第二條第 2.2 節，以澄清與股東請求 召開特別會議有關的股票持有要求股東的。
章程的上述描述 聲稱不完整，並參照章程全文進行了全面限定，即 的副本，該副本作為附錄 3.1 隨本報告一起提交，並以引用方式納入本報告。
| 項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決。 |
在年會上， 公司股東審議並投票表決了以下提案：（i）選舉六名董事候選人在 2025 年年度股東大會之前任職（提案 1）；（ii）批准對公司 經修訂和重述的 2014 年綜合激勵計劃的修正和重述，包括增加根據該計劃可供發行的股票數量（提案 2); (iii) 在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬（提案 3）；(iv) 批准 對經修訂和重述的公司註冊證書的修正案，以反映特拉華州法律中關於 高管免責的規定（提案 4）；(v) 批准對公司全資子公司Assertio Therapeutics, Inc.（“Therapeutics”）經修訂和重述的公司註冊證書的修正案，以取消需要公司和公司批准的直通投票條款 在 Therapeutics （提案 5）和（vi）採取某些批准行動之前的股東任命致同律師事務所為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所（提案6）。
股東在年會上表決的六個事項的最終 投票結果摘要如下。
提案 1：公司股東選出六名被提名董事在董事會任職，任期在 2025 年年度股東大會上屆滿 ，直到他們的繼任者當選並獲得資格，或者直到他們早些時候去世、退休、 辭職或免職。對提案1的表決情況如下：
| 投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||||
| 彼得 D. 斯台普爾 | 40,111,675 | 3,612,710 | 304,804 | 18,030,936 | ||||||||||||
| Sravan K. Emany | 40,795,686 | 2,927,466 | 306,037 | 18,030,936 | ||||||||||||
| Sigurd C. Kirk | 40,849,191 | 2,888,003 | 291,996 | 18,030,935 | ||||||||||||
| 希瑟·L·梅森 | 41,021,508 | 2,691,152 | 316,530 | 18,030,935 | ||||||||||||
| 威廉 ·T· 麥基 | 38,466,958 | 5,243,305 | 318,925 | 18,030,937 | ||||||||||||
| 傑弗裏·L·瓦西爾卡 | 40,643,644 | 3,066,523 | 319,022 | 18,030,936 | ||||||||||||
提案 2：公司股東批准了對公司經修訂和重述的 2014 年綜合激勵計劃的修正和重述，包括增加根據該計劃可供發行的股票數量。對提案 2 的投票情況如下 ：
| 投贊成票 | 37,774,381 | |||
| 投反對票 | 5,612,232 | |||
| 棄權票 | 642,574 | |||
| 經紀人非投票 | 18,030,938 |
提案 3：公司股東在諮詢的基礎上批准了公司指定高管 官員的薪酬。對提案3的表決情況如下：
| 投贊成票 | 37,484,817 | |||
| 投反對票 | 5,793,318 | |||
| 棄權票 | 751,054 | |||
| 經紀人非投票 | 18,030,936 |
提案 4：公司股東未批准對經修訂和重述的公司註冊證書 的修正案，以反映特拉華州有關高管免責的法律規定。儘管絕大多數選票支持 該提案，但截至年度會議記錄日期 ，“贊成” 票不到公司已發行普通股的多數。對提案4的表決情況如下：
| 投贊成票 | 37,689,702 | |||
| 投反對票 | 6,053,421 | |||
| 棄權票 | 286,065 | |||
| 經紀人非投票 | 18,030,937 |
提案 5：公司股東沒有批准對Therapeutics經修訂和重述的公司註冊證書 的修正案，該修正案旨在取消在Therapeutics採取某些行動之前需要公司和公司股東 批准的直通投票條款。儘管絕大多數選票支持該提案，但截至年會記錄日期 ， 的 “贊成” 票不到公司已發行普通股的多數。對提案5的表決情況如下：
| 投贊成票 | 41,371,946 | |||
| 投反對票 | 2,296,604 | |||
| 棄權票 | 360,640 | |||
| 經紀人非投票 | 18,030,935 |
提案 6：公司股東批准任命致同律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立 註冊會計師事務所。對提案6的表決情況如下：
| 投贊成票 | 59,767,065 | |||
| 投反對票 | 2,030,348 | |||
| 棄權票 | 262,712 | |||
| 經紀人非投票 | 0 |
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 |
| 3.1 | 經修訂和重述的 Assertio Holdings, Inc. 2024 年 5 月 30 日章程 |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期：2024 年 5 月 30 日
| ASSERTIO HOLDINGS, INC | |
| /s/ 山姆·施萊辛格 | |
| 山姆·施萊辛格 | |
| 高級副總裁、總法律顧問 |