美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aadi Bioscience, Inc. [AADI ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
|
| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $1.92 | 03/01/2024 | A | 76,813 | (1) | 03/01/2034 | 普通股 | 76,813 | $0 | 76,813 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.92 | 03/01/2024 | A | 60,000 | (2) | 03/01/2034 | 普通股 | 60,000 | $0 | 60,000 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (3) | 03/01/2024 | A | 30,000 | (4) | (4) | 普通股 | 30,000 | $0 | 30,000 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。受期權約束的股份的百分之百（100％）應在授予日全部歸屬，前提是該申報人在授予日之前繼續作為服務提供商（定義見發行人的2021年股權激勵計劃）。“授予日期” 是指 2024 年 3 月 1 日。該選項包括申報人2023年業績獎金的一部分。 |
| 2。前提是申報人在每個適用日期之前仍是服務提供商（定義見發行人的2021年股權激勵計劃），25％（25％）的期權應在歸屬開始日一週年之際歸屬，此後每個月歸屬於該期權的總股份的四分之一，因此所有受該期權約束的股份應在歸屬開始日四週年之際全部歸屬。“歸屬開始日期” 是指 2024 年 3 月 1 日。 |
| 3.每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股Aadi Bioscience, Inc.普通股的或有權利。 |
| 4。如果申報人在每個適用日期之前繼續是服務提供商（定義見發行人的2021年股權激勵計劃），則該獎勵的25％（25％）的股份應在歸屬開始日一週年之際歸屬，25％（25％）的受該獎勵的股份應在歸屬開始日之後的三個週年紀念日歸屬。“歸屬開始日期” 是指 2024 年 3 月 1 日。 |
| /s/ 斯蒂芬·羅丹，擔任事實律師 | 03/04/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||