附錄 1.01

摩丁製造公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

概述

本截至2023年12月31日止年度的報告是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，以按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的指示執行與衝突礦產相關的報告和披露要求。

本報告由摩丁製造公司（以下簡稱 “摩丁”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。該信息包括所有控股子公司和合併合資企業的活動。

Modine 在 2024 財年的銷售額為 24 億美元，專門生產熱管理系統和組件，為多元化的全球市場提供高度工程化的加熱和冷卻組件、原始設備產品和系統。Modine是一家全球性公司，總部位於威斯康星州拉辛（美國），業務遍及北美、南美、歐洲和亞洲。有關 Modine 的更多信息，請訪問 www.modine.com。

我們對我們的產品進行了分析，得出的結論是，我們的部分產品中含有少量的錫、鉭、鎢和/或金（“3TG”）。特別是，我們得出結論，以下摩丁產品中存在3TG：汽車熱交換器和含有鍍錫材料或錫基焊料的模塊，以及包含部分或全部3TG材料的暖通空調產品或系統，特別是在電子設備中。

衝突礦產政策

我們通過了《衝突礦產政策》。本政策已在我們的網站www.modine.com/web/en/policies.htm上以我們運營時使用的語言公開發布。

供應鏈

摩丁使用通過我們競爭激烈的全球供應流程獲得的原材料和購買的零件來製造和組裝其產品。摩丁在全球擁有 3,000 多家直接材料供應商，3TG 礦山和我們的直接供應商之間通常有多個等級。因此，我們依靠我們的直接供應商提供有關向我們提供的組件和材料中所含3TG的來源的信息，包括下級供應商提供給他們的3TG的來源。與供應商簽訂的合同通常有效多年，我們不能總是單方面強加新的合同條款和流程要求。在我們簽訂新合同時，我們要求供應商提供有關所供應產品中是否存在衝突礦物以及衝突礦產的冶煉廠來源的信息。我們的衝突礦產政策（www.modine.com/web/en/policies.htm）和我們的《摩丁全球供應商手冊》（http://www.modine.com/web/en/reference-documents.htm）概述了我們對無衝突供應的預期。我們還在我們最新的可持續發展報告：Modine-Sustainability-Report-WEB_06_16_22-1.pdf 中傳達了無衝突礦產和更廣泛的人權的重要性。我們已經實施了一項調查流程，以評估我們當前的產品以及與這些產品中的這些組件和材料相關的供應鏈。

正如本衝突礦產報告第 2.3 節進一步描述的那樣，我們的調查流程始於那些提供我們認為合理可能含有 3TG 的零件或組件的供應商。然後，根據截至2022年9月30日的支出數據，以及從那時到2022年12月31日數據沒有實質性變化的結論，我們修改了名單，刪除了2022年莫丁在那裏的支出低於約5,000美元的供應商。我們評估了我們的行業和其他行業，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司接近該規則是一致的。

我們要求所有確定的供應商使用責任商業聯盟（“RBA”）和全球電子可持續發展倡議（“GeSI”）提供的模板，即衝突礦產報告模板（“CMRT”）向我們提供有關3TG和冶煉廠的信息。CMRT的制定旨在促進有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和煉油廠（“SOR”）的信息的披露和交流。它包括有關直接供應商的無衝突政策、其盡職調查流程以及有關其供應鏈的信息（例如SOR的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的來源）的問題。

合理的原產國查詢

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。我們已經確定，要求我們的供應商完成CMRT是我們為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所做的最大合理努力。我們之所以得出這一結論，部分原因是我們積極參與各種行業計劃和團體，以及Assent Compliance提供的指導。作為負責任礦產倡議（“RMI”）的成員，我們有機會獲得最新的冶煉廠盡職調查，以改善我們的合理原產國調查（“RCOI”）。該成員資格在我們的冶煉廠分類和供應鏈盡職調查流程中發揮了重要作用，並使我們能夠獲得負責任礦產保障流程（“RMAP”）的結果。

冶煉廠或煉油廠和 3TG 的原產國

我們收到的供應商CMRT聲明提到了大約351份索爾。在這351個實體中，已確定了261個實體，並正在接受馬紹爾羣島共和國的監測。其餘 90 個實體未加入 RMAP，將成為未來盡職調查的對象。

受馬紹爾羣島共和國監測的261個已確定的實體可以按以下方式進行分類：

冶煉廠 RMAP 分析指標

狀態碼	狀態	實體數量	狀態描述
1	符合 RMAP	224	合法的冶煉廠且符合 RMAP
2	RMAP 處於活動狀態	8	合法的冶煉廠參與了RMAP，但尚未合規
3	不合格	29	已就CFSI審計計劃聯繫了合法的冶煉廠，或者需要進行聯繫才能要求CFSI參與，或者該設施拒絕參與該審計計劃
4	未註冊	90	非RMAP實體通過供應商CMRT向Modine提交了信息。對於這些實體，由於對RMAP合規性缺乏興趣，通信已暫停，它們正在進行RMAP盡職調查審查流程，溝通仍在進行中，需要進行更多外聯活動以驗證熔鍊廠狀態，或者盡職調查審查無法進行。

總計		351

由於上述一個或多個原因，我們無法驗證歸類為未註冊的90個實體是冶煉廠、煉油廠還是中間供應鏈公司。我們將在 2024 年酌情繼續對這些實體進行盡職調查。

摩丁的衝突礦產計劃提高了供應鏈對衝突礦物含量和冶煉廠來源的透明度。

我們要求我們提供信息的絕大多數供應商在答覆中表示，所提供的信息是公司或部門層面的，而不是產品層面的。我們要求接受調查的供應商在公司層面彙報總體情況，特別是向摩丁出售的任何產品。我們將繼續探索在未來幾年參與獨特的零件編號級別報告的機會。

本報告的附錄包括向摩丁報告的3TG的原產國清單。該清單是根據我們的盡職調查獲得的信息對潛在原產國進行的 RMI 分析得出的。

結論

我們無法保證在所有產品中確定3TG的來源，因此不能排除某些產品可能源自所涵蓋國家的可能性。出於這個原因，根據規則，我們必須向美國證券交易委員會提交這份衝突礦產報告（“CMR”）作為表格 SD 的附件。

該報告可從Modine.com的 “投資者” 選項卡的菜單中獲得。

盡職調查流程

2.1

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）出版物《經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南：第二版》、經合組織出版物（“經合組織指南”）以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補編中的框架。

2.2

管理系統

如上所述，Modine已通過了一項與採購3TG有關的公司政策，該政策已發佈在我們的網站上，網址為 https://www.modine.com/wp-content/uploads/2019/12/GP18_EN-1.pdf。

內部團隊

Modine涵蓋2023日曆年的衝突礦產管理系統由法律部贊助，並由來自運營、採購、工程系統和服務、銷售和法律等相關職能的主題專家團隊提供支持。定期向高級管理層和董事會通報我們的盡職調查工作的結果。

控制系統

由於我們通常與3TG SOR沒有直接關係，因此我們通過自己的努力和行業協會組織的活動，與業務部門和其他領域的其他主要製造商保持聯繫並積極合作。我們還參與或積極監督以下全行業舉措，以披露供應鏈中的上游參與者：RMI 以及其他幾個製造業聯盟，包括全國製造商協會（“NAM”）。

控制措施包括但不限於我們的行為準則（“準則”）（該準則概述了所有摩丁員工和與摩丁有業務往來的第三方的預期行為）、我們的《全球供應商手冊》、我們的衝突礦產政策以及管理我們新產品開發流程的內部標準慣例。我們將這些控制措施納入我們的標準供應商合同，即全球主採購協議。

供應商參與

關於經合組織加強與供應商合作的要求，我們使用了CMRT版本6.31和基於網絡的Assent Compliance Manager報告工具，從我們的供應基地收集衝突礦物申報單。這些工具的使用使我們能夠幫助供應商瞭解我們的期望和要求，並提高供應商對調查請求的回覆率。我們聘請了 Assent Compliance 來協助培訓供應商和收集供應商 CMRT。Assent Compliance已就CMRT的完成情況與供應商進行了後續跟進，並且與供應商的所有通信都已記錄在案，以反映這些努力的成功程度。

申訴機制

我們有多個長期的申訴機制，員工和第三方可以通過該機制舉報違反摩丁政策的行為。我們已經制定了關於舉報和調查的全球政策，可在www.modine.com/web/en/policies.htm上公開查閲。本政策為員工和其他人舉報他們認為可能違反我們的準則或法律義務的任何事項制定了全球統一的方法，並用於調查和解決所有此類舉報。溝通渠道包括員工的直屬主管到第三方託管的道德幫助熱線，再到與摩丁商業道德委員會的直接聯繫。

莫丁在我們的網站www.modine.com上提供了指向幫助熱線的明確鏈接。通過這些機制，我們供應鏈中的第三方，或與這些第三方有關或知情的其他人，可以舉報任何可能違反我們的衝突礦產政策或維護無衝突供應鏈精神的活動。

維護記錄

根據經合組織的要求，我們採取了一項政策，將相關文件保留5年。相關文檔是使用多種方法收集和存儲的，包括（不限）為此目的指定的電子郵件地址 (conflictminerals@modine.com)、由Assent Compliance維護的包含摩丁供應鏈提供的信息的數據庫，以及由 Modine 維護的用於存儲與我們的衝突礦產盡職調查和合規相關的材料的內部驅動器。

2.3	識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。因此，我們如上所述，參與了許多全行業的舉措。

為了評估摩丁購買的零件和材料中存在3TG的風險，我們首先考慮了從邏輯上講，產品功能或生產所必需的3TG可能位於何處。為了實現這一目標，我們實施了一項多級分析，其中包括以下內容：

1.	我們審查了材料規格（“M-Specs”），以確定那些特別將 3TG 稱為材料必需成分的規格。

2.	我們詢問了汽車行業的材料數據系統國際材料數據系統（“IMDS”），該系統已成為幾乎所有全球原始設備製造商用來跟蹤供應給汽車行業的零件中的材料含量的全球標準。IMDS 提供了另一個可能無法在我們的內部 M-Specs 中捕捉到的細節。

3.	使用步驟1和步驟2中的信息，我們查詢了公司的企業資源規劃（“ERP”）系統，以確定在2022日曆年中提供含3TG的材料的供應商。

4.	我們利用採購全球材料組代碼支出分析數據來識別提供電子設備（例如電線、電機、控件、傳感器等）的供應商，我們認為這些電子設備可能存在包含 3TG 的風險。我們建立在從前幾年衝突礦產盡職調查中吸取的經驗教訓基礎上，並納入了被確定為供應可能含有任何衝突礦物的產品而面臨風險的供應商。由於我們的供應鏈的性質（包括電子元件分銷商），我們與幾家二級分銷商進行了合作，以改善向直接供應商分銷商的報告。

上述多層次分析得出了188家直接材料供應商的名單，這些供應商向摩丁供應合理可能含有3TG的零件或材料。我們依靠這些供應商向我們提供有關提供給我們的零件或材料中所含衝突礦物的存在和來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

我們根據供應商提供可能來自非衝突來源的3TG的可能性來計算供應商風險。該風險的價值是根據該供應商在其 CMRT 上申報的 SOR 的風險評級計算得出的。

此外，根據計劃強度對供應商進行評估，這進一步有助於識別供應鏈中的風險。隨着計劃的進展，評估和跟蹤該計劃的強度可以幫助做出關鍵的風險緩解決策。用於評估供應商計劃強度的標準是：

•

供應商是否制定了包括剛果民主共和國（“DRC”）無衝突採購的政策？

•

供應商是否為無衝突採購實施了盡職調查措施？

•

供應商是否核實從供應商處收到的盡職調查信息？

•

供應商的驗證過程是否包括糾正措施管理？

當供應商符合這些標準時，該供應商被視為擁有強有力的計劃。當供應商不符合這些標準時，該供應商被視為計劃薄弱。

Assent 向每家供應商提供了一份 RBA 報告 CMRT 的副本，供其填寫以跟蹤衝突礦產。Assent 和/或 Modine 供應鏈團隊成員通過電話或電子郵件或兩者都向每家未回覆我們初步調查的供應商進行了至少三次後續查詢。Assent 軟件平臺根據制定的標準自動審查回覆，以確定哪些回覆需要與我們的供應商進一步接觸。這些標準包括答覆不完整以及CMRT中報告的數據不一致。Assent直接與這些供應商合作，提供了修訂後的答覆。

返回調查後，Assent審查並嘗試將完成的調查中確定的每個經過驗證的SOR與根據RMAP等國際認可的計劃驗證為無衝突的可用SOR清單進行匹配。如果 SOR 未獲得 RMAP 的驗證，Assent 要麼嘗試聯繫 SOR 以收集有關其採購做法的更多信息，要麼進行互聯網研究，以確定是否存在有關 SOR 採購做法的任何其他公開信息來源。

2.4	設計和實施應對風險的策略

為了應對這一風險評估，Modine繼續更新和使用風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃的實施、管理和監測。

作為該風險管理計劃的一部分，定期向高級管理層提供該風險評估的最新信息。

如上所述，我們參與了以下全行業舉措，以披露供應鏈中的上游參與者：RMI，以及包括不結盟運動在內的其他幾個製造業聯盟。

作為風險管理計劃的一部分，為了確保供應商瞭解我們的期望，我們在網站上發佈了相關材料，直接與供應商進行了溝通（口頭和書面），並將相關信息包含在我們的《全球供應商手冊》中。

當接受調查的一家供應商在CMRT上報告了感興趣的SOR時，風險緩解活動便開始了。通過 Assent Compliance，提交的包含任何利益相關的 SOR 即時會生成收據，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括提交特定產品的 CMRT 以更好地識別與其供應給 Modine 的產品的關係，直至將這些高風險冶煉廠從其供應鏈中移除。

此外，今年，摩丁開始直接與報告高風險冶煉廠的供應商接觸。

根據經合組織盡職調查指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。此外，供應商被引導到Assent University學習平臺，參與有關減輕供應鏈中SOR風險的教育材料。

如果我們有理由相信我們的任何供應商從可能支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們提供3TG，我們將與任何此類供應商接觸，協助他們按照經合組織指南的規定，建立不支持此類衝突的替代3TG來源。我們沒有發現因違反我們的衝突礦產政策而必須終止合同或尋找替代供應商的情況。

2.5	對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們與3TG SOR沒有直接關係，也不對這些實體進行直接審計。但是，我們確實依靠行業的各種努力來影響 SOR 接受審計，並在適當的情況下獲得認證。

Assent Compliance還直接聯繫目前未加入RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求，莫丁簽署了本通報。

2.6

供應鏈盡職調查報告

除本報告外，請訪問我們的網站 http://www.modine.com/web/en/supplier-policies.htm 瞭解有關我們的供應鏈盡職調查以及政策與實踐的更多信息。

盡職調查結果

利用上述流程，我們收到了77.7％的受訪供應商的回覆，結果反映在上文第1節中標題為 “冶煉廠RMAP分析指標” 的表格中。我們審查了的回覆，以確定在哪些方面需要與我們的供應商進一步合作。在做出這一決定時，我們考慮了不及時或不完整的答覆以及模板中報告的數據中的不一致之處。

4.	為降低風險而應採取的措施

我們打算採取以下措施來改善所進行的盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦產可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險：

繼續引導供應商使用包括Assent University在內的Assent Compliance提供的培訓資源，以嘗試提高回覆率並改進供應商調查回覆的內容。

與經合組織和相關貿易協會合作，根據《經合組織指南》定義和改進最佳做法，在供應鏈中建立槓桿作用。

繼續鼓勵供應商提供零件級別的信息。

如果發現我們的任何供應商向Modine提供來自支持所涉國家衝突的來源的含有3TG的產品，請與他們合作，將此類來源從供應鏈中移除。

繼續投資衝突礦產盡職調查工具，例如Assent Compliance及其提供的資源。

前瞻性陳述

該報告包含表達信念、期望或意圖的陳述，這些陳述屬於前瞻性陳述，包括與我們的合規努力和預期行動有關的陳述。使用 “期望”、 “打算”、“計劃”、“相信” 和 “預期” 等詞語以及類似的表述來識別這些前瞻性陳述。這些陳述不能保證未來的行動或業績，並受各種風險、不確定性和假設的影響。不應過分依賴這些聲明，這些聲明僅在本報告發布之日起生效。Modine不承擔任何公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務。

可能導致實際事件與這些前瞻性陳述不同的因素可能包括：供應商數據的差距、供應商提供的零部件和材料化學方面的知識差距、冶煉廠數據及其衝突礦產來源的差距、供應商提供的調查答覆中的錯誤或遺漏、熔鍊廠的錯誤或遺漏、供應商教育和知識方面的差距、供應商對熔鍊廠運營國家/地區和/或運營國的不確定性煉油商與衝突起源國礦物，並非我們涵蓋產品的功能或生產所必需的所有衝突礦物都已查明，數據的及時性，在合理搜索中未發現的公開信息，公共數據錯誤，語言障礙和翻譯，供應商和冶煉廠不熟悉與規則相關的協議，無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，源自剛果民主共和國的材料被宣佈為次要材料，並非所有行業的認證計劃都處於同等水平細分市場和金屬，走私剛果民主共和國向覆蓋國家以外的國家運送衝突礦產。

摩丁製造公司的附錄 A

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

原產國名單：

阿爾巴尼亞	多米尼加共和國	肯尼亞	葡萄牙
安道爾	厄瓜多爾	韓國	俄羅斯聯邦
安哥拉	埃及	吉爾吉斯斯坦	盧旺達
阿根廷	薩爾瓦多	利比裏亞	沙特阿拉伯
亞美尼亞	厄立特里亞	列支敦士登	塞內加爾
澳大利亞	愛沙尼亞	立陶宛	塞爾維亞
奧地利	埃塞俄比亞	盧森堡	塞拉利昂
阿塞拜疆	斐濟	馬達加斯加	新加坡
白俄羅斯	芬蘭	馬來西亞	斯洛伐克
比利時	法國	馬裏	所羅門羣島
貝寧	格魯吉亞	毛裏塔尼亞	南非
百慕大	德國	墨西哥	南蘇丹
玻利維亞	加納	蒙古	西班牙
博茨瓦納	關島	摩洛哥	蘇丹
巴西	危地馬拉	莫桑比克	蘇裏南
保加利亞	幾內亞	緬甸	瑞典
布基納法索	圭亞那	納米比亞	瑞士
布隆迪	洪都拉斯	荷蘭	臺灣
柬埔寨	香港	新西蘭	塔吉克斯坦
加拿大	匈牙利	尼加拉瓜	坦桑尼亞
中非共和國	印度	尼日爾	泰國
智利	印度尼西亞	尼日利亞	多哥
中國	愛爾蘭	挪威	土耳其
哥倫比亞	以色列	阿曼	烏幹達
剛果	意大利	巴拿馬	阿拉伯聯合酋長國
塞浦路斯	象牙海岸	巴布亞新幾內亞	英國
剛果民主共和國	日本	祕魯	美國
吉布提	澤西	菲律賓	烏拉圭
多米尼加	哈薩克斯坦	波蘭	烏茲別克斯坦
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