美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

SD 表格

專業披露報告

美國鋁業 公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

特拉華 1-37816 81-1789115
(州或其他司法管轄區) (委員會 (美國國税局僱主
公司註冊的) 文件號) 證件號)

伊莎貝拉街 201 號,500 號套房

賓夕法尼亞匹茲堡

15212-5858
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)

安德魯黑斯廷

執行副總裁兼總法律顧問

(412) 315-2900

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號)

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則,並提供此表單 中信息的適用期限:

《證券交易法》(17 CFR 240.13p-1)關於2023年1月1日至12月31日報告期的第13p-1條。

截至__________的財政年度《證券交易法》(17 CFR 240.13q-1)第13q1條。


第 1 節衝突礦產披露

第 1.01 項衝突礦產披露和報告

概述

美鋁公司(Alcoa 或 公司)是鋁土礦、氧化鋁和鋁產品的全球行業領導者。

除非上下文另有説明,否則 Alcoa、Company、我們、我們和我們的術語是指美鋁公司以及為編制2023年合規期內的 財務報表而合併的所有子公司。《衝突礦產規則》統指經修訂的 (《交易法》)的1934年《證券交易法》下的第13p-1條,以及根據交易法頒佈的第13p-1條關於SD表的專門披露報告。根據衝突礦產規則, 衝突礦物在本文中使用,無論礦物或衍生金屬的產地如何,均為鉭鐵礦石(coltan)、錫石、金、鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢。

衝突礦產披露

本SD表格已在我們網站www.alcoa.com的 “投資者” 部分下公開 。我們網站上包含的信息未以引用方式納入本SD表格,因此不應被視為本SD表格的一部分。

美鋁公司下述流程和程序旨在確定衝突礦產是故意為我們在2023年生產的 功能或生產中添加和必需的衝突礦產,如《衝突礦產規則》(統稱 “受保國家”)所定義,還是 以其他方式源自廢料或回收材料。

程序和合理的原產國查詢

美鋁的每個業務部門都進行了評估,以確定其製成品中是否含有任何衝突礦物質,這些衝突礦產是此類產品的 功能或生產所必需的(任何含有衝突礦物的製成品在此稱為承保產品)。該評估涉及對成為 受保產品一部分的所有材料進行內部審查,可能包括對產品規格、物料清單、供應商查詢、產品成分分析以及我們已知的此類涵蓋產品的其他信息的審查。這項評估也由每個 業務部門在開發可能屬於衝突礦產規則範圍內的新產品時進行。此外,每個業務部門通過審查此類承保產品的購買記錄,確定了包括用於製造此類受保產品的衝突 礦物的任何購買材料,以及此類購買材料的供應商。

評估結束後,美鋁根據衝突 礦產規則進行了真誠合理的原產國調查(RCOI),以確定其2023年報告期內涵蓋產品中所含衝突礦物的來源。美鋁要求每個範圍內供應商填寫負責任礦產倡議(RMI)制定的衝突礦物 報告模板(CMRT),並儘可能在承保產品層面做出迴應,以確定此類產品中衝突礦物的來源。 我們的供應商在填寫的CMRT中確定的特定衝突礦物冶煉廠對照負責任礦產保證流程(RMAP)的熔鍊廠清單和其他公開信息進行了審查,以確認 所有此類冶煉廠都符合RMI管理的RMAP評估程序。符合RMAP標準的冶煉廠已對其管理系統和採購做法進行了獨立的第三方審計,以驗證是否符合 協議和當前的全球標準,以支持負責任的原材料採購。

遵循上述程序後,我們認為我們 確定了2023年報告期內所有包含衝突礦物的承保產品,並且一家供應商很可能向我們提供了與我們的承保產品相關的衝突礦產。2023 年,我們 承保產品中唯一包含的衝突礦物是錫。

除了審查已完成的CMRT外,美鋁的程序還包括審查支持文件、 現有的衝突礦產政策以及供應商的其他聲明,包括審查準確性、完整性和總體合理性,以評估和確定美鋁是否可以合理地依賴此類信息。必要時進一步與供應商接觸 ,以獲得更多或完整的信息或澄清。


結論

根據如上所述的內部審查和RCOI流程,美鋁認為,到2023年,其涵蓋的 產品中包含的衝突礦物要麼 (i) 不是來自受保國家,要麼 (ii) 來自廢料或回收材料。

風險緩解工作

美鋁的採購部門維持標準操作程序 (SOP),該程序管理衝突礦物和 材料或含有衝突礦物的產品的採購。SOP 定義了採購衝突礦產和含有衝突礦物的材料或產品的流程,並解釋了美鋁只向能夠提供可接受衝突礦產來源認證的供應商購買衝突礦物或 材料或含有衝突礦物的產品的意圖。美鋁還為我們的供應商制定了標準的採購條款和條件,以解決 衝突礦物合規問題。美鋁在《供應商標準》中向供應商傳達了我們對衝突礦產的期望,該標準發佈在我們的網站www.alcoa.com的 “公司信仰道德和 合規性” 下。我們的供應商標準規定了我們的供應商以道德和誠信開展業務的期望,並將根據我們的期望和適用法律為我們的供應鏈提供透明度。

第 1.02 項展覽

沒有。

第 3 節展品

第 3.01 項展品

沒有。


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

美鋁公司
來自:

/s/安德魯黑斯廷斯

日期:2024 年 5 月 30 日
安德魯黑斯廷
執行副總裁兼總法律顧問