美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 29 日

BioSig 技術有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

(203) 409-5444

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 1.01 簽訂重要最終協議。

2024年5月29日 ，特拉華州的一家公司（“公司”）BioSIG Technologies, Inc. 與某些機構投資者簽訂了證券購買協議 （“SPA”），根據該協議，公司同意通過註冊直接發行向投資者出售和發行1,570,683股普通股（“股份”），面值每股0.001美元公司 （“普通股”），價格為每股1.91美元，（ii）在同時進行的私募中，普通股購買認股權證 （“私募認股權證”）用於收購共計為1,570,683股普通股， 行使價為每股普通股1.78美元。

註冊直接發行中發行和出售的 證券是根據納斯達克規則和 公司在S-3表格（333-251859號文件）（“上架註冊聲明”）上的上架註冊聲明（“上架註冊聲明”）在市場上發行的，最初由公司根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，於 2020 年 12 月 31 日，並於 2021 年 1 月 12 日宣佈生效。

私募認股權證（以及行使私募認股權證時可發行的普通股）未根據《證券法》註冊 ，是根據《證券法》第4（a）（2）條和/或《證券法》頒佈的D條例第506條 規定的《證券法》註冊要求豁免而發行的。私募股權 認股權證在發行後可立即行使，自發行之日起五年後到期，在某些情況下， 可以在無現金基礎上行使。

根據 私募認股權證的條款，如果持有人（及其關聯公司、 任何其他人與持有人或其關聯公司共同行事的任何其他人，以及任何其他擁有普通股受益 所有權的人）在行使此類認股權證生效後，持有人無權行使任何此類認股權證的任何部分就證券第 13 (d) 條或第 16 節而言，將或可能與持有人的合計 對於私募認股權證，1934年《交易法》（經修訂）將在行使後立即超過已發行普通股數量的4.99％（ ），因為此類所有權百分比是根據此類認股權證的條款確定的， 在向公司發出通知61天后，持有人選擇增加該百分比，但須遵守此類 認股權證的條款，前提是該百分比可能在沒有事件超過 9.99%。

2024 年 5 月 30 日，公司完成了註冊直接發行和並行私募配售（統稱為 “發行”），在扣除配售代理費和公司應付的其他發行 費用之前，籌集了約 300 萬美元的總收益。公司打算將本次發行的淨收益用於營運資金和一般 公司用途。

根據SPA的條款，如果公司當時沒有資格登記轉售私募認股權證行使 時可發行的普通股，則公司必須在2024年5月29日後的30天內以S-3表格或其他適當的 表格提交註冊聲明。公司必須採取商業上合理的努力，使此類註冊 在發行截止日期後的60天內生效（如果美國證券交易委員會對註冊聲明進行 “全面審查”，則在發行結束後的90天內生效），並保持註冊聲明始終有效 ，直到沒有投資者擁有任何私募認股權證或行使後可發行的股票。

根據SPA的條款，從2024年5月30日起至其後的60天內，除某些例外情況外，我們不得發行、簽訂 任何發行或宣佈發行或擬議發行任何普通股或普通股等價物的協議，或者 提交任何註冊聲明或其任何修正或補充，但本次發行的招股説明書補充文件和註冊 除外行使私募認股權證時可發行的普通股。

在與本次發行有關的 中，公司於2024年5月29日與H.C. Wainwright & Co., LLC（“配售代理人”）簽訂了訂約協議（“訂約協議”） 。根據合作協議的條款，公司 將向配售代理支付相當於本次發行總收益7.0％的現金費和相當於本次發行中籌集的 總收益的1.0％的管理費。我們還將向配售代理人或其指定人發行與 本次發行相關的補償，總共購買公司普通股109,948股的認股權證（“代理認股權證”）， 相當於收盤時已發行股票總數的7.0％。代理認股權證自本次發行開始銷售之日起五年後到期，普通股的行使價為每股2.3875美元。此外，公司將向 配售代理人償還35,000美元的非記賬費用補貼、15,950美元的清算費和應計法律費用以及 與本次發行相關的其他自付法律費用，金額為50,000美元。

上述 並非對每份私募認股權證、代理認股權證 和SPA的表格的完整描述，僅參照每份此類文件的全文進行全面限定，這些文件分別作為附錄4.1、4.2和 10.1提交給本表8-K的當前報告（以下簡稱 “表格8-K”），並以引用方式納入此處。

Sichenzia Ross Ference Carmel, LLP, LLP, LLP就股票的有效性發表了意見，該意見的副本 作為本8-K表格的附錄5.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 3.02 未註冊出售股權證券。

本表格8-K第1.01項中列出的與私募認股權證發行有關的 適用信息以引用方式納入此處。

關於前瞻性陳述的警告 聲明

本 8-K 表格包含前瞻性陳述，符合 1995 年美國私人證券訴訟 改革法案安全港條款。前瞻性陳述包括但不限於表達公司意圖、 信念、預期、戰略、預測或與公司未來活動或未來事件 或條件相關的任何其他陳述，這些陳述可以通過 “可能”、“將”、“期望”、“預期”、“預期”、“目標”、“潛力”、“未來”、“打算”、“計劃” 等術語來識別、” “相信”、 “估計”、“繼續”、“可能” 以及其他旨在識別前瞻性 陳述的類似表述，儘管並非全部是前瞻性陳述-外觀陳述包含這些識別詞。這些陳述不是歷史事實， 基於當前對公司業務的預期、估計和預測，部分基於 其管理層做出的假設，包括但不限於本次發行完成後所得收益的預期用途。這些陳述不是 對未來業績的保證，涉及難以預測的風險、不確定性和假設，其中許多是 公司無法控制的，包括（i）公司恢復遵守和滿足納斯達克資本市場持續的 上市要求以維持其普通股上市的能力；（ii）公司的成本削減計劃 以及相關的裁員或其他成本儲蓄措施未達到將現金消耗減少50％的目標；（iii）疫情或全球健康問題對公司開展業務和在未來需要時籌集 資本的能力產生的地理、 社會和經濟影響；(iv) 公司無法自行或與第三方合作以商業 規模生產其產品和候選產品；(v) 難以以商業上合理的條件獲得融資；(vi) 規模和性質發生變化公司的競爭對手；(vii) 失去一名或多名關鍵高管或科學家；(viii) 在確保安全方面的困難監管部門批准銷售公司產品和候選產品；以及（ix）市場和其他條件， 以及公司不時向美國證券交易委員會提交的定期報告和其他文件中可能包含的風險， 這可能導致公司的實際業績、業績和成就與任何前瞻性 聲明中包含的結果存在重大差異。任何前瞻性陳述僅代表其發表之日，除非適用的 法律要求，否則 沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映本表格8-K之日之後的事件或情況。

項目 8.01。其他活動。

2024 年 5 月 30 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了本次發行的定價，該新聞稿的副本作為 附錄 99.1 附於此，並以引用方式納入本表格 8-K 的第 8.01 項。

2024 年 5 月 30 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈本次發行結束，該新聞稿的副本作為附錄 99.2 附於此，並以引用方式納入本表格 8-K 的第 8.01 項。

商品 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。