展品 1.01
陶氏公司
陶氏化學公司
衝突礦產報告
背景
本衝突礦產報告（本報告）是陶氏公司和陶氏化學公司（TDCC 以及 陶氏公司、陶氏或公司）的合併報告，是根據《證券交易法》第13p-1條和SD表格（以下簡稱 “規則”）提交的，報告期為2023年1月1日至12月31日。本報告提供有關在報告期內製造或簽約生產的產品的信息，其中金、鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦物以及這些 特定衍生物：鉭、錫和鎢（衝突礦物）是此類產品的功能或生產所必需的。本報告中的信息涵蓋了本公司及公司行使控制權的所有控股子公司在報告期內製造或簽約生產 的產品，衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的。另請參見下面的 演示基礎。除非此處另有定義，否則請參閲該規則和1934年法案第34-67716號公告以瞭解本報告中使用的術語的定義。
2010年7月，美國政府簽署了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）。 《多德-弗蘭克法》（《衝突礦產條款》）第 1502 條之所以頒佈，是因為擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國和鄰國（ 所涵蓋國家）的礦產會為剛果民主共和國的衝突提供資金，並助長人道主義危機。 美國證券交易委員會 (SEC) 通過的最終法規（《衝突礦產條例》）於 2012 年 11 月 13 日生效，要求所有 SEC 註冊人在 SD 表格上向美國證券交易委員會提交一份專門的披露報告，內容涉及在一個日曆年內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的 衝突礦物。為澄清起見，“衝突礦產” 一詞廣泛涵蓋所有金、鉭鐵礦、 錫石和黑鎢礦物以及這些特定的衍生物：鉭、錫和鎢，無論這些礦物的原產國如何，也無論購買此類礦物是否實際資助或惠及所涉國家的武裝 團體。
公司概述
陶氏 （紐約證券交易所代碼：DOW）是世界領先的材料科學公司之一，為包裝、基礎設施、移動和消費類應用等高增長市場的客户提供服務。陶氏的全球廣度、資產整合和規模、以 為重點的創新、領先的業務地位和對可持續發展的承諾使公司能夠實現盈利增長並幫助實現可持續的未來。陶氏在 31 個國家設有製造基地，擁有約 35,900 名員工。陶氏在 2023 年的銷售額約為 450 億美元。
作為世界領先的材料科學公司，陶氏在 創新材料方面發揮着關鍵作用，這些材料除了帶來商業價值外，還能帶來社會和環境價值。陶氏致力於通過持續評估和改進公司衡量、設計、 製造、報告和針對其產品影響採取行動的方式，創新並將更安全的材料推向市場。陶氏設想的未來是，它向市場推出的每種材料對人類和地球都是可持續的。為此，陶氏正在通過引導 關於產品安全的坦率對話，並致力於推進與陶氏價值鏈合作伙伴、客户和公眾的開放和透明化學的發展，來創新未來的可持續材料。
欲瞭解更多信息，請訪問 www.dow.com。本公司網站上的內容或可通過本公司網站訪問的內容不是本文件的一部分，也不是以引用方式納入本文件的。
演示基礎
公司評估了 某些衝突礦物是否是報告期內公司製造或本公司簽約由第三方生產的某些產品的功能或生產所必需的。經確定， 公司六家業務中有四家生產產品或簽訂合同製造此類產品，其中金屬或金屬合金等衝突礦物是此類產品（範圍內產品）的功能或生產所必需的。這些業務是包裝和特種塑料、聚氨酯和建築化學品、塗料和高性能單體以及消費品解決方案。
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另外，經確定，該公司六家業務中有五家使用衝突礦物 作為金屬或金屬合金，和/或使用衝突礦物製造的某些化合物，這些化合物在化學上與金屬本身有區別。這些業務包括包裝和特種塑料、工業解決方案、 聚氨酯和建築化學品、塗料和高性能單體以及消費品解決方案。該公司將這些由鉭、錫、鎢和金 （有機金屬化合物）製造的有機金屬化合物的使用納入下述衝突礦物方法的範圍，並對這些材料以及金屬和金屬 合金進行了合理的原產國調查（RCOI）和盡職調查。
衝突礦產方法
該公司與 一樣擔心，來自所涵蓋國家的衝突礦產可能來自受保護國家的武裝團體控制的礦山或貿易路線。公司的政策是不要故意購買任何含有 衝突礦物的原材料，這些原材料直接或間接為受保國家的武裝團體提供資金或從中受益。
公司關於 負責任採購衝突礦物的政策可在其網站上查閲，網址為 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html.
根據該規則，該公司是一家下游公司，即供應鏈的一部分，供應鏈涵蓋下游 的冶煉廠/煉油廠，再到向終端消費者出售最終產品的零售商。衝突礦產是公司從供應商處購買的部分供應品中的一部分。由於衝突礦產進入了 公司的供應鏈，與公司的運營分層分開，因此很難確定它們的起源。與衝突礦產相關的供應鏈很複雜，公司已與其供應商合作， 確定公司購買的供應中衝突礦物的來源。如上所述，該方法不僅廣泛包括金屬和金屬合金形式的衝突礦物，還包括有機金屬化合物。
公司擁有一個跨職能團隊，負責實施與衝突礦產的負責任採購相關的流程，包括 採購、法律、供應鏈以及環境、健康和安全職能。該公司的盡職調查流程及其實施旨在在所有重大方面遵守適用於下游公司的經濟合作與發展組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。
該公司希望其供應商遵守《衝突礦產條款》和《衝突礦產條例》。此外，公司希望其 供應商提供與公司RCOI相關的所有必要信息，這些信息涉及向公司提供的含有衝突礦物的產品。公司在《供應商商業行為準則》中闡述了對衝突礦產採購的期望， 供應商同意按要求提供有關衝突礦物的採購信息，該準則可在其網站上查閲 https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations。公司 保留 評估、監控和審計任何供應商遵守公司衝突礦產做法的權利。不合規的供應商應採取糾正措施，否則將不考慮將來開展業務。
公司的道德與合規辦公室設有一條幫助熱線，該熱線可用作申訴機制，向希望提問 有關公司政策的問題、尋求有關具體情況的指導或舉報違反公司行為準則或其他不道德商業行為的人士提供幫助。更多信息可在其網站上找到 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html.
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合理的原產國查詢和盡職調查程序
在本報告所述期間，公司以金屬和金屬 合金和/或有機金屬化合物的形式從44個不同的供應商那裏購買了79種含有某些衝突礦物的產品。
該公司本着誠意進行了合理設計的 RCOI，以確定這些衝突礦物中是否有任何源自所涉國家或來自回收或廢料來源。該公司實施的RCOI包括對所有提供衝突礦物或含有有機金屬化合物 的供應商的調查。RCOI 是本報告中描述的額外盡職調查行動的一部分、包括和補充。
公司向每家供應商傳達了有關《衝突礦產條款》和《衝突礦產條例》、道斯關於衝突礦產的採購 政策、《供應商商業行為準則》中概述的公司對衝突礦產採購的期望的信息，並要求每家供應商提供完整的衝突礦產 報告模板（CMRT）。CMRT 由負責任礦產倡議 (RMI) 維護，該倡議由責任商業聯盟和全球 電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT 要求每個供應商（視情況而定）確定用於供應此類供應商提供的材料或產品 中所含任何衝突礦物的冶煉廠/精煉廠。該公司對未及時迴應RCOI或僅提供部分信息的供應商進行了跟蹤。供應商對調查做出了迴應，退回了填寫好的CMRT或制定了替代的合規方法 。在驗證其他合規方法以及確定是否需要在每種情況下進行進一步的盡職調查時，公司依靠額外的供應商文件或參與交叉認可的同等的 評估來確定其材料或產品中衝突礦物的來源。
在收到供應商的回覆後，公司 將結果與RMI維護的符合要求和活躍的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較。RMI 為自願參與負責任礦產保障流程 (RMAP) 的冶煉廠和煉油廠定義了標準。RMAP採用基於風險的方法，使用獨立的第三方審計來評估冶煉廠和煉油廠的管理系統以及符合RMAP標準的負責任的採購做法。RMAP 標準是為滿足經合組織指南和多德-弗蘭克法案的要求而制定的。符合RMAP標準的冶煉廠和煉油廠清單在RMI網站上公佈。
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RCOI 和盡職調查結果
供應商調查的結果按金屬分列如下，包括冶煉廠名稱和地點：
| 金屬 | 冶煉廠 ID | 冶煉廠名稱 | 冶煉之鄉 | |||
| 錫 | CID000228 | 郴州雲翔礦冶有限公司 |
中國 | |||
| 錫 | CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID000438 | EM Vinto |
玻利維亞 | |||
| 錫 | CID000468 | 菲尼克斯金屬 |
波蘭 | |||
| 錫 | CID001105 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) |
馬來西亞 | |||
| 錫 | CID001173 | Mineracao Taboca S.A. |
巴西 | |||
| 錫 | CID001182 | Minsur |
祕魯 | |||
| 錫 | CID001337 | Operaciones Metalurgicas S.A. |
玻利維亞 | |||
| 錫 | CID001399 | PT Artha Cipta Lang |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001402 | PT Babel Inti Perkasa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001428 | PT 武吉知馬 |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001453 | PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001458 | PT Prima Timah Utama |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001460 | PT 精製邦加錫 |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001463 | PT Sariwiguna Binasentosa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001477 | PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001482 | PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001490 | PT Tinindo Inter Nusa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID001539 | 瑞達紅 |
臺灣 | |||
| 錫 | CID001898 | Thaisarco |
泰國 | |||
| 錫 | CID002036 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda |
巴西 | |||
| 錫 | CID002158 | 雲南成峯有色金屬有限公司 |
中國 | |||
| 錫 | CID002180 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 |
中國 | |||
| 錫 | CID002455 | CV Venus Intiperkasa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID002468 | Magnus Minerais Metais e Ltda |
巴西 | |||
| 錫 | CID002503 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID002570 | CV Ayi Jaya |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID002773 | Aurubis Beerse |
比利時 | |||
| 錫 | CID002816 | PT 成功了 Inti Makmur |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID002835 | PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID003116 | 廣東漢和有色金屬有限公司 |
中國 | |||
| 錫 | CID003190 | 赤峯大井子錫業有限公司 |
中國 | |||
| 錫 | CID003205 | PT Bangka Serumpun |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID003325 | 錫技術與精煉 |
美利堅合眾國 | |||
| 錫 | CID003380 | PT Masbro Alam Stania |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID003387 | 露娜冶煉有限公司 |
盧旺達 | |||
| 錫 | CID003449 | PT Mitra 成功了 Globalindo |
印度尼西亞 | |||
| 錫 | CID003582 | Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda |
巴西 | |||
| 錫 | CID004065 | 礦業礦產資源 SARL |
剛果民主共和國 |
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該公司收到了100％的衝突礦產供應商的回覆。在大多數情況下， 公司收到有關含有衝突礦物的產品和冶煉廠/煉油廠的信息。除了識別含有衝突礦物的產品外，一些供應商沒有提供其他信息。一些供應商提供的有關冶煉廠/煉油廠的信息不完整 。一些供應商在公司層面報告了向供應商提供衝突礦物的所有冶煉廠，而不是在產品層面報告出售給公司的產品中提供的 衝突礦物的特定來源。作為公司對衝突礦產來源和監管鏈的盡職調查的一部分，公司對未提供完整的 CMRT 或未提供其他 合規方法或點名不在 RMI 保持的合規清單或活躍清單上的冶煉廠/煉油廠的供應商進行了後續調查。
該公司的供應商也是 下游公司，同樣面臨着除冶煉廠/煉油廠之外衝突礦物最終來源的不確定性。對於所有下游公司來説，可能很難知道 衝突礦物的最終原產國或來自哪個礦山。除公司確認的一家冶煉廠/煉油廠（如上表所示）外，其他所有冶煉廠/煉油廠均在RMI維護的合格清單上，並已成功完成了對RMAP 標準的評估。在衝突礦產來源時，不在合格清單上的冶煉廠/精煉廠在RMI維持的合格清單上。
結論
根據RCOI和所採取的盡職調查措施，公司得出結論，公司在報告期內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的大多數衝突礦產都來自所涵蓋國家以外的國家。具體而言，大多數供應商退回了填寫好的 CMRT，其中表明從不在覆蓋國家的冶煉廠/煉油廠採購。一家供應商指出了衝突礦產的回收或廢料來源。
公司從供應商處購買的衝突礦產中有一小部分可能來自所涵蓋的國家。具體而言，十家 供應商退回了填寫完畢的 CMRT，其中顯示從位於受保國家的兩家冶煉廠採購，一些已確定的冶煉廠/煉油廠表示從多個國家採購或提供的礦山信息不完整。在這些 案例中，供應商提供了充足的理由，證明所有確定的冶煉廠/精煉廠都在 RMI 維護的合格或活躍的冶煉廠和煉油廠清單上，或者在 衝突礦產來源時參與了同等的交叉認可評估。
盡職調查流程的持續改進
公司繼續期望其供應商遵守《衝突礦產條款》和《衝突礦產條例》，提供與公司盡職調查流程有關的所有必要 信息，合作進一步評估或驗證供應商商業行為準則的遵守情況，並根據需要採取糾正措施。
公司的盡職調查流程基於從公司的直接供應商那裏收集信息的必要性，然後 公司的供應商向其他下游公司尋求類似的數據。作為下游公司，該公司依賴RMI維護的符合要求和活躍的冶煉廠和煉油廠清單。該公司繼續與 其供應商合作，根據需要提高響應的完整性和質量。在本報告所述期間，公司通過在其網站上發佈公司的CMRT，繼續努力提高整個供應鏈的透明度 https://www.dow.com/en-us/support.html在 “監管” 選項卡下，這使客户能夠 完成自己合理的原產國查詢和有關衝突礦物的盡職調查。
公司通過內部流程更新來增強供應商評估和驗證能力，並對跨職能團隊成員進行衝突礦產盡職調查 流程培訓，繼續提高其追蹤供應鏈中衝突礦產的能力。
該公司的持續努力已收到 100% 的衝突礦產材料供應商的迴應，他們的迴應 表明了陶氏對參與衝突礦產負責任採購的堅定承諾。
該公司至少每年審查其管理衝突 礦產的方法和相關的盡職調查流程。
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