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Luna Innovations Incorporated（“LUNA”，“我們”）截至2023年12月31日的日曆年度的這份衝突礦產報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“1934年法案”）第13p-1條（“規則13p-1”）編寫的。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的規定，美國證券交易委員會（“SEC”）通過了第13p-1條，以實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。規則13p-1對製造或簽約生產含有衝突礦物的產品的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些產品是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦石（coltan）、金、黑鎢礦或其衍生物，就本評估而言，它們僅限於鉭、錫、鎢和金（“3TG”）。就第13p-1條而言，“涵蓋的國家” 是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果註冊人有理由相信其產品功能或生產所必需的任何衝突礦產可能源自所涉國家，或者無法確定這些衝突礦物的原產國，則註冊人必須對衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份包含這些盡職調查措施描述的衝突礦產報告。

LUNA 是先進光學技術領域的領導者，為電信和光子學行業提供高性能光纖測試、測量和控制產品，以及測量或 “感知” 航空航天、汽車、石油和天然氣、安全和基礎設施等行業結構的分佈式光纖傳感解決方案。我們的通信測試和控制產品可幫助客户在實驗室和生產環境中快速、精確地測試其光纖網絡和組件。我們的測試和測量產品加速了高速光纖組件的開發，例如光子集成電路（“PIC”）、相干接收器和短期光纖網絡。我們的分佈式光纖傳感產品通過以高分辨率測量新設計或製造工藝的應力、應變和温度，幫助設計師和製造商更有效地開發新的創新產品。此外，我們的分佈式光纖傳感產品通過監測橋樑、道路、管道和邊境等大型民用和工業基礎設施中的壓力、應變、温度和振動，確保現場關鍵資產的安全和結構完整性或運行健康。我們生產和銷售 “太赫茲”（THz）產品，用於測量塑料、橡膠和油漆等材料的層厚度。我們的太赫茲產品用於航空航天和汽車/電動汽車領域。我們還主要根據聯邦政府資助的開發計劃提供應用研究服務，這些服務利用 LUNA 的傳感和儀器技術來滿足客户的特定需求和應用。為了製造我們的產品，我們與大約468家第三方合同製造商簽訂了合同，由他們製造組件，然後將其組裝成我們的成品。

本衝突礦產報告的範圍不包括Silixa Ltd、Silixa B.V的產品。我們於 2023 年 12 月 21 日收購的 Silixa LLC 和 Silixa Inc.（統稱 “Silixa”）。根據規則13p-1，我們將Silixa的報告推遲到截至2024年12月31日止年度的SD表格，該表格必須在2025年5月31日之前提交。

我們努力以反映我們的使命和《商業行為與道德準則》的方式開展活動，其中包括成為一名優秀的企業公民、公平經商、遵守道德規範、支持安全和健康的工作場所以及遵守適用法律。我們致力於確保我們的供應鏈反映我們的價值觀和信念，包括遵守負責任地採購產品材料的原則。作為該承諾的一部分，我們通過了一項與衝突礦產相關的政策，該政策發佈在我們的網站 http://www.lunainc.com 的 “投資者關係” 下。該政策規定，我們支持《多德弗蘭克法案》第1502條的宗旨和目標，該條款要求上市公司確定其產品中使用的衝突礦產的來源，我們希望供應商支持我們遵守多德·弗蘭克法案的努力，主動識別並盡一切努力消除供應鏈中任何衝突礦物的使用。

根據規則13p-1，我們進行了盡職調查，以確定我們與第三方簽約製造的產品組件中必要的衝突礦產的來源。在進行盡職調查時，我們實施了《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（OECD 2011），這是一個國際公認的盡職調查框架。

作為光學元件和光纖測試與測量行業的一家公司，我們與衝突礦物的實際開採相去甚遠。我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不會在所涵蓋的國家/地區進行任何採購。我們對產品中使用的3TG的來源進行了真誠合理的原產國查詢。這項善意合理的原產國調查旨在確定是否有任何 3TG 源自所涵蓋的國家，以及 3TG 中是否有任何可能來自回收來源或廢料來源。作為該過程的一部分，我們使用責任商業聯盟（“RBA”）衝突礦產調查模板進行了一項調查。開發該模板是為了便於披露和交流有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關供應商無衝突政策、與其直接供應商的合作以及供應商及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。該模板還包含有關其產品中衝突礦物的來源以及供應商盡職調查的問題。

儘管某些參與調查的供應商能夠識別出冶煉廠和煉油廠，並得出結論，他們為我們製造的零部件中的3TG來自覆蓋國家或無衝突計劃以外的國家，但許多參與調查的供應商無法具體説明供應給我們的組件所用的熔鍊廠或精煉廠。根據盡職調查過程中收到的信息，我們沒有足夠的信息來確定必要的衝突礦產是否源自所涉國家，如果是，則必要的衝突礦產是來自回收來源還是廢料來源，是否沒有剛果民主共和國衝突或未被發現不存在剛果民主共和國衝突。迄今為止，我們的流程尚未產生任何肯定數據，表明我們產品功能或生產所需的任何3TG均來自任何覆蓋國家。