展品 1.01

FuelCell Energy, Inc.的衝突礦產報告
根據1934年《證券交易法》第130-1條

FuelCell Energy, Inc.提交的截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是為了遵守1934年《證券交易法》（“1934年法案”）第13p-1條（“規則13p-1”）。除非此處另有定義，否則請參閲第 13p-1 條規則、SD 表格和 1934 年法案第 34-67716 號公告，瞭解本報告中使用的術語的定義。

公司概述

本報告由FuelCell Energy, Inc.（“FuelCell Energy”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）的管理層編寫。FuelCell Energy是可持續清潔能源技術的全球領導者，旨在解決世界上圍繞能源、安全和全球城市化的一些最關鍵的挑戰。作為全球領先的專有燃料電池技術平臺製造商，我們處於獨特的地位，能夠為企業、公用事業、政府和市政當局提供可持續的產品和解決方案，為全球客户提供服務。我們在全球範圍內以兆瓦級裝置為目標的大型電力用户，目前為歐洲的小型電力消費者提供亞兆瓦級的解決方案。為了提供一個參考框架，一兆瓦特足以持續為大約 1,000 個平均規模的美國家庭供電。我們的客户羣包括公用事業公司、市政當局、大學、醫院、政府實體/軍事基地以及各種工商業企業。

總部位於康涅狄格州的FuelCell Energy成立於1969年，當時是一家紐約公司，以合同為基礎提供應用研發服務。我們於 1992 年完成首次公開募股，並於 1999 年在特拉華州重新註冊成立。我們於 2003 年開始商業銷售固定式燃料電池發電廠。

產品概述

我們的核心燃料電池產品為客户提供清潔、高效且經濟實惠的發電。這些發電廠可擴展，適用於多兆瓦的公用事業應用、微電網應用、分佈式氫氣，或將 “平臺” 熱屬性用於現場供熱和製冷應用，適用於各種應用。

我們的商業產品線包括：

•

suResource^TM，我們的 1.4 兆瓦平臺；

•

SuResource^TM，我們的 2.8 兆瓦平臺；

•

suResource^TM，我們的 3.7 兆瓦高效平臺；

•

SuResource 250（僅限歐洲），我們的 250 kW 平臺；

•

SuResource 400（僅限歐洲），我們的 400 kW 平臺；以及

•

超級資源氫氣^TM，我們的2.8兆瓦三代平臺（預計淨電力輸出為2.3兆瓦，每天生產1,200千克氫氣）。

合理的原產國查詢

我們要求FuelCell Energy的直接供應商對無衝突採購倡議（“CFSI”）中的衝突礦產報告模板（“CMRT”）提供答案，對涵蓋產品中包含的錫、鉭、鎢和/或金（“3TG 金屬”）進行了真誠合理的原產國查詢。CFSI CMRT通常被認為是衝突礦物含量和採購信息最廣泛使用的報告工具，由幾家世界領先的消費電子公司開發。對FuelCell Energy供應商提供的CMRT進行了審查，以確保答案的完整性和一致性。供應商必須在後續溝通中視需要作出更正和澄清。通過電話聯繫了仍未回覆電子郵件提醒的供應商並提供了幫助。這種援助包括但不限於提供有關我們的衝突礦產合規計劃的更多信息、解釋收集信息的原因、解釋如何使用信息以及闡明如何提供所需信息。如果經過這些努力，給定供應商仍未提供所要求的信息，則啟動上報流程。上報流程包括FuelCell Energy員工直接聯繫這些供應商，要求他們參與我們的衝突礦產合規計劃。因此，我們認為我們的流程是

合理設計並本着誠意執行，但第三方提供給我們的信息存在固有的侷限性，包括儘管我們努力驗證和確認信息，但信息仍可能不準確、不完整或偽造。

在我們的 RCOI 流程中，共聯繫了 134 家供應商。這些供應商的迴應率為81％。在這些作出迴應的供應商中，有14家已確認他們至少採購了4種衝突礦產中的1種。在採購至少1種衝突礦物的14家供應商中，有4家表示他們制定了在3TG覆蓋國家以外採購的政策，8家表示他們生產的某些組件含有一種或多種可能來自受保護國家的3TG金屬，有2家表示不確定其材料是否是從3TG覆蓋國家購買的。其餘作出迴應的供應商證實，他們的產品中不使用3TG金屬。

我們的 RCOI 結果表明，我們的一個或多個產品組件含有可能源自受保護國家的3TG 金屬，根據該結果，我們對這些產品組件的來源和監管鏈進行了持續的盡職調查，詳情見下文。

衝突礦產盡職調查

我們的盡職調查措施包括以下內容：

•

我們進一步詢問了我們的直接供應商，目的是增進我們對每個供應商的3TG Metals供應鏈的理解。我們仍在等待一些供應商的回覆和充足的信息。如果我們發現某供應商的盡職調查流程需要改進，我們打算繼續保持貿易關係，我們將與該供應商合作改善其流程和績效，包括通過額外的培訓，但如果沒有提出改進要求，則關係可能會終止。

•

向高級管理層報告直接供應商對CMRT的迴應，並跟蹤查詢。我們將繼續監測、跟蹤和向高級管理層報告直接供應商的進展情況。

•

我們有一個專門的團隊來支持適當的供應鏈盡職調查，並已實施內部措施，以加強我們與供應商的盡職調查工作。我們將繼續完善《FuelCell能源衝突礦產政策》，該政策詳細規定了我們進行供應鏈盡職調查的標準。

•

繼續推動我們的供應商獲取有關供應鏈中覆蓋礦物的冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息，以便他們反過來可以向FuelCell Energy報告準確和完整的信息。

•

如果供應商沒有做出迴應，或者未能採取我們可能要求的合理控制措施和變更以確保遵守衝突礦產報告，或者我們確定供應商向我們提供了任何直接或間接資助或使受保國家武裝團體受益的受保礦產，請考慮替代產品的可用性。

衝突礦物現狀分析和衝突狀態結論

儘管進行了真誠合理的原產國調查和進一步的盡職調查，但我們得出的結論是，我們的供應鏈中很小一部分仍然 “無法確定剛果民主共和國的衝突”。我們之所以得出這個結論，是因為我們無法確定產品中使用的所有 3TG 金屬的來源。將礦物追溯到其原產地是我們供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。我們已經確定，我們從供應鏈中收集的有關冶煉廠和煉油廠的信息尚無定論。

如前所述，我們的燃料電池，包括燃料電池組件和完整的燃料電池模塊，不使用衝突礦物；但是，工廠的支撐平衡包括使用極少量的3TG礦物質的組件，例如計算機電路板。從角度來看，2023財年的總出貨量約為460萬磅，其中僅約14磅，佔總出貨量的0.000299％為3TG礦物。