附錄 1.01

康寧公司 衝突礦產報告
截至2023 年 12 月 31 日的財年

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（CMR）是根據1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）第13p-1條提交的。 證券交易委員會 (SEC) 採納了該規則，以按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）的指示 實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務 ，這些衝突礦產是其 產品的功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物， 僅限於錫、鉭、鎢和金 (3TG)。

該報告可在康寧網站的 “投資者關係” 頁面上找到 （參見 http://www.corning.com/investor_relations/index.aspx 並點擊 “查看所有申報文件”）。

本報告由康寧 公司（以下簡稱 “康寧”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。 該信息包括根據美國公認會計原則需要合併的所有控股子公司和可變權益實體的活動 。它不包括不需要合併的子公司或可變利益 實體的活動。

康寧是特種 玻璃和陶瓷製造領域的全球領導者。憑藉 170 多年的材料科學和工藝工程知識，康寧創造並製造了 keystone 組件，為消費電子、移動排放控制、電信和生命科學的高科技系統提供支持。 康寧在五個應報告的領域開展業務：顯示技術、光通信、環境技術、特種材料 和生命科學。康寧在全球78個製造工廠生產產品，擁有150個運營地點， 業務遍及44個國家。

按細分市場劃分，康寧的主要產品為 如下：

康寧的顯示技術部門為平板顯示器製造 玻璃基板，包括液晶顯示器 (LCD) 和有機發光二極管 (OLED)， 主要用於電視、筆記本電腦、臺式顯示器、平板電腦和手持設備。

康寧的光通信板塊分為兩個主要產品組——運營商網絡和企業網絡。運營商網絡產品組 主要由用於視頻、數據和語音通信等服務的光學通信基礎設施的產品和解決方案組成。 企業網絡產品組主要由向企業、政府和個人出售的光通信網絡組成 供其自用。

康寧的環境技術部門 生產陶瓷基板和過濾產品，用於全球移動應用的排放控制。

特種材料部門生產的產品 為玻璃、玻璃陶瓷和晶體提供 150 多種材料配方，以及精密計量儀器和 軟件，以滿足獨特的客户需求。因此，該細分市場在各種商業和 工業市場中運營，包括針對移動消費電子產品進行了優化的材料、半導體設備光學和消耗品、航空航天 和國防光學、輻射屏蔽產品、太陽鏡和電信組件。

康寧的生命科學部門是實驗室產品的領先開發商、製造商和全球供應商，這些產品包括消耗品，如塑料容器、液體處理塑料、 特種表面、細胞培養基和血清以及一般實驗室器具和設備。

康寧所有其他未達到單獨報告量化閾值的 細分市場均被歸類為 “所有其他”。該組主要由Hemlock Semiconductor集團的業績 、製藥技術業務、汽車玻璃、新產品線和開發項目以及 其他業務和某些企業投資組成。

康寧在其報告的細分市場中維護着複雜而多樣的供應鏈 ，涉及公司的數千家供應商。我們依靠直接供應商提供信息 ，説明向我們提供的組件和材料中所含的3TG的來源，包括低級供應商提供給他們的3TG的來源 。與供應商簽訂的合同通常有效期為三年或更長時間，我們不能單方面強加 新的合同條款和資金流向要求。康寧已將一項條款納入相關協議，要求供應商提供 有關衝突礦產來源和冶煉廠位置的信息。根據這些合同要求和我們的供應商 關係，我們每年與選定的供應商合作，確保他們為我們提供所需的3TG採購信息。

根據有關我們產品的技術知識， 以及先前有關衝突礦產的供應商調查結果，我們報告的每個細分市場 的相關人員確定了供應商以調查此類供應商向康寧提供的組件或材料是否含有 3TG。我們 依賴這些供應商（共計 243 個）向我們提供信息，説明向康寧 提供的組件或材料是否含有 3TG；如果是，則説明此類 3TG 的來源。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息， 或者，如果是我們向其購買組件或材料的分銷商，則依賴此類物品的製造商。我們的許多 大型供應商也是美國證券交易委員會的註冊人，並受該規則的約束。

我們使用責任商業聯盟（“RBA”）和 全球電子可持續發展倡議（“GeSI”）（即責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（或 “CMRT”）開發的衝突礦產報告模板的6.31版本對上述 供應商進行了調查。CMRT的開發旨在促進有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和交流 。它包括有關公司的無衝突 政策、與其直接供應商的合作以及公司及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，CMRT 包含有關其產品中所含衝突礦物來源的 問題，以及供應商盡職調查。説明該工具使用情況的書面説明和 錄製的培訓可在責任商業聯盟的網站上找到。許多公司在與3TG相關的盡職調查過程中使用CMRT 。

為了確定原產於所涵蓋國家/地區的 產品是否需要任何 3TG，我們聘請了第三方服務提供商 Assent Compliance（“Assent”） 來協助我們調查供應鏈。在供應商調查中，我們通過Assent合規管理器（“ACM”）聯繫了供應商， Assent 提供的 SaaS 平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將 已完成的 CMRT 直接上傳到平臺進行評估和管理。CMRT 的使用在一定程度上消除了無關緊要的 供應商。具體而言，CMRT 中的一個問題詢問供應商 產品的功能或生產是否需要任何 3TG。我們還審查了供應商名單，以確保將不相關或 “超出範圍” 的供應商從 調查流程中刪除（例如，刪除僅向康寧提供包裝的供應商）。

Assent 要求所有範圍內供應商 完成 CMRT，包括培訓和教育，以指導供應商最佳實踐和模板的使用。Assent 監控 並跟蹤了 ACM 中的所有通信，以便將來進行報告和提高透明度。康寧直接聯繫了對 沒有迴應的供應商

Assent 在 調查過程中的通信，並要求此類供應商填寫 CMRT 並將其提交給 Assent。

如果CMRT的答覆中包含我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的實體名稱 ，則Assent查閲了RMI的公開信息，以確定 此類實體是否被認定為經認證的無衝突實體。在某些情況下，CMRT的答覆沒有提供冶煉廠信息；這個 是我們在與供應商的後續溝通中通常要求的項目之一。最終，一些供應商無法 向我們提供熔鍊廠信息，因為他們自己努力從供應商那裏獲取這些信息。

通過 Assent 的 平臺，對所有提交的 CMRT 進行了自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性 ，並找出CMRT中任何矛盾的答案。這種數據驗證基於 CMRT 問題之間的邏輯順序和所需的相關性（例如，如果供應商未報告已從 100% 的 3TG 來源收到信息，則從邏輯上講 無法針對某些其他問題提供明確的陳述）。

所有提交的 CMRT 首先會被接受，然後 歸類為有效或無效，因此其數據仍會保留。我們會就無效的表格聯繫供應商，並鼓勵 重新提交有效的表格。截至2024年5月6日，在康寧的供應商調查中，有五 (5) 份供應商提交的無效信息 無法更正。

我們收到的許多回復都提供了公司或部門層面的 數據，或者如上所述，無法確定所有使用 製造供應給康寧的組件的冶煉廠或煉油廠。在某些情況下，我們會與供應商進行後續溝通，要求他們針對供應給康寧的部件或材料提供 CMRT 迴應；但是，在許多情況下，供應商無法這樣做 ，因為他們無法從自己的供應商那裏獲得詳細信息。

我們的 RCOI 確定，康寧銷售的產品中包含的某些 3TG 可能來自所涵蓋的國家。因此，根據該規則，我們需要對這些礦物的來源和監管鏈進行 盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份衝突礦產報告作為表格 SD 的附件。

我們的盡職調查措施的設計 在所有重大方面均符合《經濟合作與發展組織（經合組織）盡職調查指南》 《2016年第二季度受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈指南》（經合組織指南）和 黃金及錫、鉭和鎢的相關補充文件中的框架。該指南確定了應實施 的五個盡職調查步驟，並就如何完成每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程來解決這五個 步驟中的每一個步驟，即：

我們主要是下游供應商，與 3TG 的開採相去甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的組件和 材料。此外，我們不直接購買原礦石或未精製的衝突礦產。 一旦原礦石經過熔鍊、提煉和轉化，就無法確定衝突礦物的來源

轉化為含衍生物的錠、金條或其他衝突礦物 。冶煉廠和煉油廠整合原礦石，是整個供應鏈中的最佳參與者，他們對所採購的礦石的來源有 的瞭解。

我們通過了以下 關於衝突礦產的公司立場，自2022年2月起生效：

康寧公司 關於衝突礦產的公司立場

在康寧，企業社會責任 是維護利益相關者信任的積極承諾。這一承諾通過我們的所有業務活動——我們如何運營、銷售什麼、如何給予以及我們如何支持員工、我們經營所在的 社區和整個社會，為可持續的經濟和環境 發展做出了貢獻。它也證明瞭我們如何實現我們的價值觀，這些價值觀代表着指導我們所做的一切的不變的 道德和倫理指南。

作為我們對企業社會 責任承諾的一部分，康寧致力於負責任的礦產採購——以合乎道德和可持續的方式進行採購 ，以保護我們全球供應鏈中每個人的人權並保護環境。康寧產品中使用的材料 與武裝暴力或侵犯人權行為之間的任何關聯都是不可接受的。

康寧要求我們的供應商遵守 我們的要求，提供有關供應給康寧的礦物的完整而準確的信息，並按照 的要求對其提供給我們的產品中任何礦物的來源進行進一步的盡職調查，以確保整個供應 鏈的一致性。未能按要求向康寧提供這些信息可能會導致康寧供應商被取消活躍狀態。

我們還要求我們的供應商 將這些期望擴大到他們自己的供應商。供應商必須在其供應鏈協議 中納入與康寧供應商 行為準則相當的條款，其中包括承諾負責任的礦產採購和禁止強迫勞動，並在其供應鏈中遵循相同的要求。請在此處查看我們的《供應商行為準則》。

衝突礦物

“衝突礦產” 一詞是指 金屬鉭、錫、鎢和金（也稱為 “3TG”）的礦物前體，幾乎所有電子產品中都含有少量 。在剛果民主共和國（DRC）和九個鄰國 國家開採這些礦物的收入與為參與極端暴力和人權暴行的團體提供的資金有關。

根據多德-弗蘭克華爾街 改革和消費者保護法案，美國上市公司如果生產的產品必須使用3TG金屬才能實現這些產品的功能 或生產，則必須評估其供應鏈並報告這些材料的來源。康寧是一家上市 公司，因此致力於遵守該法律。

康寧對衝突礦產的立場

3TG 供應鏈很複雜，通常 包括康寧與購買礦石並將其加工成金屬的冶煉廠之間的許多階段。衝突礦產 進入我們的供應鏈的最大風險是這些冶煉廠的礦石購買行為。我們要求供應商僅從符合負責任礦產倡議（RMI，前身為無衝突採購倡議） 責任礦產保障流程（RMAP，前身為無衝突冶煉廠計劃）的冶煉廠採購康寧 產品的3TG，該流程需要第三方採購審計。 用於監控

3TG 供應商的業績， 我們會評估他們對 RMI 衝突礦產報告模板的迴應，並在需要時要求採取糾正措施，包括 將構成風險的冶煉廠從我們的供應鏈中移除。有關負責任礦產倡議的更多信息，可在此處找到 。作為衝突礦產計劃的一部分，我們實施的盡職調查措施 旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（OECD） 《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》中的框架。

我們的政策已通過以下 鏈接在我們的網站上公開發布：

https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/social/conflict-minerals-policy.html。

康寧成立了一個跨職能的 衝突礦產合規團隊，負責管理我們的衝突礦產項目。我們的衝突礦產合規團隊包括一個由副總裁兼首席供應鏈官贊助的指導 小組，以及來自公司 財務和法律職能部門的行政級別代表。向指導小組彙報的是核心工作組，由我們的全球供應管理組織領導。 該核心團隊包括來自財務、法律和全球供應管理等相關職能的主題專家， 負責實施我們的衝突礦產合規戰略。高級管理層每年都會聽取有關我們盡職調查 工作的結果的簡報。康寧還使用第三方服務提供商Assent來協助我們評估有關3TG的供應鏈信息 ，識別潛在風險，並制定和實施我們將與供應商一起就衝突礦產採取的其他盡職調查措施。

康寧利用Assent的管理服務 與支持康寧衝突礦產計劃的專職項目專家合作。康寧定期 與 Assent 團隊溝通，以接收有關計劃狀態的最新信息。Assent 客户成功團隊的每位成員都接受過 衝突礦產合規方面的培訓，他們瞭解 CMRT 和衝突礦產報告的複雜性，以及 多德-弗蘭克法案第 1502 條。

由於我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接的 關係，因此我們依靠全行業的舉措來披露供應鏈中的上游參與者。 具體而言，作為盡職調查工作的一部分，我們利用了負責任礦產倡議提供的冶煉廠信息。

此外， 在康寧會計、合規和報告職能部門的人員的協助下，我們之前開發了一個詳細的 風險控制矩陣，通過該矩陣可以評估和監控康寧的衝突礦產計劃。

關於經合組織加強與供應商合作的要求，我們在採購訂單條款和條件以及相關的合同模板 中添加了衝突礦產條款，以向供應商傳達我們對衝突礦產採購和披露的期望和要求。 我們還在供應商合同中納入了《供應商行為準則》，其中包含康寧在 尊重人道勞動條件、健康和安全以及環境因素等方面對供應商的期望。此外，康寧的供應商必須將這些期望從康寧的《供應商行為準則》中傳遞到自己的供應鏈。

我們的《供應商行為守則》的副本可在以下網址獲得：https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/supplier-responsibility/supplier-code-of-conduct.html。

上文5.2.4中提及的康寧供應商行為準則 要求供應商向康寧的第三方電話和 網絡熱線服務提交問題或疑慮。如上所述，康寧的《行為準則》中也對該熱線進行了描述。這些電話或網絡服務 可用於進行匿名舉報，並且全天候可用。康寧在副總裁兼首席合規官的監督下維持嚴格的內部合規和道德計劃 ，以確保對所有此類報告進行適當的調查、報告 並按要求進行補救。

行業層面 的違規行為或申訴也可以直接向 RMI 舉報。這可以在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/ 完成。

康寧現有的文件保留 政策管理與我們的盡職調查工作相關的文件的保留。我們還通過Assent實施了文件保留政策 ，以保留與衝突礦產相關的文件，包括供應商對CMRT的迴應。Assent 將此過程中的信息和 發現存儲在數據庫中，可供內部或外部各方審計。

由於我們的規模、 產品的複雜性以及供應鏈的深度和廣度，很難確定直接供應商的上游參與者。 識別我們供應鏈中風險的一種方法是，根據上文概述的 Assent 為供應商 的響應制定的標準，在 ACM 系統中進行自動檢查。

根據經合組織指導方針， 瞭解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平很重要。未獲得 DRC-Conflict 認證的冶煉廠或煉油廠對供應鏈構成重大風險。我們的供應商通過CMRT提供的某些回覆包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的 設施的名稱。我們通常與 3TG 冶煉廠和 煉油廠沒有直接關係，也不會對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。Assent 將 答覆中列出的這些設施與 RMI 維護的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，如果供應商表示該設施已獲得 “無衝突” 認證， 則確認該名稱已由 RMI 列出。截至2024年5月6日，在我們的供應商確認的350家合法冶煉廠和煉油廠中， 我們已經驗證了225家冶煉廠或煉油廠符合責任礦產保障流程（“RMAP”）。由於 混合了公司級、產品層面和用户定義的 CMRT，我們無法明確確定其中列出的任何冶煉廠或煉油廠 與我們的範圍內產品的關係。

每個符合3TG礦物熔鍊廠或煉油廠RMI定義 的設施都將根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assent 通過識別以下危險信號來確定 每個冶煉廠對供應鏈構成的風險等級：

根據這些標準，以下設施 被確定為康寧供應鏈中可能存在的 “高風險” 熔鍊廠：

值得注意的是，上述 設施中有十九個位於俄羅斯。正如RMI在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/news/notice-regarding-rmap-russia-based-auditees/ 上詳細解釋的那樣，基於法律合規性 要求和與促進俄羅斯審計相關的風險，RMI於2022年9月起暫停了在俄羅斯進行新的RMAP評估。 暫停會影響將俄羅斯的被審計者納入公開的RMAP合格和活躍名單。因此，將俄羅斯 設施列入上述清單可能並不表示對其礦產採購做法存在擔憂。

根據經合組織指南 ，作為我們風險管理計劃的一部分，當我們調查的一家供應商在CMRT上報告這些設施時， 啟動了風險緩解活動。通過我們的第三方供應商Assent Compliance，提交的包含上述任何設施的文件立即生成了 收據，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地識別與其供應給康寧的產品的關係，並逐步將這些高風險冶煉廠從其供應 鏈中移除。

根據經合組織指南，風險緩解 將取決於供應商的具體情況。供應商可以在合理的時間範圍內獲得明確的績效目標 ，最終目標是從 供應鏈中逐步消除這些危險信號。供應商被引導到Assent University學習平臺，查看有關降低供應鏈中 冶煉廠或煉油廠風險的教育材料。

此外，根據計劃強度對供應商進行評估（進一步幫助識別供應鏈中的風險）。評估和 跟蹤該計劃的強度符合經合組織盡職調查指南，可以幫助在 計劃的進展中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題：

答：你制定了衝突礦產 採購政策嗎？

E. 您是否針對無衝突採購實施了盡職調查措施 ？

G. 您是否根據公司的預期審查供應商提供的盡職調查信息 ？

H. 您的審查流程是否包括糾正性 行動管理？

當供應商達到或超過這些標準 （至少 A、E、G、H 為 “是”）時，他們被視為擁有強有力的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被視為 的計劃薄弱。目前，我們有16％（16％）的響應式供應商被確定為計劃薄弱。

康寧已經開發了評估 和應對供應鏈中發現的風險的流程。康寧已經實施了一項衝突礦產計劃，在 Assent 的支持下，該計劃管理和監控我們供應鏈中與衝突礦物相關的風險。隨着計劃的進展，會向沒有迴應的 供應商發送上報信息，以概述通過 CMRT 做出迴應的重要性，並概述為遵守衝突礦產 規則和康寧的期望而需要的合作。

正如我們的衝突礦產政策中所述， 我們打算與任何我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的供應商進行接觸，以適當解決這種情況，其中可能包括按照經合組織指南的規定，建立不支持此類衝突的3TG替代來源 。結果和時間將取決於特定零件的 關鍵程度和替代供應商的可用性等因素。該計劃和風險評估的結果將與衝突礦產合規團隊和康寧全球供應管理部門的領導層共享 ，以確保公司內部的透明度 。

康寧不對我們供應鏈中的 3TG 熔鍊廠或煉油廠進行直接審計。因此，我們依賴第三方對冶煉廠和煉油廠的審計，這是 RMAP 和其他符合 RMI 的審計計劃的一部分。RMAP使用獨立的私營部門審計師，對來源進行審計，包括原產礦山 ，以及同意參與該計劃的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦物的監管鏈。

2020年初，康寧成為 負責任礦產倡議的成員，這使我們能夠通過RMI成員資格擴大我們的行業合作努力，並如上所述，通過我們的供應鏈利用RMI的 旗艦產品責任礦產保障流程（“RMAP”）。

Assent 還直接聯繫目前未加入 RMAP 的冶煉廠和 煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施 採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司要求 ，康寧是本通報的簽署方。

通過公司在RMI中的成員資格，鼓勵冶煉廠或 煉油廠參與RMAP。Assent還直接聯繫了不屬於 RMAP的供應商報告的任何冶煉廠或煉油廠，鼓勵他們參與RMAP。

除了這份報告外， 請訪問我們的網站 http://www.corning.com/worldwide/en/about-us/suppliers.html 瞭解有關康寧與供應商的商業關係和對其供應商的期望的更多信息 。

康寧 使用最初由澳大利亞儲備銀行和全球 電子可持續發展倡議（“GeSI”）共同開發的模板，即負責任礦產倡議衝突礦產報告模板（ “CMRT”）對其相關供應商進行了調查（如上所述）。CMRT的開發旨在促進有關向公司供應鏈提供 材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。它包括有關公司的無衝突政策、與其 直接供應商的合作以及公司及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，CMRT 包含有關供應商產品中衝突礦物的 來源以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的書面説明和錄製的 培訓可在RMI的網站上以及我們的第三方 提供商Assent Compliance的網站上獲得。

康寧 對243家供應商進行了調查，調查的依據是此類供應商向康寧提供的材料或組件中多含一個或 個3TG，我們收到了調查的197家供應商的回覆。共有二十二 (22) 家供應商在調查 的回覆中表示，他們從覆蓋的國家採購了3TG，但這些 3TG “無衝突”。在接受調查的供應商中，48 家 表示他們採購的3TG來自覆蓋國家以外，36家供應商報告説，在從覆蓋國家採購3TG方面 “無法確定” 。

我們已經確定，通過與相關供應商一起使用CMRT來尋求供應鏈中有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息 是我們為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的 努力。

由於供應商在答覆我們的調查時向我們提供的 信息不完整，或者收到的公司層面的答覆沒有提供向康寧供應的材料或組件的特定信息 ，因此在許多情況下，我們迄今為止確定的冶煉廠和煉油廠無法與特定 康寧產品相關聯。但是，在某些情況下，我們的供應商確實為供應給康寧的產品提供了特定的 CMRT。我們 報告了我們在本報告附錄A中收到的CMRT中包含的所有合法冶煉廠或煉油廠信息，承認上述 並非所有此類熔鍊廠或精煉廠都能明確與康寧產品有關聯。截至2024年5月6日，在我們收到的CMRT上確定的 350家合法冶煉廠中，有225家被確定為符合RMAP標準，6家正在積極努力 “無衝突 ” 認定。如前所述，我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和煉油廠清單所包含的設施可能比 處理我們產品中實際含有的衝突礦物的設施還要多。

根據供應商 和 RMI 提供的信息，附錄 B 包含 報告設施集體採購衝突礦產的原產國的彙總清單。如上節所述，許多答覆都是在公司層面提供的；因此，附錄B包含的 個國家可能比我們產品中使用的衝突礦物來源的國家還多。

我們已經採取和/或打算繼續採取以下 措施來改進盡職調查，以進一步降低我們的產品 中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險：

前瞻性陳述

本季度報告 中關於10-Q表的聲明，康寧隨後向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的關於8-K表的報告中的聲明，以及管理層發表的 相關評論，這些評論不是歷史事實或信息，包含 “將”、“相信”、 “預期”、“期望”、“打算”、“計劃”、“尋求”、“看見”、“會” 等詞語，” 和 “目標” 以及類似的表述均為前瞻性陳述。此類陳述與未來事件有關，就其性質而言，這些事件涉及在不同程度上存在不確定性的問題。除其他外，這些前瞻性陳述涉及 公司的未來經營業績、公司在新市場和現有市場的份額、公司的收入和收益 增長率、公司創新和商業化新產品的能力以及公司實施的降低成本 舉措和改善定價的措施，包括優化公司的製造能力。

附錄 A

RMI 熔鍊廠清單¹

¹此 附錄包含我們收到的有關供應商在迴應 調查請求時提供的 CMRT 上收到的所有合法冶煉廠或煉油廠信息。由於這些CMRT在某些情況下包含不完整的信息，或者不特定於向康寧供應的 產品，因此其中許多熔鍊廠和煉油廠無法與特定的康寧產品聯繫在一起。

附錄 B

原產國信息

這份潛在原產國清單是根據公開信息、我們的 RCOI 和盡職調查填寫的 。值得注意的是，這也是基於公司層面的 回覆，因此，不確定這些原產國中哪些可以與我們的產品具體關聯。