附錄 1.01
根據1934年《證券交易法》第13p-1條，SemiLEDS公司提交的衝突礦產報告
這是根據1934年《證券交易法》（“1934年法案”）第13p-1條（“第13p-1條”），SemiLEDS公司（“我們” 或 “公司”）2023年日曆年度的衝突礦產報告。除非此處另有定義，否則請參閲第13p-1條、SD表格和1934年法案第34-67716號公告，瞭解本報告中使用的術語的定義。
有兩組半導體發光二極管產品含有必要的鉭鐵礦石（coltan）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“3TG”）。首先，我們製造和銷售發光二極管（“LED”）芯片和發光二極管組件（統稱為 “LED 產品”），用於一般照明應用，包括路燈和商業、工業、系統和住宅照明，以及特殊工業應用，例如聚合物的紫外線固化、醫療/美容應用中的LED光療、假冒檢測、園藝應用的LED照明、建築照明和娛樂照明。其次，我們製造和銷售用於一般照明應用的照明燈具和系統（“照明產品”，以及與LED產品一起稱為 “In-Scope產品”），包括通過我們的子公司進行LED燈具和LED改造。
合理的原產國查詢
如上所述，我們的 LED 產品和照明產品包括其功能所必需的 3TG，即我們的 LED 芯片和 LED 組件中含有金，照明產品的某些組裝材料和組件中含有金和錫。因此，我們針對In-Scope產品中的衝突礦物設計並實施了合理的原產國調查（“RCOI”），該調查旨在確定任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰近國家（“覆蓋國家”），還是來自回收或廢料來源。我們依靠我們的直接供應商來提供有關向我們提供的材料和組件中所含3TG的來源的信息，包括其較低級別供應商向我們的直接供應商提供的含有3TG的物品。我們採用了一種方法，根據我們在In-Scope產品中使用的材料和組件的性質來調查我們的供應鏈，這使我們能夠確定哪些材料和組件最有可能含有3TG。遵循這種方法，我們制定了目標供應商名單，並使用責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“模板”）對這些供應商進行了RCOI調查。我們根據供應給我們的產品中存在衝突礦物的風險，並考慮了我們與供應商的年度支出等因素，對目標供應商清單進行了優先排序。我們將未能提供迴應或迴應不足的供應商作為高風險供應商優先進行外聯和後續溝通，以提高對衝突礦產問題的認識。
我們收到了大約 97% 的受訪供應商的回覆。我們的一些供應商沒有填寫模板，但提供了已簽署的聲明，確認他們提供給公司的產品不包含來自受保國家的3TG。我們的供應商確定的冶煉廠不在覆蓋的國家/地區，約有79％已根據適用的RMI責任礦產保障流程（“RMAP”）標準成功完成了評估或同等的交叉認可評估。但是，一些供應商，尤其是照明產品組裝材料和組件的供應商，無法確定構成供應給我們的材料和組件的3TG來源的冶煉廠，也無法説明3TG是來自回收的還是廢棄的來源。我們的一小部分供應商也無法合理確定地確定In-Scope產品中使用的3TG是否來自受保國家。因此，我們繼續對我們的In-Scope產品中使用的衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。
盡職調查
為了監督我們的盡職調查工作，我們成立了一個內部工作組，由採購、質量控制、財務和法律/合規等相關SemiLEDs職能部門的代表組成。工作組成員擁有有關 In-Scope 產品及其所用材料和組件的專業知識。
我們在設計盡職調查時遵循了經濟合作與發展組織《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，包括其補充文件（“經合組織指南”），這是一項國際公認的盡職調查指南
勤奮框架。根據經合組織指南，SemiLEDS的盡職調查工作包括：1）公開公司的衝突礦產政策，並向SemiLEDS產品的相關供應商傳播；2）審查和評估供應鏈中的風險；3）採用戰略來識別和應對供應鏈中的風險；4）通過年度更新培訓提高公司內部對衝突礦產問題和政策的認識；5）為我們的管理層編寫定期報告和董事會；以及 6) 鼓勵供應商從已根據適用的 RMAP 標準成功完成評估或同等交叉認可評估的冶煉廠購買材料。
產品描述和相關事項
In-Scope 產品的描述：In-Scope 產品是 LED 產品和照明產品，如上所述。
用於處理In-Scope產品中使用的必要衝突礦物的設施：儘管SemiLEDS進行了盡職調查並與供應商密切合作調查了供應鏈（如上所述），但我們無法合理確定地確定用於處理In-Scope產品中必要的衝突礦物的設施。如果供應商確定了用於加工必要的衝突礦產的設施，則此類設施不在所涵蓋的國家內。大約79％的人被確定成功完成了對照適用的RMAP標準的評估或交叉認可的同等評估。
有關In-Scope產品中使用的必要衝突礦物原產國的信息：儘管SemiLEDS進行了盡職調查並與供應商密切合作調查了供應鏈（如上所述），但我們無法合理確定In-Scope產品中使用的3TG的原產國。
關於努力確定礦山或原產地的信息：上文 “盡職調查” 標題下對我們的盡職調查工作的描述涵蓋了SemiLED為儘可能具體地確定礦山或原產地所做的努力。
為降低風險而應採取的措施
我們已經向供應商傳達了我們對以不直接或間接使所涉國家武裝團體受益或資助的方式採購3TG的承諾，我們將考慮與在盡職調查工作中無法合作的供應商達成其他安排。我們將繼續對沒有迴應的供應商採取後續行動。我們還將繼續監測、調整和修改我們的盡職調查工作，以符合公認的行業最佳實踐，以改善盡職調查工作，以識別和降低In-Scope產品中必要的衝突礦產可能直接或間接使所涉國家的武裝團體受益或資助的風險。
前瞻性陳述
本報告包含可能構成 “前瞻性” 陳述的陳述，這些陳述符合經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條以及1995年《美國私人證券訴訟改革法》的定義。除歷史事實陳述以外的所有陳述均可視為前瞻性陳述，包括但不限於有關我們為識別和降低供應鏈風險而打算採取的措施以及我們在衝突礦產盡職調查工作中實施改進的能力的陳述。這些前瞻性陳述基於當前的預期、管理層的信念和當前的趨勢，涉及的風險和不確定性可能導致實際業績與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。SemiLEDS向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表年度報告以及向美國證券交易委員會提交的其他SemiLEDS文件（你可以在美國證券交易委員會的網站免費獲得，網址為 http://www.sec.gov）討論了一些重要的風險和其他因素。除非法律要求，否則無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，SemiLEDS均無意或義務公開更新或修改任何前瞻性陳述。
以引用方式納入的文檔
在本報告中，每當提及任何文件、第三方材料或網站時，此類參考僅用於一般信息，不將此類文檔、材料或網站中的信息納入本報告，除非此處以引用方式明確納入。