證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第26號修正案)
Conns Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
208242107
(CUSIP 號碼)
託德·弗格森
斯蒂芬斯投資控股有限責任公司
中心街 111 號
阿肯色州 Little Rock 72201
(501) 377-2573
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024 年 5 月 24 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、 13d-1(f)或13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下複選框 ☐。
注意: 以紙質形式提交的附表 應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關應向其發送副本的其他當事方,請參閲規則 13d-7 (b)。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》(法案)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註).
CUSIP 編號 208242107
附表 13D
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
斯蒂芬斯投資控股 有限責任公司 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
AF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
560,756 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
560,756 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
560,756 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
2.3 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
斯蒂芬斯公司 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
廁所 | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
| |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
82,430 | ||||
8 | 共享投票權
49,252 | |||||
9 | 唯一的處置能力
82,430 | |||||
10 | 共享的處置能力
49,252 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
131,682 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
BD,CO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
哈麗雅特·斯蒂芬斯信託基金 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
廁所 | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
262,852 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
262,852 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
262,852 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
1.1 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
小柯蒂斯·布拉德伯裏 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
195,194 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
195,194 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
195,194 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.8 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
道格拉斯 H. 馬丁 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
177,347 | ||||
8 | 共享投票權
7,139 | |||||
9 | 唯一的處置能力
177,347 | |||||
10 | 共享的處置能力
7,139 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
184,486 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.7 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
沃倫·A·斯蒂芬斯 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
1,374,791 | ||||
8 | 共享投票權
1,023,890 | |||||
9 | 唯一的處置能力
1,374,791 | |||||
10 | 共享的處置能力
1,023,890 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
2,398,681 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
9.6 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
哈麗雅特·C·斯蒂芬斯 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
974,638 | |||||
9 | 唯一的處置能力
0 | |||||
10 | 共享的處置能力
974,638 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
974,638 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
3.9 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
哈麗雅特和沃倫·斯蒂芬斯家族 基金會 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
11,000 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
11,000 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
11,000 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.0 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
邁爾斯·A·斯蒂芬斯是授予人 信託基金 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
128,450 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
128,450 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
128,450 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
約翰·斯蒂芬斯曾是授予人 信託基金 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
128,450 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
128,450 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
128,450 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
勞拉·W·斯蒂芬斯是授予人 信託基金 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
128,450 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
128,450 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
128,450 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
Paula W. & John P. Calhoun 家族信託基金 -JCS | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
113,734 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
113,734 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
113,734 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
Paula W. & John P. Calhoun 家族信託基金 -LWS | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
113,734 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
113,734 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
113,734 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.5 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
997,960 | ||||
8 | 共享投票權
227,468 | |||||
9 | 唯一的處置能力
997,960 | |||||
10 | 共享的處置能力
227,468 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
1,225,428 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
4.9 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
861,607 | ||||
8 | 共享投票權
227,468 | |||||
9 | 唯一的處置能力
861,607 | |||||
10 | 共享的處置能力
227,468 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
1,089,075 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
4.4 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
勞拉·惠特克·斯蒂芬斯 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
460,787 | ||||
8 | 共享投票權
227,468 | |||||
9 | 唯一的處置能力
460,787 | |||||
10 | 共享的處置能力
227,468 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
688,255 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
2.8 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯家族信託基金 One | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
143,333 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
143,333 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
143,333 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.6 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家族信託基金 One | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
143,334 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
143,334 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
143,334 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
0.6 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
沃倫·A·斯蒂芬斯信託基金 | |||||
2 | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
阿肯色州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
446,605 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
446,605 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
446,605 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
1.8 | |||||
14 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號 208242107
介紹性陳述
本附表13D第26號修正案涉及特拉華州的一家公司(“發行人”)Conns Inc. 的普通股,面值每股0.01美元(普通股)。本第26號修正案修訂和補充了 (i) 申報人最初於2003年12月18日向美國證券交易委員會(委員會)提交的聲明,(ii)申報人於2004年6月2日向委員會提交的聲明的第1號修正案,(iii) 申報人於2007年9月17日向委員會提交的聲明的第2號修正案,(iv)申報人第3號修正案舉報人於2008年2月1日向委員會提交的聲明,(v)對提交的聲明的第4號修正案2008 年 10 月 8 日 舉報人向委員會提交的聲明,(vii) 申報人於 2009 年 11 月 18 日向委員會提交的聲明的第 5 號修正案,(viii) 申報人於 2010 年 10 月 22 日向委員會提交的聲明的第 6 號修正案,(viii) 申報人於 2010 年 11 月 9 日向委員會提交的聲明的第 7 號修正案,(ix) 申報人第 8 號修正案申報人於2010年12月15日向委員會 提交的聲明,(x)對1月份提交的聲明的第9號修正案2012 年 13 月 13 日申報人向委員會提交的聲明,(xii) 申報人於 2012 年 4 月 23 日向委員會 提交的聲明的第 10 號修正案,(xii) 申報人於 2012 年 12 月 12 日向委員會提交的聲明的第 11 號修正案,(xii) 申報人於 2013 年 1 月 10 日向 委員會提交的聲明的第 12 號修正案,(xiv) 第 13 號修正案舉報人於2013年12月10日向委員會提交的聲明,(xv)2月29日提交的聲明的第14號修正案,2016 年申報人向委員會提交的聲明,(xvii)申報人於2016年3月21日向委員會提交的聲明的第15號修正案,(xvii)申報人於2016年4月8日向委員會提交的聲明的第16號修正案,(xviii)申報人於2016年7月20日向委員會提交的聲明的第17號修正案,(xix)對9月26日提交的聲明的第18號修正案, 2016,(xx)對2019年1月7日提交的聲明的第19號修正案,(xxi)對提交的聲明的第20號修正案2019年5月13日,(xxii)2020年2月10日提交的聲明的第21號修正案,(xxiii) 2021年1月8日提交的聲明的第22號修正案,(xxiv)2021年2月8日提交的聲明的第23號修正案,(xxv)2021年12月6日提交的聲明的第24號修正案,以及2月2日提交的聲明的第25號修正案,2024 年(統稱 “先前申報” 以及本第 26 號修正案合稱 “本聲明”)。除非此處另有定義,否則此處使用的 大寫術語應具有先前申報中規定的含義。除下文所述外,先前申報沒有變化。
第 3 項。 | 資金來源或數額或其他對價 |
自提交附表13D第25號修正案以來,申報人進行了以下發行人證券交易: 2024年5月24日,斯蒂芬斯投資控股有限責任公司有資格要求發行認股權證,根據經修訂的2023年7月31日的 延遲提取定期貸款和擔保協議,以每股2.794美元的行使價收購與公司提款相關的5,242股普通股。根據DDTL的條款,行使時可發行的股票類別和數量可能會發生變化。2024年5月29日,道格拉斯·馬丁 收購了5,539股普通股的共享實益所有權,原因是此類股票已轉入其成年子女的賬户。馬丁先生持有關於此類賬户的有限授權書。
第 4 項。 | 交易的目的 |
本第26號修正案第3項中描述的交易用於投資目的。除聲明第 25號修正案 中先前描述的範圍外,申報人沒有任何與第4項 (a) 至 (j) 小節中規定的任何行動有關或將導致任何行動的計劃或提案。
CUSIP 編號 208242107
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
聲明第 5 (a) 和 5 (b) 項經修訂和重述,其全文如下:
(a, b) 下表披露了申報人及其各自的董事和 控制人員對普通股的實益所有權。由於各申報人之間的相互關係,某些普通股可能被報告為由多個人實益擁有。
姓名 |
股票數量 受益地 已擁有 |
的百分比 傑出 股票 (1) |
投票權 | 處置權 | ||||||||||||||||||||
唯一 | 已共享 | 唯一 | 已共享 | |||||||||||||||||||||
斯蒂芬斯投資控股有限責任公司 |
560,756 | 2.3 | 560,756 | 0 | 560,756 | 0 | ||||||||||||||||||
斯蒂芬斯公司 (2) |
131,682 | 0.5 | 82,430 | 49,252 | 82,430 | 49,252 | ||||||||||||||||||
哈麗雅特·斯蒂芬斯信託基金 |
262,852 | 1.1 | 262,852 | 0 | 262,852 | 0 | ||||||||||||||||||
小柯蒂斯·布拉德伯裏 (3) |
195,194 | 0.8 | 195,194 | 0 | 195,194 | 0 | ||||||||||||||||||
道格拉斯·H·馬丁 (4) |
184,486 | 0.7 | 177,347 | 7,139 | 177,347 | 7,139 | ||||||||||||||||||
沃倫·A·斯蒂芬斯 (5) |
2,398,681 | 9.6 | 1,374,791 | 1,023,890 | 1,374,791 | 1,023,890 | ||||||||||||||||||
哈麗雅特·C·斯蒂芬斯 (6) |
974,638 | 3.9 | 0 | 974,638 | 0 | 974,638 | ||||||||||||||||||
哈麗雅特和沃倫·斯蒂芬斯家庭基金會 |
11,000 | 0.0 | 11,000 | 0 | 11,000 | 0 | ||||||||||||||||||
邁爾斯·A·斯蒂芬斯是設保人信託基金 |
128,450 | 0.5 | 128,450 | 0 | 128,450 | 0 | ||||||||||||||||||
約翰·C·斯蒂芬斯是設保人信託基金 |
128,450 | 0.5 | 128,450 | 0 | 128,450 | 0 | ||||||||||||||||||
勞拉 ·W· 斯蒂芬斯 WAS 設保人信託基金 |
128,450 | 0.5 | 128,450 | 0 | 128,450 | 0 | ||||||||||||||||||
Paula W. & John P. Calhoun 家族信託基金-JCS |
113,734 | 0.5 | 113,734 | 0 | 113,734 | 0 | ||||||||||||||||||
Paula W. & John P. Calhoun 家族信託基金-LWS |
113,734 | 0.5 | 113,734 | 0 | 113,734 | 0 | ||||||||||||||||||
沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯 (7) |
1,225,428 | 4.9 | 382,186 | 843,242 | 382,186 | 843,242 | ||||||||||||||||||
約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯 (8) |
1,089,075 | 4.4 | 861,607 | 227,468 | 861,607 | 227,468 | ||||||||||||||||||
勞拉·惠特克·斯蒂芬斯 (9) |
688,255 | 2.8 | 460,787 | 227,468 | 460,787 | 227,468 | ||||||||||||||||||
沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯 家庭信託一號 |
0 | 0.0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯家族信託一號 |
143,333 | 0.5 | 143,333 | 0 | 143,333 | 0 | ||||||||||||||||||
勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家庭信託一號 |
143,334 | 0.5 | 143,334 | 0 | 143,334 | 0 | ||||||||||||||||||
沃倫·A·斯蒂芬斯信託基金 |
446,605 | 1.8 | 446,605 | 0 | 446,605 | 0 |
CUSIP 編號 208242107
(1) 根據發行人於2024年4月18日提交的10-K表格的規定,發行人報告截至2024年1月31日在 已發行的24,885,975股普通股。
(2) 包括直接擁有的82,430股股票,斯蒂芬斯公司擁有唯一的投票權和唯一的處置權,以及代表斯蒂芬斯公司客户在全權交易賬户中持有的 49,252股股票,公司可能被視為擁有共同的投票權和共同的處置權。
(3) 通過布拉德伯裏控股有限責任合夥企業間接擁有的股份,布拉德伯裏控股有限合夥企業由申報人擁有。
(4) 包括馬丁家族2023年12月信託基金擁有的75,000股股票,以及道格拉斯·馬丁信託基金UID擁有的55,270股股票 4-18-2014,作為信託的唯一受託人,馬丁先生擁有唯一的投票權和唯一的處置權。還包括 馬丁先生子女擁有的7,139股股份,根據委託書,馬丁先生對這些股票擁有共同的投票權和處置權。還包括通過羅斯IRA賬户擁有的47,077股股票,馬丁先生對該賬户擁有唯一投票權和 處置權。
(5) 包括斯蒂芬斯投資控股有限責任公司擁有的560,756股股票,作為 有限責任公司的經理,斯蒂芬斯先生可能被視為擁有唯一的投票權和唯一的處置權。還包括斯蒂芬斯公司擁有的82,430股股票,作為斯蒂芬斯公司總裁,斯蒂芬斯先生可能被視為擁有唯一的投票權和唯一的 處置權,以及代表斯蒂芬斯公司客户在全權交易賬户中持有的49,252股股票,作為斯蒂芬斯公司總裁,斯蒂芬斯先生可能被視為擁有共同的投票權和共同的處置權 。還包括沃倫·斯蒂芬斯·羅斯IRA擁有的28.5萬股股票。還包括哈麗雅特·斯蒂芬斯信託基金擁有的262,852股股份、勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家族信託一號擁有的143,334股股份、勞拉·惠特克 斯蒂芬斯WAS家族信託五號擁有的257,452股股票,以及AS Family Trust Eight擁有的30萬股股份,哈麗雅特·斯蒂芬斯是信託基金的受託人,斯蒂芬斯先生可能被視為擁有共同投票權和決定權權力 斯蒂芬斯女士。還包括哈麗雅特和沃倫·斯蒂芬斯家族基金會擁有的11,000股股票,作為共同受託人,斯蒂芬斯先生可能被視為與斯蒂芬斯女士擁有共同的投票權並共享 處置權。還包括沃倫·斯蒂芬斯信託基金擁有的446,605股股票(UID 9/30/87),斯蒂芬斯是該信託基金的唯一受託人。
(6) 包括哈麗雅特·斯蒂芬斯信託基金擁有的262,852股股份、勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家庭信託一號擁有的143,334股股份、勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家庭信託五號擁有的257,452股股票,哈麗雅特·斯蒂芬斯是該信託基金的受託人,斯蒂芬斯女士可能被視為與 沃倫共享投票權和處置權斯蒂芬斯。還包括哈麗雅特和沃倫·斯蒂芬斯家族基金會擁有的11,000股股票,作為共同受託人,斯蒂芬斯女士可能被視為與斯蒂芬斯先生擁有共同的投票權和共同處置權 。
(7) 包括邁爾斯·斯蒂芬斯WHCT信託基金擁有的231,117股股份、邁爾斯·斯蒂芬斯WAS設保人 信託基金持有的128,450股股票、沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯2012年信託基金持有的22,619股股票,以及WAS GRAT Three擁有的615,774股股票,沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯是其唯一受託人,他擁有唯一的投票權和處置權。 還包括 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust JCS 和 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust LWS 各持有的113,734股股份,沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯擔任共同受託人,沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯對這些股票擁有共同的投票權和處置權。
CUSIP 編號 208242107
(8) 包括約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯可撤銷信託基金擁有的101,257股股份、約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯WHCT信託基金擁有的231,117股股份 、約翰·斯蒂芬斯WAS設保人信託基金擁有的128,450股股票、約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯WAS家族信託基金持有的143,333股股票以及約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯WAS家族信託基金五號持有的257,450股股票,用於 由約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯擔任唯一受託人,擁有唯一的投票權和處置權。還包括 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust JCS 和 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust LWS 各持有的113,734股股份,沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯擔任共同受託人,約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯共享投票權和處置權。
(9) 包括勞拉·惠特克·斯蒂芬斯可撤銷信託擁有的101,257股股份,勞拉·斯蒂芬斯WAS設保人信託基金擁有的128,450股股票,以及勞拉·惠特克·斯蒂芬斯擔任唯一受託人並擁有唯一投票權和處置權的勞拉·惠特克·斯蒂芬斯WHCT信託基金擁有的231,080股股票。還包括 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust JCS 和 Paula W. & John P. Calhoun Family Trust LWS 各持有的113,734股股份,沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯擔任共同受託人,以及 勞拉·惠特克·斯蒂芬斯對其中擁有的共同投票權和處置權。
第 7 項。 | 材料將作為證物提交。 |
提交聯合附表 13D 的協議
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
2024年5月29日 |
日期 |
/s/ 託德·弗格森 |
託德·弗格森實際上是斯蒂芬斯投資控股有限責任公司、斯蒂芬斯公司、哈麗雅特·斯蒂芬斯信託基金、小柯蒂斯·布拉德伯裏、道格拉斯·馬丁、沃倫·斯蒂芬斯、哈麗雅特和沃倫·斯蒂芬斯 家庭基金會的律師,邁爾斯·斯蒂芬斯是設保人信託基金,約翰·斯蒂芬斯是設保人信託基金,勞拉·斯蒂芬斯是設保人信託基金,保拉 W. & John P. Calhoun Family Trust JCS、Paula W. & John P. Calhoun Family Trust LWS、Warren 邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯、約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯、勞拉·惠特克·斯蒂芬斯、沃倫·邁爾斯·阿梅琳·斯蒂芬斯家庭信託一號、約翰·卡爾霍恩·斯蒂芬斯家庭信託一號、勞拉·惠特克·斯蒂芬斯家庭信託一號和沃倫·斯蒂芬斯信託基金一號 |