美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
001-39503 |
45-3368487 |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
18706 北溪公園大道, 104 號套房
博瑟爾, 哇 98011
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
☐ |
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
ATHA |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 |
☒ |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則)。
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。
2024年5月23日,Athira Pharma, Inc.(“公司”)舉行了2024年年度股東大會(“年會”)。截至2024年3月26日,即年會的創紀錄日期,該公司已發行38,326,652股普通股。在年會上,公司27,358,709股普通股,約佔有權投票的股份總數的71.38%,由代理人出席或代表。
以下是年度會議選舉獨立檢查員C.T. Hagberg, LLC的代表認證的年度會議投票的最終結果。公司於2024年4月9日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的最終委託書中更詳細地描述了年會上審議的提案。
第1號提案 — 選舉第一類董事
股東選舉了公司董事會(“董事會”)提名的三名候選人擔任公司董事,直至2027年舉行的年度股東大會或其繼任者當選並獲得資格,或直到他們早些時候去世、辭職或被免職。以下列出了每位候選人的投票結果:
董事會提名人 |
對於 |
扣留 |
經紀人非投票 |
芭芭拉·科薩奇 |
16,194,646 |
4,121,308 |
7,042,755 |
馬克·利頓 |
18,117,972 |
2,197,982 |
7,042,755 |
邁克爾·潘扎拉 |
17,787,498 |
2,528,456 |
7,042,755 |
第2號提案——批准獨立註冊會計師事務所的任命
股東批准選擇安永會計師事務所作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。下文列出了對該提案的表決結果:
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 |
27,199,785 |
59,069 |
99,855 |
0 |
第3號提案 — 批准對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案
股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以限制特拉華州法律允許的高級管理人員的責任。以下列出了對該提案的表決結果:
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 |
19,365,835 |
602,307 |
347,812 |
7,042,755 |
向特拉華州國務卿提交的公司經修訂和重述的公司註冊證書修正案的合規副本作為本8-K表最新報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 |
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描述 |
3.1 |
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2024年5月23日經修訂和重述的Athira Pharma, Inc.公司註冊證書修正證書(合格副本)。 |
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104 |
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封面交互式數據文件(格式為行內 XBRL) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Athira Pharma, Inc. |
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日期: |
2024年5月29日 |
來自: |
/s/ 馬克·利頓 |
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馬克·利頓 |
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總裁兼首席執行官 |