附錄 1.01

高樂氏公司
衝突礦產報告
截至2023年12月31日止年度

高樂氏公司（“公司” 或 “高樂氏”）的這份衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）頒佈的第13p-1條編寫的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日。

第13p-1條規定，當公司生產或簽訂合同，生產規則13p-1中規定的礦物是這些產品的功能或生產所必需的產品時，必須披露某些信息。此時特定的礦物是鉭鐵礦（coltan）、錫石、金和黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（“3TG”）。就第13p-1條和本報告而言，“涵蓋的國家” 是剛果民主共和國以及與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家（剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉）。

概述

高樂氏是一家領先的跨國消費品和專業產品製造商和營銷商，截至2023年6月30日，在全球擁有約8,700名員工。Clorox 在大約 25 個國家或地區開展業務，主要通過大眾零售商、雜貨店、倉庫俱樂部、美元商店、家居五金中心、藥品、寵物和軍用商店、第三方和自有電子商務渠道以及分銷商在 100 多個市場銷售其產品。高樂氏銷售一些最值得信賴和認可的消費品牌，包括其同名漂白劑、清潔和消毒產品、Pine-Sol® 和 Tilex® 清潔劑；Liquid-Plumr® 阻塞物去除劑；Poett® 家庭護理產品；Glad® 袋子和包裹；Fresh Step® 貓砂；Kingsford® 燒烤產品；Hidden Valley® 調味料、蘸醬、調味料和醬汁；Burt's Bees® 天然個人護理產品；Brita® 濾水產品；以及 Natural Vitality®、RenewLife®、NeoCell® 和 Rainbow Light® 維生素、礦物質和補品。該公司還為專業客户銷售行業領先的產品和技術，包括以CloroxProTM和Clorox Healthcare® 品牌銷售的產品和技術。公司約80％的銷售額來自在其類別中市場份額排名第一或第二的品牌。該公司於 1913 年在加利福尼亞州奧克蘭成立，並在特拉華州註冊成立。

公司的產品，無論是由公司還是合同製造商製造，都很少包含這些產品的功能或生產所必需的3TG。本公司生產或簽約生產的含有3TG的產品肯定是其淨水產品、洗衣添加劑以及個人護理和清潔產品。

合理的原產國查詢説明

該公司不直接購買礦石或未精煉的3TG，也沒有與任何冶煉廠或煉油廠有直接關係。因此，公司依靠其直接供應商和外部製造商提供有關他們向公司提供的材料和產品中所含任何3TG的來源的信息，包括他們從低級供應商和冶煉廠獲得的任何3TG的來源。

該公司設計並進行了真誠合理的原產國調查，以確定其產品中所含的3TG中是否有任何源自覆蓋國家，或者它們是否來自回收或廢料來源。為了進行合理的原產國查詢，公司使用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是下文所述的步驟1和2。

根據該公司合理的原產國調查，該公司得出結論，它有理由相信其產品中所含的部分3TG可能含有來自所涉國家的3TG，並且並非100％來自回收或廢料來源。因此，該公司對其產品中所含3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

盡職調查的描述

公司根據經濟合作與發展組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件中規定的盡職調查框架設計了盡職調查流程。該公司的盡職調查如下所述。

第 1 步：建立強大的公司管理系統

公司維護供應商標準，這些標準載於其《商業夥伴行為準則》（“業務合作伙伴守則”），可在以下網址找到 https://www.thecloroxcompany.com/company/policies-and-practices/codes-of-conduct/。《商業夥伴守則》要求公司的供應商實施計劃，確保產品不包含受限、禁止、非法獲取或交易的材料，向公司披露供應商的盡職調查工作，以確定其供應鏈是否不含為剛果民主共和國及周邊國家衝突提供資金的礦產或材料，或來自被指定為衝突地區一部分的其他國家的礦產或材料，並應公司的要求向其提供相關文件。供應商在加入時必須確認他們是否同意遵守《業務合作伙伴守則》，並將對《業務合作伙伴守則》的重大變更告知供應商。採購訂單和供應合同通常包含與遵守《業務合作伙伴守則》有關的條款，公司的採購團隊將定期要求某些供應商自行證明其合規性。

《商業夥伴守則》規定，任何人如果發現任何業務合作伙伴實際或可能違反商業夥伴守則或任何適用法律的行為，或其他不當行為，都應立即向公司舉報此類行為。業務合作伙伴，包括其員工，可以通過 (1) 與他們有工作關係的公司員工或 (2) Clorox 合規熱線直接與公司聯繫，該熱線允許在法律允許的情況下進行保密舉報。

在真誠地進行合理的原產國調查和隨後的盡職調查時，公司使用了跨職能團隊，並指定了一位公司聯繫人來與供應商進行協調和溝通。該公司還為其3TG查詢建立了內部管理和記錄保存系統，以促進對供應商迴應的審查和評估。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

該公司的初步風險評估包括對某些購買的原材料和合同製造安排進行調查，以確定其功能或生產所必需的、可能含有3TG的材料和產品。在確定了可能包含必要3TG的產品類別後，公司向這些產品類別的供應商發送了調查問卷。這些類別非常廣泛，調查問卷發給了大量供應商，其中包括許多公司沒有理由認為向其提供含有3TG的產品或材料的供應商。

該調查使用負責任礦產倡議（“RMI”）（前身為無衝突採購倡議）創建的衝突礦產報告模板（“CMRT”）要求供應商提供信息。該公司的調查包括與以下方面有關的問題：

•確認供應商是否向公司提供3TG；

•任何此類3TG是否來自回收來源或廢料來源；

•任何此類3TG是否源自任何涵蓋的國家；

•此類3TG起源於哪個國家/地區，以及供應商為確保3TG不會直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益而進行了哪些調查；以及

•供應商是否有無衝突的採購政策。

大多數迴應調查的供應商告知公司，他們出售給公司的材料或產品不含3TG。

但是，該公司某些淨水產品、洗衣添加劑以及個人護理和清潔產品所用材料的少數供應商迴應説，他們在2023年日曆年向公司出售的材料含有3TG。

如果供應商表示他們向公司提供的產品或材料可能含有來自所涉國家的3TG，且不是 100% 來自回收或廢料來源，則公司審查了這些供應商在其供應鏈中確定的所有冶煉廠和煉油廠的清單，以確定此類冶煉廠或煉油廠是否已根據RMI的負責任礦產保障程序（“RMAP”）被驗證為 “合格者”（“符合 RMAP”）或者它們是否處於 “活躍狀態”。符合RMAP標準的冶煉廠或煉油廠已成功完成了對照適用的RMAP標準的評估或交叉認可的同等評估。活躍的冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。

第 3 步：設計和實施應對風險的策略

在供應商調查期間，供應商至少收到一份通知，大多數供應商收到兩份通知。我們向一些未在截止日期內回覆的供應商發送了三份通知。該公司還延長了完成調查的最後期限，以便獲得更多答覆。該公司審查並編目了對調查的答覆，以及供應商提供的其他信息，這些信息涉及供應商根據《商業夥伴守則》的規定為確定任何3TG的原產國所做的盡職調查。

為了聯繫某些未回覆或未完成調查的供應商，公司進行了盡職調查，通過電子郵件與這些供應商進行了後續調查，以徵求迴應。

第 4 步：對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法進行獨立的第三方審計

該公司與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也沒有對供應鏈上游的這些實體進行或指定審計。相反，公司依賴獨立的第三方審計計劃（例如RMI）收集和提供的信息。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

這份衝突礦產報告構成公司的盡職調查報告，已向美國證券交易委員會提交，可在以下網址公開發布：https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/2024/05/Clorox_Conflict_Minerals_Disclosure.pdf。

盡職調查結果

根據供應商的迴應，他們向公司出售了含有3TG的產品或材料，我們得以確認以下幾點：

•三家供應商表示，他們向公司提供的產品或材料可能含有來自所涉國家的3TG，且不是 100% 來自回收或廢料來源（“適用供應商”）。

•對於其餘供應商，我們通常能夠通過支持文件和/或解釋來確認此類3TG並非來自所涵蓋的國家或完全來自回收或廢品來源，或者我們沒有

有理由相信這種3TG源自所覆蓋的國家，並不完全來自回收或廢料來源。但是，一家供應商沒有提供冶煉廠信息。

適用供應商提供用於洗衣添加劑和個人護理產品並出售給公司的3TG。該公司的調查顯示，適用供應商能夠識別出100％的熔鍊廠，這些冶煉廠提供了公司產品中使用的3TG。根據適用供應商提供的信息，公司認為，用於處理適用供應商提供的材料或產品中可能包含的必要3TG的設施包括至少37個不同的熔鍊廠。這些已確定的冶煉廠和煉油廠及其各自的國家位置載於本報告附錄A。根據對RMI數據庫的審查，所有37個都符合RMAP標準

該公司無法確定適用供應商提供的產品中3TG的具體原產國。

風險緩解/未來盡職調查措施

鑑於對第13p-1條的解釋發生任何變化，或者功能或生產所必需的具有含有3TG風險的產品或原材料的變化，公司打算繼續每年遵守第13p-1條，並擴大或縮小未來盡職調查措施的範圍。它將審查其盡職調查措施的充分性，以評估來源和監管鏈，並與供應商合作提高其供應鏈的透明度。在這方面，公司希望繼續與供應商接觸，以獲取有關其供應鏈的最新、準確和完整的信息，並評估公司的盡職調查措施，以確定更有效的方式來獲取有關其供應鏈的最新、準確和完整的信息。

關於前瞻性陳述的警示聲明

本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述只是預測，受風險、不確定性和其他因素的影響，除其他外，包括公司的供應商對公司盡職調查工作的響應和合作以及公司供應商提供的信息的準確性、公司識別和降低供應鏈中風險的能力、冶煉廠和煉油廠及其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產，以及所涉國家的政治和監管動態，美國或其他地方。本報告中的公司前瞻性陳述基於管理層當前對未來事件的看法、信念、假設和預期，僅代表截至本報告發布之日。除非聯邦證券法要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何此類前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

附件 A

(1) 被認定為 “合格者” 的冶煉廠或煉油廠已成功完成了對照適用的RMAP標準的評估或交叉認可的同等評估，或者目前正在進行重新評估。RMAP 評估是後瞻性的，不是材料驗證評估。合格狀態截至 2024 年 5 月 21 日。