附錄 10.1

 

ATYR PHARMA, INC.

2015 年股票期權和激勵計劃

(經修正)

第 1 部分。計劃的一般目的; 定義

該計劃的名稱是AtyR Pharma, Inc. 2015股票期權和激勵計劃(“計劃”)。該計劃的目的是鼓勵和幫助特拉華州的一家公司AtYr Pharma, Inc.(以下簡稱 “公司”)及其子公司的高管、員工、非僱員董事和顧問收購公司的專有權益,公司成功開展業務在很大程度上取決於他們的判斷、主動性和努力。預計,向這些人提供公司福利的直接股權將確保他們與公司及其股東的利益更加一致,從而激發他們代表公司所做的努力,增強他們留在公司的願望。

以下術語的定義如下:

“法案” 是指經修訂的1933年《證券法》及其相關規則和條例。

“管理員” 是指董事會或董事會薪酬委員會或履行薪酬委員會職能的類似委員會,該委員會由不少於兩名獨立的非僱員董事組成。

“獎勵” 或 “獎勵”,除非提及本計劃下的特定類別的補助金,否則應包括激勵性股票期權、非合格股票期權、股票增值權、限制性股票單位、限制性股票獎勵、非限制性股票獎勵、現金獎勵、績效股票獎勵和股息等價權。

“獎勵證書” 是指一份書面或電子文件,其中列出了適用於根據本計劃授予的獎勵的條款和規定。每份獎勵證書均受本計劃的條款和條件的約束。

“董事會” 指本公司的董事會。

“現金獎勵” 是指使獲得者有權獲得以現金計價的付款的獎勵。

“守則” 是指經修訂的1986年《美國國税法》、任何後續守則以及相關的規則、條例和解釋。

“顧問” 是指向公司提供真誠服務的任何自然人,此類服務與籌資交易中的證券發行或出售無關,也不直接或間接地促進或維持公司證券市場。

“受保員工” 是指《守則》第 162 (m) 條所指的 “受保員工” 的員工。

“股息等價權” 是指一項獎勵,該獎勵使受贈方有權根據現金分紅獲得抵免,如果股息等價權(或與之相關的其他獎勵)中規定的股票是向受贈方發行和持有的。

“生效日期” 是指第 21 節中規定的日期。

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“交易法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》及其相關規則和條例。

股票在任何給定日期的 “公允市場價值” 是指管理人真誠地確定的股票的公允市場價值;但是,如果股票獲準在全國證券交易商協會自動報價系統(“納斯達克”)、納斯達克全球市場或其他國家證券交易所上市,則應參照市場報價作出決定。如果該日期沒有市場報價,則應以市場報價日期之前的最後日期來確定;但是,如果公允市場價值的確定日期是國家證券交易所公佈股票交易價格的第一天,則公允市場價值應為最終招股書封面上列出的 “公眾價格”(或等價物)與公司首次公開募股有關的文件。

“激勵性股票期權” 是指《守則》第422條所定義的 “激勵性股票期權” 的任何股票期權。

“首次公開募股” 是指根據該法案規定的涵蓋公司股權證券要約和出售的有效註冊聲明,完成首次承保、堅定承諾的公開募股,或由於或之後將公開持有股票的其他事件。

“非僱員董事” 是指同時不是公司或任何子公司僱員的董事會成員。

“非合格股票期權” 是指任何不是激勵性股票期權的股票期權。

“期權” 或 “股票期權” 是指根據第 5 節授予的任何購買股票的期權。

“基於績效的獎勵” 是指向受保員工發放的任何限制性股票獎勵、限制性股票單位、績效份額獎勵或現金獎勵,這些獎勵旨在符合《守則》第162(m)條及其頒佈的法規下的 “基於績效的薪酬”。

“績效標準” 是指管理員為確定個人績效週期的一個或多個績效目標而選擇的標準。用於制定績效目標的績效標準(應適用於管理員規定的組織層面,包括但不限於公司或公司的一個單位、部門、集團或子公司)僅限於以下內容:特定研發、出版物、臨牀和/或監管里程碑的實現、股東總回報率、利息、税項、折舊和攤銷前的收益、淨收益(虧損)(利息前或之後)、税收、折舊和/或攤銷)、股票市場價格的變化、經濟增值、運營資金或類似衡量標準、銷售或收入、收購或戰略交易、營業收入(虧損)、現金流(包括但不限於運營現金流和自由現金流)、資本回報率、資產、權益或投資、銷售回報率、總利潤或淨利潤水平、生產率、支出、利潤率、運營效率、客户滿意度、營運資本收益,(每股虧損)、銷售量或市場份額以及客户數量,任何一項這可以用絕對值來衡量, 也可以與任何增量增長進行比較, 也可以與同齡羣體的結果進行比較來衡量.委員會可以根據績效標準適當調整任何評估業績,以排除業績週期中發生的任何以下事件:(i)資產減記或減值,(ii)訴訟或索賠判決或和解,(iii)税法、會計原則或其他影響報告業績的法律或規定的變更的影響,(iv)重組和重組計劃的應計費用,(v)任何特殊的非經常性項目,包括中描述的項目財務會計準則委員會的權威指導和/或管理層對運營財務狀況的討論和分析中出現的公司向股東提交的年度報告,以及(vi)根據公司美國公認會計原則業績調整後的任何其他特殊項目。

“績效週期” 是指管理員可以選擇的一個或多個時間段,其持續時間可能不同且重疊,在此期間將衡量受贈人是否有權獲得和支付限制性股票獎勵、限制性股票單位、績效股份獎勵或現金獎勵,該獎勵的歸屬和/或支付取決於一個或多個績效目標的實現。每個此類期限不得少於12個月。

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對於績效週期,“績效目標” 是指管理員根據績效標準為績效週期以書面形式確定的具體目標。

“績效股份獎勵” 是指一項獎勵,該獎勵使獲得者有權在實現規定的績效目標後收購股票。

“限制性股票” 是指限制性股票獎勵所依據但仍面臨沒收風險或公司回購權的股票。

“限制性股票獎勵” 是指受管理員在授予時可能確定的限制和條件的限制性股票的獎勵。

“限制性股票單位” 是指股票單位的獎勵,但須遵守署長在授予時可能確定的限制和條件。

“出售事件” 是指 (i) 將公司的全部或基本全部資產合併出售給無關的個人或實體,(ii) 合併、重組或合併,根據該合併、重組或合併,在此類交易前公司未行使的投票權和已發行股票的持有人不擁有合併或繼任實體(或其最終母公司,如果適用,立即適用)的大多數未行使的投票權和未償還的股票或其他股權此類交易完成後,(iii)將公司的所有股票出售給無關個人、實體或其一致行事的團體,或 (iv) 除直接從公司收購證券的結果外,在該交易之前公司未行使投票權的所有者在交易完成後不擁有公司或任何繼承實體的至少多數未行使投票權的任何其他交易。

“銷售價格” 是指管理人確定的根據出售活動每股股票應付或以其他方式應由股東收到的對價的價值。

“第409A條” 是指《守則》第409A條以及據此頒佈的法規和其他指導方針。

“股票” 是指公司的普通股,面值為每股0.001美元,但須根據第3節進行調整。

“股票增值權” 是指一項獎勵,該獎勵使獲得者有權獲得股票,其價值等於行使之日股票的公允市場價值超過股票增值權行使價乘以應行使股票增值權的股票數量。

“子公司” 是指公司直接或間接持有至少 50% 權益的任何公司或其他實體(公司除外)。

“百分之十所有者” 是指擁有或被視為擁有(根據《守則》第424(d)條的歸屬規則)公司或任何母公司或子公司所有類別股票總投票權超過10%的員工。

“無限制股票獎勵” 是指不受任何限制的股票獎勵。

第 2 部分。計劃的管理;管理者有權選擇受贈方和確定獎勵

(a) 計劃的管理。本計劃應由署長管理。

(b) 署長的權力。署長應有權力和權力根據本計劃條款發放獎勵,包括以下權力和權限:

(i) 選擇可以不時獲得獎勵的個人;

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(ii) 確定授予任何一個或多個受贈方的激勵性股票期權、非合格股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位、非限制性股票獎勵、現金獎勵、績效股票獎勵和股息等價權,或上述各項的任意組合(如果有);

(iii) 確定任何獎勵所涵蓋的股票數量;

(iv) 不時確定和修改任何獎勵的條款和條件,包括與本計劃條款不一致的限制,各個獎項和受贈方的條款和條件可能有所不同,並批准獎勵證書的形式;

(v) 在涉及受贈方死亡、殘疾、退休或終止僱傭關係或公司控制權變更(包括銷售活動)的情況下,隨時加快任何獎勵全部或任何部分的行使或歸屬;

(vi) 在遵守第 5 (c) 節規定的前提下,隨時延長行使股票期權的期限;以及

(vii) 隨時採用、修改和廢除其認為可取的本計劃及其自身行為和程序的規則、指導方針和慣例;解釋本計劃和任何裁決(包括相關書面文書)的條款和規定;作出其認為對管理本計劃可取的所有決定;裁決與本計劃有關的所有爭議;並以其他方式監督本計劃的管理。

署長的所有決定和解釋均對所有人具有約束力,包括公司和計劃受助人。

(c) 授予獎勵的權力。在遵守適用法律的前提下,署長可自行決定將管理人的全部或部分權力和職責委託給公司首席執行官,向 (i) 不受《交易法》第16條報告和其他規定約束的個人以及 (ii) 未受保員工發放獎勵。署長的任何此類授權均應包括對授權期間可能授予的股票獎勵金額的限制,並應包含行使價和歸屬標準的確定指導方針。署長可以隨時撤銷或修改授權條款,但此類行動不得使署長的一位或多位代表先前採取的任何符合本計劃條款的行動無效。

(d) 獲獎證書。本計劃下的獎勵應以獎勵證書為證,獎勵證書規定了每項獎勵的條款、條件和限制,其中可能包括但不限於獎勵期限以及在僱用或服務終止時適用的條款。

(e) 賠償。董事會、署長或其任何代表的任何成員,均不對與本計劃有關的任何行為、不作為、解釋、解釋或真誠作出的決定承擔責任,在任何情況下,董事會成員和管理人(及其任何代表)均有權就任何索賠、損失、損害或費用(包括但不限於合理的律師費)獲得公司的賠償和報銷) 在法律允許的最大範圍內產生或由此產生的和/或根據公司的註冊證書或章程或可能不時生效的任何董事和高管責任保險和/或該個人與公司之間的任何賠償協議。

(f) 外國獎項獲得者。儘管本計劃中有任何相反的規定,為了遵守公司及其子公司開展業務或擁有員工或其他個人有資格獲得獎勵的其他國家的法律,管理人應自行決定:(i)確定本計劃應涵蓋哪些子公司;(ii)確定哪些子公司應受本計劃的保護;(ii)確定美國以外的哪些個人有資格參與本計劃;(iii)修改任何條款和條件向美國境外的個人發放的獎勵遵守適用的外國法律;(iv) 在署長認為必要或可取的範圍內制定子計劃並修改行使程序和其他條款和程序(此類子計劃和/或修改應作為附錄附在本計劃中);但是,此類子計劃和/或修改均不得增加本協議第3 (a) 節中包含的股份限制;以及 (v) 在獎勵頒發之前或之後採取任何行動, 署長認為獲得批准是必要或可取的或遵守任何當地政府的監管豁免或批准。儘管如此,署長不得根據本協議採取任何違反《交易法》或任何其他適用的美國證券法、《守則》或任何其他適用的美國管轄法規或法律的行動,也不得授予任何獎勵。

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第 3 部分。根據計劃可發行的股票;合併;替代

(a) 可發行股票。根據本計劃預留和可供發行的最大股票數量為10,713,6701股,但須根據第3(c)節及此處的規定進行調整。在遵守此類總體限制的前提下,以激勵性股票期權形式發行的最大股票總數不得超過10,713,670股,在任何情況下都要按照第3(c)節的規定進行調整。本計劃和經修訂的公司2014年股票計劃下任何獎勵所依據的股票在歸屬前被沒收、取消、重新收購、未發行股票或以其他方式終止(行使除外)的股票應重新添加到本計劃下可供發行的股票中。如果公司在公開市場上回購股票,則此類股票不得添加到本計劃下可供發行的股票中。在遵守此類總體限制的前提下,根據任何類型或類型的獎勵,股票的發行量不得超過該最大數量。根據本計劃可供發行的股票可能是經授權的,但未發行的股票或公司重新收購的股票。

(b) [已保留].

(c) 庫存變動。在遵守本協議第3(d)節的前提下,如果由於公司股本的任何重組、資本重組、重新分類、股票分紅、股票分割、反向股票拆分或其他類似變動,則已發行股票增加或減少或兑換成公司不同數量或種類的股份或其他證券,或分配本公司的額外股份、新股或不同股份或其他證券或其他非現金資產對於此類股票或其他證券,或者,如果由於任何合併或合併、出售公司全部或幾乎全部資產、已發行股票轉換為或交換為公司或任何繼承實體(或其母公司或子公司)的證券,管理人應對 (i) 根據本計劃預留的最大發行股份數量,包括以激勵性股票期權形式發行的最大股票數量進行適當或按比例的調整,(ii) 可能的股票期權或股票增值權授予任何一個個人受贈方以及根據業績獎勵可授予的最大股票數量,(iii)根據本計劃獲得任何當時未償還獎勵的股票或其他證券的數量和種類,(iv)每股未償還的限制性股票獎勵的每股回購價格(如果有),以及(v)本計劃下受當時任何已發行股票期權和股票增值權約束的每股行使價,但不更改總額行使價(即行使價乘以行使價股票期權和股票增值權),此類股票期權和股票增值權仍可行使。署長還應公平或按比例調整未償還獎勵的股票數量、行使價和未償還獎勵的條款,以考慮除普通期或任何其他特殊公司活動之外支付的現金分紅。署長的調整應是最終的、具有約束力的和決定性的。任何此類調整均不得根據本計劃發行任何零碎股票,但署長可以自行決定以現金支付代替部分股票。

1 此處的所有數字反映了截至2019年6月28日生效的公司已發行和流通普通股的1比14反向股票拆分(向下舍入至最接近的整股)。根據本計劃最初保留和可供發行的最大股票數量為112,469股,此外,在2016年1月1日至2019年1月1日之前,根據本計劃預留和可供發行的股票數量增加了(i)131,428股股票(根據第3(c)節的規定進行調整),(ii)股票數量的百分之四(4%),以較低者為準在前不久的12月31日已發行和未清償以及 (iii) 署長確定的數額.因此,就在2019年3月修正案之前,根據該計劃,共有488,087股股票可供發行(其中包括經修訂的公司2014年股票計劃所依據的股票,這些股票之所以被重新添加到本計劃中,是因為此類股票在歸屬前被公司沒收、取消、重新收購、未發行股票或以其他方式終止(行使除外))。董事會於2019年3月對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加71,428股,截至2019年3月共有559,516股,但須經公司股東批准。公司股東在2019年5月8日舉行的公司2019年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。2020 年 3 月,董事會對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加 350,000 股,截至2020年3月共有 951,945 股,但須經公司股東批准。公司股東在2020年5月6日舉行的公司2020年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。2021 年 3 月,董事會對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加了 750,000 股,截至2021 年 3 月共有 1,706,439 股,但須經公司股東批准。公司股東在2021年4月28日舉行的公司2021年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。董事會於2022年3月對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加2,000,000股,截至2022年3月共有3,709,693股,但須經公司股東批准。公司股東在2022年4月26日舉行的公司2022年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。董事會於2023年3月對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加4,000,000股,截至2023年3月共有7,711,868股,但須經公司股東批准。公司股東在2023年5月17日舉行的公司2023年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。董事會於 2024 年 2 月對該計劃進行了修訂,將根據該計劃保留和可供發行的最大股票數量增加 3,000,000 股,截至2024 年 3 月 6 日,共有 10,713,670 股,但須經公司股東批准。公司股東在2024年5月22日舉行的公司2024年年度股東大會上批准了該計劃的此類修正案。

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(d) 合併和其他交易。除非管理員在相關獎勵證書中就特定獎勵另有規定,否則在銷售活動完成的情況下,銷售活動各方可以要求繼承實體繼承或延續先前授予的獎勵,或用繼承實體或其母公司的新獎勵取代此類獎勵,同時適當調整股票的數量和種類,並酌情調整每股行使價格會同意的。如果此類銷售活動的各方未就獎勵的承擔、延續或替代做出規定,則本計劃和本協議下的所有未決獎勵將在該銷售活動生效時終止。儘管有上述規定,管理員仍可自行決定或在相關獎勵證書規定的範圍內,促使某些獎勵在該銷售活動之前立即歸屬和/或行使。如果發生此類終止,(i) 公司有權但沒有義務向持有期權和股票增值權的受贈方支付或提供現金付款,以換取取消期權和股票增值權,金額等於 (A) 銷售價格乘以未償還期權和股票增值權的股票數量(在考慮到期權和股票增值權下的任何加速後可行使的範圍內)之間的差額價格不超過銷售價格)和(B)總行使量所有此類未償還期權和股票增值權的價格;或 (ii) 應允許每位受贈方在管理人確定的銷售活動結束前的指定時間內行使該受贈方持有的所有未償還期權和股票增值權(在當時可行使的範圍內),包括將在銷售活動結束後開始行使的期權和股票增值權(前提是此類行使須經其完成)促銷活動)。公司還有權(但沒有義務)向持有其他獎勵的受贈方支付或提供現金,以換取取消獎勵,金額等於銷售價格乘以獲得此類獎勵的股票數量,將在銷售活動時或稍後授予此類獎勵時支付。

第 4 部分。資格

本計劃下的受贈人將是管理人不時自行選擇的公司及其子公司的全職或兼職管理人員和其他員工、非僱員董事和顧問。

第 5 部分。股票期權

(a) 股票期權的授予。署長可以根據本計劃授予股票期權。根據本計劃授予的任何股票期權應採用署長可能不時批准的形式。

根據該計劃授予的股票期權可以是激勵性股票期權或非合格股票期權。激勵性股票期權只能授予公司或作為《守則》第424(f)條所指的 “子公司” 的任何子公司的員工。如果任何期權不符合激勵性股票期權的資格,則應將其視為不合格股票期權。

根據本第 5 節授予的股票期權應遵守以下條款和條件,並應包含署長認為可取的附加條款和條件,但不得與本計劃條款相牴觸。如果管理員這樣決定,則可以在期權持有人選擇時授予股票期權以代替現金補償,但須遵守管理人可能制定的條款和條件。

(b) 行使價。根據本第5節授予的股票期權所涵蓋股票的每股行使價應由管理員在授予時確定,但不得低於授予之日公允市場價值的100%。對於授予百分之十所有者的激勵性股票期權,該激勵性股票期權的期權價格應不低於授予日公允市場價值的110%。

(c) 期權期限。每種股票期權的期限應由管理人確定,但自股票期權授予之日起十年以後,任何股票期權的行使期限均不得超過十年。對於授予百分之十所有者的激勵性股票期權,該股票期權的期限自授予之日起不超過五年。

(d) 行使性;股東的權利。股票期權應在授予日當天或之後由管理員確定的一個或多個時間開始行使,無論是否分期行使。管理員可以隨時加快任何股票期權的全部或任何部分的行使性。期權持有人只能對行使股票期權時收購的股票擁有股東的權利,對未行使的股票期權無權。

(e) 運動方法。股票期權可以通過向公司發出書面或電子行使通知來全部或部分行使,具體説明要購買的股票數量。購買價格可以通過以下一種或多種方式支付,除非期權獎勵證書中另有規定:

(i) 現金、經認證或銀行支票或署長可接受的其他票據;

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(ii) 通過交付(或按照公司可能規定的程序證明所有權)不受任何公司計劃限制的股票。此類交出的股票應按行使日的公允市場價值估值;

(iii) 期權持有人向公司發出妥善執行的行使通知以及不可撤銷的指示,要求經紀人立即向公司交付現金或可接受的收購價格支票;前提是如果期權持有人選擇按規定支付收購價格,期權持有人和經紀人應遵守此類程序,簽訂管理人規定的賠償協議和其他協議此類付款程序的條件;或

(iv) 對於非激勵性股票期權的股票期權,通過 “淨行使量” 安排,根據該安排,公司將減少行使時公允市場價值不超過總行使價的最大整數股可發行的股票數量。

付款工具將視收款情況而定。根據公司記錄或通過行使股票期權而購買的股票的過户代理人的記錄向期權持有人的轉讓將取決於公司從期權持有人(或根據股票期權的規定代其行事的買方)收到此類股票的全部購買價格,以及期權獎勵證書或適用法律條款中包含的任何其他要求(包括滿足)的滿足公司應繳的任何預扣税款的百分比對期權持有者不予保留)。如果期權持有人選擇通過認證方法支付先前擁有的股票的購買價格,則行使股票期權時轉讓給期權持有人的股票數量應減去經認證的股票數量。如果公司為自己或使用第三方的服務建立了行使股票期權的自動化系統,例如使用互聯網網站或交互式語音回覆的系統,則可以通過使用這種自動化系統來允許股票期權的無紙化行使。

(f) 激勵性股票期權的年度限額。在《守則》第422條規定的 “激勵性股票期權” 待遇所要求的範圍內,期權持有人在任何日曆年內首次可行使根據本計劃以及公司或其母公司和子公司的任何其他計劃授予的激勵性股票期權的股票的總公允市場價值(自授予之日起確定)不得超過100,000美元。如果任何股票期權超過此限額,則應構成非合格股票期權。

第 6 部分。股票增值權

(a) 授予股票增值權。署長可以根據本計劃授予股票增值權。股票增值權是一項獎勵,授予接受者有權獲得股票的股票,其價值等於行使之日股票的公允市場價值超過股票增值權的行使價乘以應行使股票增值權的股票數量。

(b) 股票增值權的行使價格。股票增值權的行使價不得低於授予之日股票公允市場價值的100%。

(c) 授予和行使股票增值權。股票增值權可以由管理員授予,獨立於根據本計劃第5節授予的任何股票期權。

(d) 股票增值權的條款和條件。股票增值權應受管理員不時決定的條款和條件的約束。股票增值權的期限不得超過十年。

第 7 節。限制性股票獎勵

(a) 限制性股票獎勵的性質。署長可以根據本計劃授予限制性股票獎勵。限制性股票獎勵是任何受管理人在授予時可能確定的限制和條件的限制性股票的獎勵。條件可能基於繼續就業(或其他服務關係)和/或預先設定的績效目標和目的的實現。每份此類獎勵證書的條款和條件應由管理員確定,此類條款和條件可能因個別獎項和受贈方而異。

(b) 作為股東的權利。在授予限制性股票獎勵並支付任何適用的收購價格後,受贈方應擁有股東在限制性股票投票和獲得股息方面的權利;前提是,如果限制性股票獎勵限制的失效與業績目標的實現有關,則公司在業績期內支付的任何股息應累積,在業績目標實現之前和範圍內不得向受贈方支付在限制性股票獎勵方面得到滿足。除非管理員另有決定,否則,(i) 未經認證的限制性股票應在公司記錄上註明或

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轉讓代理人規定,在按照下文第7(d)節的規定歸屬此類限制性股票之前,他們將被沒收,以及(ii)經認證的限制性股票應繼續由公司持有,直到根據下文第7(d)節的規定歸屬此類限制性股票,並且作為授予的條件,應要求受贈方向公司交付管理人可能規定的轉讓文書。

(c) 限制。除非此處或限制性股票獎勵證書中另有規定,否則不得出售、轉讓、轉讓、質押或以其他方式抵押或處置限制性股票。除非管理人在獎勵證書中另有規定,或者根據下文第18節的規定,在獎勵頒發後以書面形式另有規定,否則如果受贈方在公司及其子公司的僱傭(或其他服務關係)因任何原因終止,則在終止時尚未歸屬的任何限制性股票應自動被視為公司擁有,無需向受讓人發出任何通知,或代表公司採取其他行動已被公司按其原始收購價格(如果有)重新收購在終止僱傭(或其他服務關係)的同時,從該受贈方或受贈方的法定代表人處獲得,此後應停止代表受贈方對公司的任何所有權或受贈方作為股東的權利。在以實物證書為代表的限制性股票進行此類視為重新收購後,受贈方應根據要求向公司交出此類證書,不加考慮。

(d) 限制性股票的歸屬。管理人應在授予時具體説明限制性股票不可轉讓性和公司回購或沒收權失效的日期和/或預先設定的業績目標、目標和其他條件。在該日期或日期和/或實現此類預先設定的業績目標、目標和其他條件之後,所有限制均已失效的股票將不再是限制性股票,應被視為 “既得股票”。

第 8 節。限制性庫存單位

(a) 限制性股票單位的性質。署長可以根據本計劃授予限制性股票單位。限制性股票單位是股票單位的獎勵,在授予時滿足此類限制和條件後,可以以股票結算。條件可能基於繼續就業(或其他服務關係)和/或預先設定的績效目標和目的的實現。每份此類獎勵證書的條款和條件應由管理員確定,此類條款和條件可能因個別獎項和受贈方而異。除延期結算日期符合第409A條的限制性股票單位外,在歸屬期結束時,限制性股票單位在歸屬範圍內,應以股票的形式結算。延遲結算日期的限制性股票單位受第 409A 條的約束,並應包含管理員為遵守第 409A 條的要求而自行決定的額外條款和條件。

(b) 選擇接受限制性股票單位以代替補償。署長可自行決定允許受贈方選擇以限制性股票單位獎勵的形式獲得原本應付給該受贈方的部分未來現金補償。任何此類選擇均應以書面形式作出,並應不遲於署長規定的日期並根據第409A條和署長制定的其他規則和程序提交給公司。受贈方選擇推遲的任何此類未來現金補償均應根據股票的公允市場價值轉換為固定數量的限制性股票單位,前提是未按本規定延期支付補償金給受贈人。署長擁有決定是否以及在何種情況下允許此類選舉的唯一權利,並有權對選舉施加署長認為適當的限制和其他條款和條件。除非獎勵證書中另有規定,否則任何選擇以代替現金補償的限制性股票單位應全部歸屬。

(c) 作為股東的權利。受贈方作為股東只能對受贈方在限制性股票單位結算後收購的股票擁有權利;但是,受贈方可以獲得其限制性股票單位所依據的股票單位的股息等價權,但須遵守第11節的規定和署長可能確定的條款和條件。

(d) 終止。除非管理人在獎勵證書中另有規定,或者根據下文第18節的規定,在獎勵頒發後以書面形式另有規定,否則受贈方在所有未歸屬的限制性股票單位中的權利應在受贈人因任何原因終止與公司及其子公司的僱用(或停止服務關係)時自動終止。

第 9 部分。無限制的股票獎勵

授予或出售非限制性股票。管理人可以根據本計劃發放(或按面值或管理員確定的更高收購價出售)無限制股票獎勵。非限制性股票獎勵是一種獎勵,根據該獎勵,受贈方可以不受本計劃的任何限制地獲得股票。可以根據過去的服務或其他有效對價發放無限制的股票獎勵,也可以代替應向該受贈方提供的現金補償。

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第 10 部分。基於現金的獎勵

發放以現金為基礎的獎勵。署長可以根據本計劃發放基於現金的獎勵。現金獎勵是一種獎勵,它使受贈方在實現規定的績效目標後有權獲得現金付款。管理人應確定現金獎勵的最長期限、與現金獎勵相關的現金金額、基於現金的獎勵歸屬或支付的條件,以及署長應確定的其他條款。每項基於現金的獎勵應指定管理員確定的以現金計價的付款金額、公式或付款範圍。現金獎勵的付款(如果有)應根據獎勵條款支付,並且可以以現金支付。

第 11 節。績效份額獎勵

(a) 績效股份獎勵的性質。署長可以根據本計劃授予績效份額獎勵。績效股份獎勵是一種獎勵,授予受贈方在實現績效目標後有權獲得股票股票。管理員應決定是否以及向誰發放績效份額獎勵、績效目標、衡量績效的期限(銷售活動除外,不得少於一年)以及管理員應確定的其他限制和條件。

(b) 作為股東的權利。獲得績效股份獎勵的受贈方應僅對受贈方在本計劃下實際獲得的股票擁有股東的權利,對受獎勵但受贈方實際未收到的股票無權。只有在滿足績效股份獎勵證書(或管理人通過的績效計劃)中規定的所有條件後,受贈方才有權根據績效股份獎勵獲得股票。

(c) 終止。除非管理人在獎勵協議中另有規定,或者根據下文第18條在獎勵頒發後以書面形式另有規定,否則受贈方在所有績效份額獎勵中的權利將在受贈方因任何原因終止與公司及其子公司的僱傭(或停止服務關係)時自動終止。

第 12 節。向受保員工提供基於績效的獎勵

(a) 基於績效的獎勵。管理員可以以限制性股票獎勵、限制性股票單位、績效份額獎勵或現金獎勵的形式授予一項或多項基於績效的獎勵,該獎勵應在管理員設定的與一項或多項績效標準相關的績效目標後支付,每種獎勵都是在指定的日期或日期,也可以在管理員確定的任何時期內支付。管理員應以客觀的方式定義其選擇用於任何績效週期的績效標準的計算方式。根據用於制定此類績效目標的績效標準,績效目標可以用公司的整體業績或部門、業務部門或個人的績效來表達。每項基於績效的獎勵均應符合以下規定。

(b) 發放基於績效的獎勵。對於發放給受保員工的每項基於績效的獎勵,管理員應在績效週期的前90天內(如果更短,則在《守則》第162(m)條允許的最大期限內)選擇此類補助金的績效標準,以及與每項績效標準相關的績效目標(包括績效門檻水平,此類獎勵不支付任何款項)。每項基於績效的獎勵都將規定實現各種適用的績效目標後的應付金額或確定應付金額的公式。管理員為每個績效週期制定的績效標準可能(但不必如此)不同,不同的績效目標可能適用於向不同受保員工發放的基於績效的獎勵。

(c) 支付基於績效的獎勵。績效週期完成後,管理員應開會以書面形式審查和證明績效週期的績效目標是否以及在多大程度上已實現,如果已實現,還應以書面形式計算和認證績效週期中獲得的基於績效的獎勵金額。然後,管理員應確定每位受保員工基於績效的獎勵的實際規模。

第 13 節。股息等價權

(a) 股息等價權。署長可以根據本計劃授予股息等值權利。股息等價權是一項獎勵,授予受贈方有權根據現金分紅獲得抵免,如果向受贈方發行了股息等價權(或與之相關的其他獎勵)中規定的股票,則這些股票本應支付給受讓人。根據本協議,可以將股息等價權授予任何受讓人,作為限制性股票單位、限制性股票獎勵或績效股票獎勵的一部分,或作為獨立獎勵。條款和

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應在獎勵證書中規定股息等價權的條件。記入股息等價權持有人的股息等價物目前可以支付,也可以被視為再投資於額外的股票,此後可能會累積額外的等價物。任何此類再投資均應按再投資之日的公允市場價值計算,或根據公司贊助的股息再投資計劃(如果有)可能適用的其他價格。股息等價權可以分期或分期以現金或股票或兩者的組合進行結算。作為限制性股票單位獎勵或績效股票獎勵的一部分授予的股息等價權應規定,此類股息等價權只能在其他獎勵的結算或支付或限制失效時結算,並且該股息等價權應在與其他獎勵相同的條件下到期、被沒收或取消。

(b) 終止。除非管理人在獎勵證書中另有規定,或者根據下文第18條的規定,在獎勵頒發後以書面形式另有規定,否則受贈方在所有股息等價權中的權利將在受贈人因任何原因終止與公司及其子公司的僱傭(或停止服務關係)時自動終止。

第 14 節。獎勵的可轉讓性

(a) 可轉讓性。除下文第14(b)節另有規定外,在受贈方的一生中,其獎勵只能由受贈方行使,如果受贈方喪失行為能力,則由受贈人的法定代表人或監護人行使。受贈方不得出售、轉讓、轉讓或以其他方式抵押或處置任何獎勵,除非是根據遺囑、血統和分配法或根據家庭關係令。任何獎勵均不得全部或部分被扣押、執行或徵收,任何涉嫌違反本協議的轉讓均屬無效。

(b) 管理員操作。儘管有第14(a)條的規定,管理人可以自行決定在有關給定獎勵的獎勵證書中或通過隨後的書面批准規定,受讓人(僱員或董事)可以將其非合格期權轉讓給其直系親屬、為此類家庭成員謀福利的信託基金或此類家庭成員為唯一合夥人的合夥企業,前提是受讓人與公司達成書面同意受本計劃的所有條款和條件以及適用的條款和條件的約束獎勵。在任何情況下,受贈方都不得轉讓獎勵以換取價值。

(c) 家庭成員。就第 14 (b) 節而言,“家庭成員” 是指受贈人的子女、繼子、孫子、父母、繼父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄子、婆婆、岳父、女子、兒子、姐夫或姐姐,包括收養關係,與受贈人同住的任何人(受贈人的租户除外)),這些人(或受讓人)擁有超過50%的受益權益的信託,這些人(或受讓人)控制其管理的基金會資產,以及這些人(或受贈人)擁有50%以上表決權益的任何其他實體。

(d) 指定受益人。在公司允許的範圍內,根據本計劃獲得獎勵的每位受贈方均可指定一名或多名受益人來行使任何獎勵或獲得在受贈人去世時或之後應支付的任何獎勵下的任何款項。任何此類指定均應使用署長為此目的提供的表格,在署長收到後方有效。如果已故受讓人未指定受益人,或者指定受益人先於受贈人去世,則受益人應為受贈人的遺產。

第 15 節。預扣税

(a) 受贈方付款。每位受贈方應在獎勵或根據該獎勵獲得的任何股票或其他金額的價值首次計入受贈方用於聯邦所得税目的的總收入之日之前,向公司支付公司就此類收入預扣的任何形式的聯邦、州或地方税或作出令管理人滿意的支付安排。在法律允許的範圍內,公司及其子公司有權從應向受贈方支付的任何款項中扣除任何此類税款。公司向任何受贈方提供賬面記賬證據(或股票證書)的義務受贈方履行的預扣税義務的約束和條件。

(b) 庫存付款。經署長批准,受贈方可以選擇全部或部分履行公司所需的最低預扣税義務,方法是授權公司從根據任何獎勵發行的股票中扣留一定數量的總公允市場價值(截至預扣税生效之日)以支付應付預扣金額的股票。管理員還可能要求對獎勵進行強制性股份預扣,但不得超過所需的預扣金額。出於預扣股份的目的,預扣股份的公允市場價值的確定方式應與參與者收入中包含的股票價值相同。

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第 16 節。第 409A 節獎勵

如果任何獎勵被確定為構成第409A條(“409A獎勵”)所指的 “不合格遞延薪酬”,則該獎勵應遵守署長為遵守第409A條而不時規定的其他規則和要求。在這方面,如果在 “離職”(第409A條所指)時向當時被視為 “特定僱員”(根據第409A條的含義)的受贈方支付409A獎勵下的任何款項,則不得在 (i) 受贈方離職後六個月零一天或 (ii) 受贈方中較早的日期之前支付任何此類款項受益人死亡,但前提是這種延遲是防止此類付款受到根據第 409 條徵收的利息、罰款和/或額外税收所必需的A。此外,除非在第409A條允許的範圍內,否則不得加快任何此類裁決的結算。

第 17 節。終止僱用、調動、休假等

(a) 終止僱用。如果受贈方的僱主不再是子公司,則就本計劃而言,受贈方將被視為已終止僱用。

(b) 就本計劃而言,以下事件不應被視為解僱:

(i) 從子公司調到公司就業,或從公司調到子公司,或從一家子公司調到另一家子公司;或

(ii) 如果僱員的再就業權受到法規、合同或准予休假的政策的保障,或者如果署長另有書面規定,則因兵役或疾病或公司批准的任何其他目的而請的准假。

第 18 節。修改和終止

董事會可以隨時修改或終止本計劃,署長可以隨時修改或取消任何未償獎勵,以滿足法律變更或任何其他合法目的,但未經持有人同意,此類行動不得對任何未償獎勵下的權利產生不利影響。除第3(c)或3(d)節另有規定外,未經股東事先批准,管理員在任何情況下都不得行使自由裁量權降低已發行股票期權或股票增值權的行使價格,也不得通過取消和重新授予或取消股票期權或股票增值權來換取現金來進行重新定價。在股票上市的任何證券交易所或市場體系的規則所要求的範圍內,在《守則》要求的範圍內,計劃修正案必須得到有權投票的公司股東的批准,以確保根據本計劃授予的激勵性股票期權符合《守則》第422條的條件,或確保根據獎勵獲得的薪酬符合《守則》第162(m)條規定的績效薪酬。股東會議。本第 18 節中的任何內容均不限制管理員採取第 3 (c) 或 3 (d) 節所允許的任何行動的權力。

第 19 節。計劃狀態

對於任何獎勵中未行使的部分以及受贈方未收到的任何現金、股票或其他對價付款,除非署長就任何獎勵或獎勵另行作出明確決定,否則受贈方擁有的權利不得高於公司普通債權人的權利。管理人可自行決定授權設立信託或其他安排,以履行公司根據本協議交付股票或支付獎勵的義務,前提是此類信託或其他安排的存在與前述句子一致。

第 20 節。一般規定

(a) 不分發。管理人可以要求根據獎勵收購股票的每個人以書面形式向公司陳述並同意該人收購股份,但無意分配股份。

(b) 股票證書的交付。當公司或公司的股票轉讓代理人通過美國郵件將此類證書郵寄到受贈方在公司存檔的最後一個已知地址時,根據本計劃向受贈方提供的股票證書應視為已交付。當公司或公司的股票轉讓代理人通過電子郵件(附收據證明)或美國郵件向受贈方發放發行通知並在受贈方存檔的最後一個已知地址向受贈方提供發行通知並在其記錄(可能包括電子 “賬面登錄” 記錄)中記錄發行情況時,無憑證股票應被視為已交付。儘管此處有任何相反的規定,除非管理人根據法律顧問的建議(在署長認為必要或可取的範圍內)確定此類證書的發行和交付符合政府當局的所有適用法律法規,否則不得要求公司簽發或交付任何證明股票的證書,以及如果

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適用股票上市、報價或交易的任何交易所的要求。根據本計劃交付的所有股票憑證均應受署長認為必要或可取的任何止損轉讓令和其他限制的約束,以遵守股票上市、報價或交易所依據的聯邦、州或外國司法管轄區、證券或其他法律、規則和報價制度。管理員可以在任何股票證書上添加圖例,以參考適用於該股票的限制。除了此處提供的條款和條件外,管理員還可能要求個人做出管理員自行決定認為必要或可取的合理的承諾、協議和陳述,以遵守任何此類法律、法規或要求。管理員有權要求任何個人遵守與結算或行使任何獎勵有關的任何時間或其他限制,包括窗口期限制,由管理員自行決定。

(c) 股東權利。在根據第 20 (b) 條將股票視為已交付之前,儘管受贈方行使了股票期權或就獎勵採取了任何其他行動,但與獎勵相關的股票均不存在投票權或獲得股息或任何其他權利。

(d) 其他補償安排;無就業權利。本計劃中包含的任何內容均不妨礙董事會採取其他或額外的薪酬安排,包括信託,此類安排可能普遍適用,也可能僅適用於特定情況。本計劃的通過和獎勵的發放並不賦予任何員工繼續在公司或任何子公司工作的權利。

(e) 交易政策限制。本計劃下的期權行使和其他獎勵應受公司不時生效的內幕交易政策和程序的約束。

(f) 回扣政策。本計劃下的獎勵應受公司不時生效的回扣政策的約束。

第 21 節。計劃的生效日期

在股東根據適用的州法律、公司章程和公司註冊證書以及適用的證券交易所規則或書面同意批准本計劃後,本計劃將在公司在S-1表格上與首次公開募股相關的註冊聲明生效後生效,並將無限期持續有效,或直到公司終止為止。自董事會最近批准該計劃之日起十週年之後,不得根據本協議授予激勵性股票期權。

第 22 節。管轄法律

本計劃以及根據該計劃採取的所有獎勵和行動應受特拉華州法律管轄,並根據該州法律進行解釋,在適用時不考慮法律衝突原則。

董事會批准日期:2015 年 4 月 25 日

股東批准日期:2015 年 4 月 25 日

董事會批准的修正案:2019 年 3 月 4 日

股東批准的修正案:2019 年 5 月 8 日

董事會批准的修正案:2020 年 3 月 16 日

股東批准的修正案:2020 年 5 月 6 日

董事會批准的修正案:2021 年 3 月 5 日

股東批准的修正案:2021 年 4 月 28 日

董事會批准的修正案:2022年3月2日

股東批准的修正案:2022年4月26日

董事會批准的修正案:2023 年 3 月 6 日

股東批准的修正案:2023 年 5 月 17 日

董事會批准的修正案:2024 年 2 月 29 日

股東批准的修正案:2024 年 5 月 22 日

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