附錄 4.1

購買普通股的預籌資金認股權證形式

 

搜查令號 [•]

股票數量: [•]
(有待調整)

原始發行日期: [•], 2024

特拉華州的一家公司(以下簡稱 “公司”)Perspective Therapeutics, Inc. 特此證明,出於良好和有價值的考慮,特此確認其收貨和充足性, [•]或其註冊受讓人(“持有人”)有權根據以下條款從公司購買總額不超過以下金額的商品 [•]本公司普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),每股面值0.001美元(“普通股”),每股行使價等於每股0.001美元(“行使價”),交出本認股權證購買普通股(包括任何普通股認股權證)後,每股行使價等於每股0.001美元(根據本文第9節的規定,“行使價”)在申報和生效之日或之後隨時不時簽發的交換、轉讓或替換(“認股權證”)與特拉華州國務卿簽訂的證明股東批准(定義見第 8 節)(“行使日期”)的章程修正案(“章程修正案”),但須遵守以下條款和條件:

1.
定義。就本認股權證而言,以下術語應具有以下含義:
(a)
“關聯公司” 是指由持有人直接或間接控制、控制或共同控制的任何個人,但僅限於此類控制持續的時間內。就本定義而言,“控制權”(含相關含義包括 “受控制”、“控制” 和 “共同控制”)對個人而言,是指直接或間接擁有 (i) 指導或指導該人的管理和政策的權力(無論是通過證券或合夥企業的所有權,還是通過合同或其他所有權權益),或 (ii) 至少 50% 的投票權證券(直接或根據任何期權、認股權證或其他類似安排)或其他類似的證券股權。
(b)
“委員會” 是指美國證券交易委員會。
(c)
對於截至任何日期的任何證券,“收盤銷售價格” 是指彭博金融市場報告的該證券在主要交易市場上該證券的最後交易價格,或者,如果該主要交易市場開始延長營業時間且未指定最後交易價格,則指彭博金融市場報告的該證券在紐約時間下午4點之前的最後交易價格,或者如果該證券不是在相關的交易日在美國國家證券交易所上市交易,然後此類證券的收盤銷售價格將是該證券中點的平均值

 


 

場外市場集團或類似組織報告的相關交易日場外交易市場上此類證券的每股最後買入價和最後賣出價。如果無法根據上述任何基礎計算特定日期證券的收盤銷售價格,則該日期該證券的收盤銷售價格應為公司和持有人真誠地共同確定的公允市場價值。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議,則公司董事會應根據公司聘請的全國認可的獨立投資銀行公司的意見(成本和費用自理),運用其善意判斷來確定公允市場價值。如果沒有明顯的錯誤,董事會的決定對所有各方均具有約束力。在適用的計算期內,應針對任何股票分紅、股票分割、股票組合或其他類似交易對所有此類決定進行適當調整。
(d)
“原始發行日期” 是指 [•], 2024.
(e)
“主要交易市場” 是指普通股主要上市和報價交易的美國國家證券交易所,截至原始發行日,該交易所為紐約證券交易所美國證券交易所。
(f)
“註冊聲明” 是指公司在S-3表格(文件編號333-279692)上的註冊聲明,該聲明自2024年5月24日提交時起生效。
(g)
“證券法” 是指經修訂的1933年證券法。
(h)
“標準結算週期” 是指美國經紀交易商進行的股票交易的標準結算週期,以交易日數表示,自適用日期起生效。
(i)
“交易日” 是指主要交易市場通常開放交易的任何工作日。
(j)
“過户代理人” 是指北卡羅來納州Computershare信託公司、公司的普通股過户代理人和註冊商,以及以此類身份任命的任何繼任者。
2.
證券發行;認股權證登記。本認股權證最初由公司發行,是根據註冊聲明發行和出售的。自原始發行日起,認股權證可根據註冊聲明發行。因此,根據《證券法》頒佈的第144條,本認股權證不是 “限制性證券”,在行使本認股權證後,該認股權證發行的認股權證也不會是 “限制性證券”。公司應根據公司為此目的保存的記錄(“認股權證登記冊”),不時以記錄持有者(應包括初始持有人或根據本協議轉讓本認股權證的任何受讓人)的名義登記本認股權證的所有權。出於任何目的,公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者

2

 


 

在沒有實際相反通知的情況下,行使本協議或向持有人進行任何分配,以及用於所有其他目的。
3.
轉讓登記。在遵守所有適用的證券法的前提下,在交出本認股權證並支付所有適用的轉讓税(如果有)後,公司應或將促使其過户代理在認股權證登記冊中登記本認股權證全部或任何部分的轉讓。進行任何此類註冊或轉讓後,應向受讓人簽發一份新的認股權證,主要以本認股權證的形式購買普通股(任何此類新認股權證,“新認股權證”),以證明本認股權證中如此轉讓的部分,並應向轉讓持有人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的其餘部分(如果有)。新認股權證的受讓人接受新認股權證應被視為該受讓人接受持有人就本認股權證享有的所有權利和義務。在本認股權證交給公司進行轉讓後的三(3)個交易日內,公司應或將促使其過户代理人自費準備、簽發和交付本第3節規定的任何新認股權證。在到期提交轉讓登記之前,公司可以將本協議的註冊持有人視為所有人和持有人,並且公司不受任何相反通知的影響。
4.
認股權證的行使和期限。
(a)
本認股權證的全部或任何部分均可由註冊持有人在行使之日或之後隨時以本認股權證允許的任何方式行使。
(b)
在行使日當天或之後,持有人可以通過以下方式行使本認股權證:(i) 一份填寫並正式簽署的行使通知(以下簡稱 “行使通知”),並且(ii)支付行使本認股權證數量的行使價(如果根據下文第10條行使通知中有此規定,則可以採用 “無現金行使” 的形式)),以及向公司交付行使通知的日期(根據通知確定)此處的規定)是 “行使日期”。不得要求持有人交付原始認股權證才能根據本協議進行行使。行使通知的執行和交付應與取消原始認股權證和發行新認股權證具有同等效力,以證明有權購買剩餘數量的認股權證(如果有)。除行使價外,本認股權證的總行使價已在原始發行日當天或之前向公司預先注資,因此,持有人無需支付任何額外對價(行使價除外)即可行使本認股權證。如果總行使價以現金支付(“現金行使”),則持有人應在行使日期(“行使價交付截止日期”)之後的兩(2)個交易日(或者,如果更少,則包括行使日標準結算期的交易日數)內通過電匯交付相應行使通知中規定的認股權證股份的總行使價。持有人無權

3

 


 

在任何情況下或出於任何原因退還或退還此類預先注資的行使價的全部或任何部分。
5.
認股權證的交割。
(a)
行使本認股權證後,公司應立即(但在任何情況下都不遲於構成行使價總額之後的標準結算期的交易日數)(或者,如果是現金行使,如果公司在行使價交割截止期限之前,即公司收到適用的總行使價之日起一(1)個交易日)(“認股權證股份交割截止日期”)(“認股權證股份交割截止日期”),將該總數記入該權證的總數持有人有權獲得的普通股根據此類行使,通過存託信託公司(“DWAC”)系統向存託信託公司(“DTC”)的持有人或其指定人的餘額賬户進行此類行使,或者(且僅當)此類股份必須由帶有限制可轉讓性圖例的證書代表,通過隔夜快遞發往行使通知中規定的地址,即在公司股票登記冊中登記的證書以持有人或其指定人的名義,以持有人持有的普通股數量為準有權根據這種行使行使。儘管有前述規定或此處包含任何其他相反的規定,但如果持有人在行使本認股權證時表示或被視為表示(如下所述)不是(如下所示),則行使本認股權證時可發行的普通股不是(或以其他方式承受或受任何轉讓限制或停止轉讓指示)的證書進行代表,也不得要求或受任何轉讓或停止轉讓指令的約束 “關聯公司”(如該術語的定義見證券第144條)公司的法案)以及持有人每次交付的行使通知均應被視為持有人表示其當時不是公司的關聯公司,除非持有人在該行使通知中另有明確説明。持有人、DTC(或其被提名人)或持有人指定接收認股權證股份的任何自然人或法律實體(均為 “個人”)應被視為自行使之日起成為此類認股權證股份的記錄持有人,無論此類認股權證股份存入持有人的DTC賬户的日期或證明此類認股權證的證書交付之日如何(視情況而定)。
(b)
如果在認股權證股份交割截止日期之前,公司未能按照第5(a)條要求的方式向持有人交付代表所需數量的認股權證股份的證書,或者未能將持有人有權獲得的認股權證股份的餘額賬户存入持有人在DTC的餘額賬户(視情況而定),並且如果在認股權證交割截止日期之後和收到此類認股權證股份之前,持有人購買(通過公開市場交易或其他方式)普通股的交付以滿足普通股的出售持有人預計通過此類行使獲得的認股權證股份(“買入”)的持有人,則公司應在持有人提出要求後的三(3)個交易日內由持有人自行決定(1)以現金向持有人支付相當於持有人總購買價格的金額

4

 


 

以此方式購買的普通股的經紀佣金(包括經紀佣金,如果有),屆時公司交付此類證書(以及發行此類認股權證)的義務將終止或(2)立即履行其向持有人交付代表此類認股權證的一份或多份證書的義務,或將此類認股權證的持有人存入DTC的餘額賬户(如果有)持有人的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)以買入方式購買的普通股股比(A)在買入中購買的普通股數量乘以(B)行使日普通股的收盤銷售價格(B)的乘積。
(c)
在法律允許的範圍內,根據第5(b)條的規定,公司根據和受本協議條款(包括下文第11節規定的限制)發行和交付認股權證股份的義務是絕對和無條件的,無論持有人為執行該條款、對本協議任何條款的任何豁免或同意、恢復對任何人的任何判決或任何執行該條款的行動而採取的任何行動,或任何抵消、反訴、補償、限制或終止,或任何違約或持有人或任何其他人涉嫌違反對公司的任何義務,或持有人或任何其他人違反或涉嫌違法的行為,無論在其他任何情況下都可能限制公司在發行認股權證時對持有人承擔的此類義務。在不違反第 5 (b) 條的前提下,本協議中的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟(無需證明經濟損失或發行保證金或其他證券)。公司同意,金錢損害賠償可能無法為因違反本認股權證的任何條款而遭受的任何損失提供足夠的補償,並特此進一步同意,如果就任何此類違規行為採取任何具體履行行動,則不得主張或應放棄以法律補救措施不足為由的辯護。
6.
費用、税收和開支。行使本認股權證後,普通股的發行和交割應免費向持有人收取任何發行税或轉讓税、過户代理費或其他附帶税或費用(不包括任何適用的印花税),所有這些税款和費用應由公司支付;但是,公司無需為註冊所涉及的任何轉讓繳納任何可能應繳的税款以其他名義發行的認股權證或認股權證的任何證書而不是持有人或其關聯公司的持有人。持有人應對因持有或轉讓本認股權證或在行使本認股權證時收到認股權證股份而可能產生的所有其他納税義務負責。
7.
更換認股權證。如果本認股權證被肢解、丟失、被盜或銷燬,公司應簽發或安排簽發該認股權證,以換取和替代

5

 


 

取消本認股權證,或代替本認股權證,但前提是收到公司對此類損失、盜竊或毀壞(在這種情況下)感到合理滿意的證據,並且在每種情況下,應根據公司的要求提供慣例和合理的賠償。如果由於本認股權證被終止而申請新的認股權證,則持有人應將此類殘缺的認股權證交給公司,以此作為公司履行簽發新認股權證義務的先決條件。
8.
預留認股權證。截至最初的發行日期,公司沒有足夠數量的法定普通股來行使本普通股認股權證。公司承諾,在 (i) 獲得股東批准後,將有效增加可供發行的普通股數量,從而允許根據下述條款(“股東批准”)保留足夠數量的普通股用於行使本認股權證;(ii)證明相同的《章程修正案》的提交和生效,以及此後在本認股權證未償還期間的任何時候,儲備金和儲備金從已授權但未發行的總數中保留以及其他未預留普通股,其唯一目的是使其能夠在行使本認股權證時按本認股權證的規定發行認股權證,即行使整份認股權證時最初可發行和交割的認股權證的數量,不附帶持有人以外其他人的優先權或任何其他或有購買權(考慮到第9條的調整和限制)。公司承諾,所有可發行和可交割的認股權證在根據本協議條款發行和支付適用的行使價後,均應獲得正式和有效的授權、發行和全額支付且不可評税。公司將採取一切合理必要的行動,確保此類普通股可以按照本協議的規定發行,而不會違反任何適用的法律或法規,也不會違反普通股上市或報價的任何證券交易所或交易市場的任何要求。公司進一步承諾,未經持有人事先書面同意,在本認股權證未償還期間,它不會採取任何行動來增加普通股的面值。
9.
某些調整。根據本第9節的規定,行使本認股權證的行使價和可發行的認股權證股份數量將不時進行調整。
(a)
股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候,(i) 支付普通股股息,或以其他方式分配在原始發行日已發行和流通的任何類別的股本,按照原始發行日或註冊聲明中所述的經修訂的普通股的條款,(ii) 將其已發行普通股細分為更多數量的普通股在普通股中,(iii)將其已發行的普通股合併為較小的普通股普通股數量或(iv)通過重新分類股本來發行任何額外的公司普通股,則在每種情況下,行使價應乘以分數,其分子應為該事件發生前夕已發行的普通股數量和分數

6

 


 

應為此類事件發生後立即發行的普通股數量。根據本款第 (i) 款所作的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效,但是,如果該記錄日期已確定,且該股息未在規定的日期全額支付,則應在該記錄日營業結束時相應地重新計算行使價,此後應根據本款自當時起根據本款調整行使價此類股息的實際支付額。根據本款第 (ii) 或 (iii) 條作出的任何調整應在該細分或合併生效之日後立即生效。本 (a) 款的規定同樣適用於公司採取的與本文明確規定的類似的行動。
(b)
按比例分配和分紅。儘管此處包含任何相反的規定,持有人作為本認股權證的持有人,有權獲得向普通股持有人支付的任何形式的股息或分配(包括(i)公司債務的證據,(ii)任何證券,(iii)認購或購買任何證券的權利或認股權證,或(iv)現金或任何其他資產),並應由公司支付,但根據第 9 (a) 條進行調整的股息或分配除外,其程度與持有人行使該調整的程度相同在現金行使中全額認股權證(不考慮此處或其他地方對行使的任何限制),並且在該股息或分配的記錄日期(如果沒有記錄日期,則在該等股息或分配之日)持有此類認股權證股票。本第9(b)條規定的付款或分配應與向普通股持有人的股息或分配同時支付。本 (b) 款的規定應同樣適用於隨後支付的股息或類似於本文明確規定的股息或分配。
(c)
基本交易。如果在本認股權證尚未到期期間的任何時候 (i) 公司與另一人進行任何合併或合併,其中公司不是倖存實體,並且在合併或合併前不久的公司股東在此類合併或合併後不直接或間接擁有尚存實體至少 50% 的投票權,(ii) 公司向他人出售全部或實質性的任何表決權其所有資產集中在一筆交易或一系列相關交易中交易,(iii) 根據任何要約或交換要約(無論是公司還是其他人),佔公司股本投票權50%以上的股本投標持有人或該其他人(視情況而定)接受此類收購付款,(iv) 公司完成股票購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆計劃或計劃)(根據安排)與另一人達成協議,從而使該其他人獲得更多收益高於公司股本投票權的50%(任何此類交易除外,在此類交易之前,公司的股東在交易之後立即以基本相同的比例保持該人的投票權)

7

 


 

交易),或(v)公司對普通股進行任何重新分類,或任何強制性股票交易所,據此將普通股有效轉換為或交換為其他證券、現金或財產(上文第9(a)節所涵蓋的普通股的細分或組合除外)(在任何此類情況下均為 “基本交易”),則在該基礎交易之後,持有人有權獲得此類基本面交易行使本認股權證,相同金額和種類的證券、現金或財產因為如果在此類基本交易發生之前,持有當時在現金行使中全額行使本認股權證後可發行的認股權證數量的持有人,則不考慮此處或其他地方對行使的任何限制(“替代對價”),則該基礎交易發生時有權獲得該認股權證。公司不得實施任何公司不是尚存母實體或替代對價包括他人證券的基本交易,除非 (i) 替代對價完全是現金,並且公司根據下文第10節規定同時 “無現金行使” 本認股權證,或 (ii) 在本認股權證完成之前或完成的同時,對基本交易中公司的任何繼任者或其他尚存實體(包括成為其母公司的任何人)公司或公司資產的購買者)應承擔向持有人交付根據上述規定可能有權獲得的替代對價的義務,以及本認股權證規定的其他義務。本 (c) 款的規定應同樣適用於類似於基本交易類型的後續交易。
(d)
認股權證數量。在根據本第9節對行使價進行任何調整的同時,行使本認股權證時可以購買的認股權證數量應按比例增加或減少,因此,在進行此類調整之後,根據本協議應為增加或減少的認股權證數量應支付的總行使價與該調整前生效的總行使價相同。
(e)
計算。根據本第9節進行的所有計算均應按最接近的百分之一美分或最接近的份額進行(視情況而定)。
(f)
調整通知。根據本第9節進行每一次調整後,公司將根據持有人的書面要求,立即根據本認股權證的條款真誠地計算調整額,並準備一份説明此類調整的證書,包括調整後的行使價以及行使本認股權證(如適用)時可發行的經調整的認股權證或其他證券數量或類型的聲明,描述導致此類調整的交易並顯示在詳細説明所依據的事實這種調整是有根據的。根據書面要求,公司將立即向持有人和公司的過户代理人交付每份此類證書的副本。

8

 


 

(g)
公司活動通知。如果在本認股權證到期期間,公司 (i) 宣佈分紅或任何其他普通股的現金、證券或其他財產分配,包括但不限於授予認購或購買公司或任何子公司任何股本的權利或認股權證,(ii) 授權或批准、簽訂任何考慮或徵求股東批准任何基本交易的協議,或 (iii) 授權自願解散,公司事務的清算或清盤,然後,公司應在個人需要持有普通股才能參與或投票的適用記錄或生效日期前至少十(10)天向持有人發出此類交易的通知;但是,未能發出此類通知或其中的任何缺陷均不得影響該通知中要求描述的公司行動的有效性。此外,如果在本認股權證未履行期間,公司授權或批准、簽訂任何考慮或徵求股東批准第9(c)條所考慮的任何基本交易的協議,但第9(c)條第(iii)條規定的基本交易除外,公司應在該基本交易完成之日前至少三十(30)天向持有人發出此類基本交易通知。儘管如此,如果公司合理地認為公司根據本協議向持有人交付的任何通知或其內容構成實質性的非公開信息,則公司應(在前一句規定的相同時限內)讓持有人能夠簽署與之相關的保密協議,足以讓持有人收到此類通知,公司應在執行該保密協議後立即發出此類通知。如果持有人未簽署保密協議,則在公開披露構成重大非公開信息的信息之前,公司不得向持有人發出此類通知。
10.
行使價的支付。儘管此處包含任何相反的規定,但本認股權證可以隨時通過 “無現金行使” 的方式行使,在這種情況下,公司應向持有人發行根據《證券法》第3(a)(9)條進行的證券交易所中數量的認股權證,具體如下:

X = Y [(A-B) /A]

在哪裏:

“X” 等於向持有人發行的認股權證數量;

“Y” 等於當時行使本認股權證的認股權證股份總數;

“A” 等於截至行使日前一天交易日的普通股收盤銷售價格;以及

9

 


 

“B” 等於行使時適用認股權證股份當時有效的行使價。

如果註冊聲明或其他登記認股權證股份發行的註冊聲明由於任何原因在本認股權證行使時無效,則認股權證只能通過無現金行使,如本第10節所述。除第 5 (b) 節(買入補救措施)、第 12 (b) 節(違約買入補救措施)和第 12 節(以現金代替部分股票)中規定的情況外,本認股權證的行使在任何情況下都不會以現金結算。

11.
運動的侷限性。
(a)
儘管此處有任何相反的規定,除非獲得股東批准且章程修正案已提交併生效,否則公司不得影響本認股權證的任何行使,並且持有人無權以超過該數量的認股權證行使本認股權證,這種認股權證在生效時或行使前不久,將導致普通股總數由實益持有持有人、其關聯公司和任何個人誰是第 13 (d) 條集團的成員,持有人或其關聯公司必須超過 [4.99/9.99]行使後公司已發行和流通普通股總數的百分比(“最大百分比”)。就本款而言,應根據《交易法》第13(d)條及其頒佈的規則計算和確定受益所有權以及持有人是否為第13(d)條集團的成員。就本認股權證而言,在確定持有人在行使本認股權證時可以在不超過最大百分比的情況下收購的已發行普通股數量時,持有人可以依據(x)公司最新的10-Q表季度報告、10-K表年度報告和8-K表最新報告或向委員會提交的其他公開文件中反映的已發行普通股數量,(y)更多公司最近的公開公告或 (z) 公司發佈的任何其他通知或過户代理人列出了已發行普通股的數量。應持有人的書面要求,公司應在兩(2)個交易日內以書面形式或通過電子郵件向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何,自報告此類已發行普通股數量之日起,應在持有人轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券(包括本認股權證)生效後確定已發行普通股的數量。通過向公司發出書面通知,持有人可以在行使本認股權證時發行的普通股生效後,不時將最高百分比提高或降低至規定的任何其他百分比,但不得超過已發行和流通普通股的19.99%;前提是任何此類提高要到向公司發出此類通知後的第六十一(61)天才能生效。就本第 11 (a) 節而言,實益擁有的普通股或有表決權證券的總數

10

 


 

持有人及其關聯公司以及與該持有人或其關聯公司一起屬於第 13 (d) 條集團成員的任何其他人員應包括 (x) 行使本認股權證時可發行的普通股,但應不包括持有人行使本認股權證中剩餘未行使和未取消部分後可發行的普通股數量,以及 (y) 行使或轉換該認股權證時可發行的普通股數量任何其他證券的未行使、未轉換或未取消的部分受轉換或行使限制的公司,其轉換或行使限制與本協議中包含的限制類似,並且由持有人或其任何關聯公司以及與該持有人或其關聯公司一起屬於第 13 (d) 條集團的其他人員實益所有。
(b)
本第11節不應限制持有人可能獲得或實益擁有的普通股數量,以確定持有人在本認股權證第9(c)節所設想的基本交易中可能獲得的證券或其他對價金額,或確定持有人可能獲得的任何股息或分配金額,如本認股權證第9(b)節所述。
12.
股東批准。
(a)
在本協議發佈之日之後,公司應在切實可行的情況下儘快舉行年度或特別股東大會(“股東大會”),以獲得股東批准。公司應盡最大努力在2024年5月31日(“股東批准截止日期”)之前舉行股東大會。公司應盡最大努力獲得股東批准,並應促使公司董事會建議股東批准該事項。如果儘管公司盡了最大努力,但股東批准仍未在股東批准截止日期當天或之前生效,則公司應安排此後每隔七十五(75)天再舉行一次股東大會(每次 “額外股東大會”),直到獲得該股東批准。獲得股東批准後,公司應在獲得股東批准後的三十(30)天內向特拉華州國務卿提交章程修正案,以證明該股東批准。
(b)
如果在股東批准截止日期後的第一次額外股東大會之後的十(10)天之前,持有人無法行使本認股權證,則持有人可以選擇通知公司其出售一定數量的普通股,但不得超過(i)持有人根據第5(a)條行使認股權證時有權獲得的最大普通股數量,就像股東一樣獲得批准,《章程修正案》已提交併生效;(ii)最大百分比(“默認買入金額”),持有人有權購買(公開市場交易或其他方式)普通股,以滿足持有人出售不超過默認買入金額的普通股的款項(

11

 


 

“默認買入”),公司應在持有人要求後的三(3)個交易日內以現金向持有人支付相當於持有人購買普通股的總購買價格(包括經紀佣金,如果有的話,減去行使價)的金額,屆時可行使本認股權證的總數量將自動逐一減少。為避免疑問,一旦獲得股東批准並向特拉華州國務卿提交章程修正案,本條款將不再具有進一步的效力和效力。
13.
沒有零星股票。不會發行與本認股權證的任何行使相關的部分認股權證。代替原本可以發行的任何部分股票,將要發行的認股權證數量向下舍入到下一個整數,公司應以現金向持有人支付任何此類零星股票的公允市場價值(基於收盤銷售價格)。
14.
通知。本協議下的任何及所有通知或其他通信或交付(包括但不限於任何行使通知)均應為書面形式,並應在最早於 (i) 傳輸之日被視為已送達並生效,前提是此類通知或通信是在紐約市時間下午 5:30 之前通過電子郵件發送的,只要電子郵件的發件人沒有收到來自擬議收件人的計算機服務器的自動傳送失敗通知,(ii) 傳輸之日後的下一個交易日(如果此類通知)或只要電子郵件的發件人沒有收到來自擬議收件人計算機服務器的自動送達失敗通知,則通信將在非交易日或不遲於紐約市時間下午 5:30 的某一交易日通過電子郵件發送;(iii) 如果通過國家認可的隔夜快遞服務發送,指定下一個工作日送達,則在郵寄之日的下一個交易日通過電子郵件發送,或 (iv) 收件人實際收到郵寄之日後的交易日如果是手工交付,則需要發出通知:

(i) 如果向公司提供,則:

透視療法有限公司

埃利奧特大道 2401 號,320 號套房

華盛頓州西雅圖 98121

注意:總裁兼首席執行官蒂斯·斯普爾

電子郵件: [***]

並附上副本至(不構成通知):

Hogan Lovells 美國律師事務所

主街 609 號套房 4200

德克薩斯州休斯頓 77002

注意:安德魯·斯特朗和斯蒂芬·尼古拉

電子郵件:andrew.strong@hoganlovells.com,stephen.nicolai@hoganlovells.com

(ii) 如果是發給持有人,則使用持有人向公司交付的地址或其他聯繫信息,或按公司賬簿和記錄上的原樣發送給持有人。

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在交付本認股權證的任何行使或轉讓時,無需使用墨水原創的行使通知或轉讓表(如適用),也不需要任何行使表或轉讓表的任何獎章擔保(或其他類型的擔保或公證)。

15.
認股權證代理人。根據本認股權證,公司最初應擔任認股權證代理人。在通知持有人三十(30)天后,公司可以任命新的認股權證代理人。公司或任何新的認股權證代理人可能合併的任何公司,或因公司或任何新的認股權證代理人為一方的合併而產生的任何公司,或公司或任何新的認股權證代理人將其幾乎所有公司信託或股東服務業務轉讓給的公司,均應成為本認股權證的繼任權證代理人,無需採取任何進一步行動。任何此類繼任認股權證代理人應立即將其繼任認股權證代理人的通知郵寄給持有人(通過頭等郵件,郵費預付),郵寄至認股權證登記冊上顯示的最後地址。
16.
雜項。
(a)
作為股東沒有權利。除非本認股權證中另有明確規定,否則持有人僅以本認股權證持有人的身份,無權出於任何目的投票或被視為公司股本持有人,也不得將本認股權證中包含的任何內容解釋為僅以本認股權證持有人的身份賦予持有人公司股東的任何權利或任何投票權,或拒絕同意任何公司行動(無論是任何重組、股票發行、重新分類在向認股權證持有人發行認股權證之前,股票、合併、合併、合併、轉讓或其他)、收到會議通知或其他方式,認股權證持有人在適當行使本認股權證後有權獲得認股權證。此外,本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人承擔購買任何證券(行使本認股權證或其他方式)或作為公司股東的任何責任,無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。
(b)
授權股份。(i) 除非持有人放棄或同意,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修改其證書或公司章程,或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但將始終本着誠意提供協助執行所有此類條款並採取所有必要的行動,或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下,公司 (a) 不將任何認股權證股份的面值增加到面值增加前夕行使時應付的金額之上,(b) 採取所有必要或適當的行動,以使公司能夠

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在行使本認股權證後,有效合法地發行已全額支付且不可評估的認股權證股票,以及(c)採取商業上合理的努力,從任何具有該認股權證管轄權的公共監管機構獲得所有必要的授權、豁免或同意,以使公司能夠履行本認股權證下的義務。(ii) 在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前,公司應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。
(c)
繼任者和受讓人。本認股權證可由持有人轉讓,但須遵守本認股權證中規定的轉讓限制並遵守適用的證券法。未經持有人的書面同意,公司不得轉讓本認股權證,但如果進行基本交易,則轉讓給繼任者除外。本認股權證對公司和持有人及其各自的繼承人和受讓人具有約束力,並使其受益。在不違反前一句的前提下,本認股權證中的任何內容均不得解釋為向公司和持有人以外的任何人提供本認股權證下的任何法律或衡平權利、補救措施或訴訟理由。本認股權證只能以由公司和持有人或其繼任人和受讓人簽署的書面形式進行修改。
(d)
修正和豁免。除非本文另有規定,否則只有在公司獲得持有人的書面同意的情況下,才能修改認股權證的條款,公司可以採取此處禁止的任何行動,或不採取本協議中要求其採取的任何行動。
(e)
接受。持有人收到本認股權證即表示接受並同意此處包含的所有條款和條件。
(f)
適用法律;管轄權。與本授權令的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州法律管轄,並根據紐約州法律進行解釋和執行,不考慮其法律衝突原則。本公司和持有人特此不可撤銷地服從設在紐約市曼哈頓區的州和聯邦法院的專屬管轄權,以裁決本協議項下或與本協議中考慮或討論的任何交易(包括與執行任何交易文件有關的交易)有關的任何爭議,特此不可撤銷地放棄,並同意不在任何訴訟中主張訴訟或提起訴訟,任何聲稱其個人不受任何此類法院管轄的指控。公司和持有人特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類程序中送達程序

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通過掛號信或掛號信或隔夜送達(附有送達證據)將其副本郵寄給該人,向其發出通知的有效地址,提起訴訟、訴訟或訴訟,並同意該服務應構成良好和充分的訴訟程序和通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何方式提供程序的任何權利。公司和持有人特此放棄陪審團審判的所有權利。
(g)
標題。此處標題僅為方便起見,不構成本認股權證的一部分,不應被視為限制或影響本認股權證的任何條款。
(h)
可分割性。如果本認股權證的任何一項或多項條款在任何方面無效或不可執行,則本認股權證其餘條款和規定的有效性和可執行性不應因此受到任何影響或損害,公司和持有人將本着誠意努力商定一項有效且可執行的條款,該條款應作為商業上合理的替代條款,並在達成協議後將此類替代條款納入本認股權證。
(i)
口譯。除非另有説明,否則在本認股權證中提及某部分時,此類提及應指本認股權證的某一部分。本認股權證中包含的標題僅供參考,不得以任何方式影響本認股權證的含義或解釋。每當本認股權證中使用 “包括”、“包括” 或 “包括” 一詞時,均應視為其後面有 “但不限於” 字樣。除非上下文另有要求,否則本認股權證中使用的 “本文中”、“此處” 和 “下文” 等字樣以及具有類似意義的詞語應指本認股權證的整體,而不是本認股權證的任何特定條款。本認股權證中使用的 “本認股權證日期” 一詞是指本認股權證的日期。“或”、“任何” 和 “兩者” 這兩個術語不是排他性的。“在” 一詞中 “範圍” 一詞應指主體或其他事物的延伸程度,該短語不應僅指 “如果”。“將” 一詞應解釋為與 “將” 一詞具有相同的含義和效果。本認股權證中包含的定義適用於此類術語的單數和複數形式,也適用於該術語的男性以及陰性和中性。此處或此處提及的任何協議或文書中定義或提及的任何協議、文書或法規,均指不時修訂、修改或補充的協議、文書或法規,包括(就協議或文書而言)通過豁免或同意,以及(就法規而言)通過一系列類似的繼任法規以及提及其中的所有附文和文書。除非另有特別説明,否則所有提及 “美元” 或 “美元” 的內容均指美國的合法貨幣,並且本協議下的所有款項均應以美國的合法貨幣支付。提及某人也指其繼任者和允許的受讓人。在計算要採取任何行為的間隔期、在此期間或之後進行時,或

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根據本認股權證採取的步驟,計算該期限的參考日期應排除在外(而且,除非法律另有規定,否則如果該期限的最後一天不是工作日,則該期限應在下一個工作日結束)。

[頁面的其餘部分故意留空]

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為此,公司已促使其授權人員自上述首次註明的日期起正式執行本逮捕令,以昭信守。

PERSPECTIVE THERAPEU

來自:

姓名:

標題:

 

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附表 1

行使通知的形式

[由持有人執行,根據認股權證購買普通股]

女士們、先生們:

(1)
下列簽署人是特拉華州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(“公司”)發行的第__號認股權證(“認股權證”)的持有人。此處使用但未另行定義的大寫術語具有認股權證中規定的相應含義。
(2)
下列簽署人特此行使根據認股權證購買認股權證的權利。
(3)
持有人希望行使價的支付方式為(勾選一):

☐ 現金運動

☐ 認股權證第10條下的 “無現金行使”

(4)
如果持有人選擇了現金活動,則持有人應根據認股權證的條款向公司支付一筆美元的即時可用資金。
(5)
根據本行使通知,公司應向持有人交付根據認股權證條款確定的認股權證股份。
(6)
通過交付本行使通知,下列簽署人向公司陳述並保證,在使本通知所證明的行使生效時,持有人擁有的實益股權不會超過本通知所涉認股權證第11(a)條允許擁有的普通股數量(根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條確定)。

 

註明日期:

 

持有人姓名:

 

來自:

姓名:

標題:

(簽名在各方面必須符合認股權證正面規定的持有人姓名)