附錄 1.01

衝突礦產報告

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條和SD（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，SunPower Corporation已將這份衝突礦產報告作為其2023年SD表格的附錄。本衝突礦產報告的提交日期為2024年5月29日。

除非上下文另有説明，否則 “SunPower” 一詞是指SunPower Corporation及其合併子公司，“服務提供商” 是指SunPower為協助供應商外聯和對供應商回覆進行數據驗證而聘請的第三方。本衝突礦產報告中描述的一些合規活動是由服務提供商與SunPower協調開展的。根據衝突礦產規則，此處使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指哥倫礦-鉭鐵礦（鉭鐵礦石）、錫石、金、鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，不論礦物或衍生物的產地在哪裏。

這份衝突礦產報告可在SunPower網站上找到，網址為：http://investors.sunpower.com/sec.cfm。

前瞻性陳述

本文件包含經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和《交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。特別是，本文件中包含的非歷史事實的陳述，包括但不限於有關SunPower為降低其必要的3TG福利武裝團體風險而打算採取的額外措施的陳述，構成前瞻性陳述，是根據《證券法》第27A條和《交易法》第21E條的安全港條款作出的。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或業績存在重大差異。這些風險和不確定性可能包括但不限於：(1) SunPower的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2) 冶煉廠和煉油廠及其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及 (3) 政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國（“DRC”）還是鄰國（統稱 “DRC”）, “覆蓋的國家”), 美國或其他地方.SunPower提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至發表之日。SunPower沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映此類聲明發表之日後的事件或情況。

概述；SunPower 的產品和衝突礦產規則的適用性

SunPower是一家領先的太陽能技術和能源服務提供商，通過一系列硬件、軟件和融資選項以及 “智能能源” 解決方案，為主要在美國和加拿大的客户提供完全集成的太陽能、存儲和家庭能源解決方案。我們的智能能源計劃旨在為住宅、建築物和電網增加智能控制層，所有這些都通過易於使用的客户界面實現個性化。SunPower 產品包括太陽能電池板和平衡系統組件，其中可能包括逆變器、匯流箱、機架系統、機械和電動系統以及電氣跟蹤、監控和控制器系統。SunPower 簽約生產的每個產品領域都包含此類產品的功能或生產所必需的 3TG。但是，3TG內容仍然佔SunPower產品材料含量的一小部分。

有關SunPower產品的進一步討論，請參閲其網站和向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的適用定期報告。SunPower網站及其美國證券交易委員會文件中包含的信息未以引用方式納入本衝突礦產報告或SunPower的2023年SD表中，不應被視為本衝突礦產報告或SD表格的一部分。

SunPower 已從礦物開採中移除多個級別（3TG 或其他）。SunPower 不直接從冶煉廠或煉油廠購買原礦石或精煉礦物，也不會在所涵蓋的國家/地區進行購買。但是，通過本衝突礦產報告中所述的努力，SunPower力求確保其供應商負責任地採購。

SunPower並不試圖禁止從所涉國家採購3TG，並鼓勵其供應商繼續負責任地從該地區採購3TG。

合理的原產國查詢

為了完成《衝突礦產規則》要求的 “合理原產國查詢”（“RCOI”），SunPower及其服務提供商與供應商合作，收集有關供應給SunPower的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。在適用的範圍內，SunPower在其RCOI中採用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是經合組織指南（定義見下文）的步驟1和2，這些步驟將在本衝突礦產報告中稍後討論。2023年，作為RCOI的一部分，SunPower對21家供應商進行了調查。

在 “有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息” 中討論了SunPower的RCOI的結果。

盡職調查措施

設計框架

SunPower對3TG採用盡職調查措施，這些措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》中規定的標準，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（第三版）（“經合組織指南”）（“經合組織指南”）。《經合組織指南》建立了五步盡職調查框架，作為對來自受衝突影響和高風險地區的礦產進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。該框架的應用構成了SunPower為幫助確保其產品中包含的3TG以負責任的方式採購而制定的計劃的一部分。

盡職調查計劃

為了進一步推進SunPower的3TG盡職調查，它進行了下文討論的2023年盡職調查措施。

《供應商行為準則》中的衝突礦產要求；培訓資源；申訴機制

SunPower的《供應商行為準則》包括供應商對衝突礦產的要求，並強化了這樣的期望，即負責任的3TG採購是SunPower供應商運營不可或缺的一部分。供應商應遵守SunPower的《供應商行為準則》中規定的標準。根據《供應商行為準則》，SunPower保留要求供應商提供有關其產品中任何3TG來源的文件的權利。

SunPower 將《供應商行為準則》傳達給供應商，並要求他們每年確認收貨。此外，SunPower還向供應鏈員工傳達了《供應商行為準則》，該準則可在SunPower的政策和程序庫中查閲，也可以在SunPower的網站 https://us.sunpower.com/suppliers 上發佈。

為了提高供應商對衝突礦產和相關監管要求的認識，回答有關3TG礦物追蹤的常見問題，並最終提高供應商回覆的準確性和完整性，參與SunPower外聯活動的供應商可以訪問服務提供商的在線資源。

SunPower 有一個申訴機制，用於舉報違反其《供應商行為準則》的行為。在美國境內撥打SunPower的合規與道德求助熱線1-855-832-7249或訪問SunPower的舉報網站sunpower.alertline.com可以舉報違規行為。

數據收集；記錄存儲和保留

2023年，SunPower根據供應商的支出，對SunPower在簽約生產的產品的材料清單中選定的零件進行數據收集。合同製造商對簽約生產的產品的一般用途部分進行數據收集，其結果反映在向SunPower提供的衝突礦產報告模板（統稱為 “CMRT”，單獨稱為 “CMRT”）中。SunPower的外聯對象包括21家供應商（“供應商”），他們（1）簽約為SunPower生產產品，這些產品被SunPower確定包含或可能包含產品功能或生產所必需的3TG，或（2）提供的組件、零件或產品經SunPower認定含有或可能包含必要3TG，並已納入SunPower合同生產的產品中。

SunPower向供應商發送了提交CMRT的請求，以收集有關供應商使用3TG的情況、3TG的來源以及供應商的相關合規程序的信息。SunPower 使供應商能夠在他們最容易彙編信息（即公司、產品或用户定義）的層面上提供信息，但要求供應商申報所提供的信息級別。在對該計劃和信息請求進行了初步介紹之後，向每位沒有響應的供應商發送了提醒電子郵件，要求他們完成調查。此次推廣活動由服務提供商代表我們管理。SunPower的員工還根據需要進行其他宣傳活動，以進一步強調供應商完成CMRT的重要性。

服務提供商審查了從供應商處收到的 CMRT 回覆中是否存在不完整、潛在的錯誤或不準確之處、缺乏一致性以及其他缺陷。如果出現任何 “質量控制” 標誌，將聯繫供應商以澄清問題。如果熔鍊廠或煉油廠不在CMRT冶煉廠查詢選項卡列表中，則服務提供商 (1) 要求供應商確認該上市實體是冶煉廠或煉油廠；(2) 查閲公開信息，試圖確定所確定的實體是冶煉廠還是煉油廠，或 (3) 試圖聯繫上市實體。如果負責任礦業倡議（“RMI”）、倫敦金銀市場協會（“LMA”）或責任珠寶理事會（“RJC”）未將熔鍊廠或精煉廠確定為合規企業（後來的定義）或同等企業，SunPower 或服務提供商會嘗試聯繫該冶煉廠或精煉廠，以獲取有關其採購行為的更多信息，包括原產國和轉讓國以及到期日盡職調查程序。

在未與供應商確認的冶煉廠或煉油廠進行聯繫的情況下，SunPower或服務提供商搜索了公開信息，試圖確定該熔鍊廠或煉油廠加工的3TG的礦山或原產地，以及它是否從直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的來源獲得3TG。

SunPower有一個電子文件，用於維護與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄。SunPower存儲所有供應商的CMRT和已確定供應商3TG採購風險的文件證據。根據經合組織指南的設想，SunPower將把這些記錄保存至少五年。還要求服務提供商將其持有的記錄保存至少五年。

3TG 風險管理

SunPower從服務提供商那裏獲得了有關3TG採購風險的信息。SunPower進一步利用CMRT的應對措施來確定3TG的採購風險。鑑於SunPower在3TG供應鏈中的地位，它認為這是識別3TG採購風險的最有效手段。

SunPower內部的質量和供應鏈團隊共同努力，確定了3TG的採購問題並確定了風險緩解措施。質量團隊向SunPower的高級管理層報告了彙總的風險調查結果，並與SunPower的高級管理層分享了本衝突礦產報告的內容。

SunPower會根據具體情況為任何已確定的風險確定適當的風險緩解策略。SunPower的風險緩解戰略下的潛在結果包括在風險得到解決的同時繼續與供應商合作，或重新評估與供應商的關係。根據SunPower的風險管理框架，只要風險需要緩解，SunPower就會監控和跟蹤風險緩解工作的績效，並將這些努力報告給適當的高級監督人員。

使用獨立的第三方審計

在確定冶煉廠或煉油廠時，SunPower主要利用RMI提供的有關獨立第三方審計和合格狀態的信息。SunPower還依賴LBMA和RJC進行的審計。

供應鏈盡職調查報告

SunPower向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並在其投資者關係網站上公佈了這些文件。

有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息

2023年，作為其3TG盡職調查的一部分，SunPower對21家供應商進行了調查，並收到了14份針對其外聯活動的CMRT。收到的CMRT申報顯示，有350家冶煉廠和煉油廠處理或可能已經加工了SunPower產品中所含的3TG。在這14份CMRT申報中，有12份是公司級申報，2份是產品級聲明。由於提供公司級申報的供應商數量眾多，下面披露的加工設施清單可能高估了SunPower供應鏈中3TG處理設施的數量。

下表彙總了供應商提供的冶煉廠和精煉廠信息。有關表中數據的更多信息，請參閲表格附註。

a. “已知” 是指熔鍊廠或精煉廠列在CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表中，因此是經過驗證的熔鍊廠。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響已導致一些 RMAP 評估的推遲。

b. “Conformant” 是指冶煉廠或精煉廠已成功完成了對照適用的責任礦產保障流程（“RMAP”）標準的評估或同等的交叉認可評估。所包括的冶煉廠和煉油廠在2023年全部或部分時間內不一定符合標準，並且在未來任何時期都可能不會繼續保持合規狀態。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，熔鍊廠有時會被從合格清單中刪除，因為它們已停止運行，而不是因為它們不符合標準。

c. “活性” 是指熔鍊廠或精煉廠目前正在進行RMAP，但尚未確定一致性。

原產國信息

SunPower 通過要求供應商向其提供完整的 CMRT 以及通過本衝突礦產報告中描述的其他措施，努力確定其範圍內產品中所含必要的 3TG 的礦山或原產地。如果發現某一冶煉廠或煉油廠不符合要求，SunPower或服務提供商還會在現有範圍內審查了公開信息，試圖確定該熔鍊廠或精煉廠加工的3TG的礦山或原產地。

由上面列出的冶煉廠和煉油廠加工的新開採的3TG的原產國可能包括下面列出的國家（可能還有其他國家）。

* 代表覆蓋的國家。

由已確定的冶煉廠和煉油廠加工的3TG也可能全部或部分來自回收或廢料來源。

盡職調查改進措施

SunPower打算通過採取以下措施進一步改善其2024年的盡職調查措施，以降低其範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險，其中包括：

•當SunPower獲得有關據信3TG冶煉廠或煉油廠不負責任地採購3TG的信息時，繼續提醒供應商。

•要求已確定不合格或高風險冶煉廠的供應商要求其上游供應商尋找3TG的替代來源，或要求其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠進行認證才能成為合格者。

•查看我們的3TG合規計劃，以瞭解可能的其他改進措施，特別是增強供應商參與度的方法。

上述措施是對SunPower在2023年採取的其他措施的補充。