美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)
Carisma Therapeutics Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
14216R 101
(CUSIP 編號)
HealthCap VII,L.P.
由 HealthCap VI GP S.A. 代表
維拉蒙特大道 23 號
瑞士洛桑 CH-1005
+4121 614 3500
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2024年5月28日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 ☐。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
根據經修訂的 1934 年《證券交易法》(《交易法》)第 18 條,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交,也不得以其他方式受《交易法》該部分的責任約束,但應受《交易法》所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 14216R 101 | 13D |
1 |
舉報人姓名
HealthCap VII,L.P. | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
廁所 | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框:
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用:
|
7 | 唯一的投票權
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
3,398,248 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
8.2% | |||||
14 | 舉報人類型
PN |
CUSIP 編號 14216R 101 | 13D |
1 |
舉報人姓名
HealthCap VII G | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
AF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框:
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用:
|
7 | 唯一的投票權
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
3,398,248 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
8.2% | |||||
14 | 舉報人類型
PN |
第 4 項。交易目的
特此對附表 13D 第 4 項進行如下修訂和補充:
申報人的顧問HealthCap VII Advisor AB的代表已與 申報人的代表一起,與發行人管理團隊進行了接觸,討論發行人是否應考慮融資方案,如果是,此類融資選擇的時間和潛在結構, 包括但不限於發行人股權證券的銷售。
第 5 項。發行人對證券的利息
特此對附表 13d 第 5 項進行修訂和補充,內容如下:
(a)-(b):本附表13D封面第7至13行中列出的信息以引用方式納入。根據發行人於2024年5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告所述,第13行列出的 百分比基於截至2024年5月7日約41,542,744股已發行普通股。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,下列每位簽署人均證明本 聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 28 日
HEALTHCAP VII,L.P.
作者:HealthCap VII GP LLC,其普通合夥人
作者:HealthCap VI GP SA,其投資經理 | ||
來自: | /s/ 達格·裏希特 | |
姓名: | 達格·裏希特 | |
標題: | 導演 | |
來自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
標題: | 總經理 |
HEALTHCAP VII
作者:HealthCap VI GP SA,其投資經理 | ||
來自: | /s/ 達格·裏希特 | |
姓名: | 達格·裏希特 | |
標題: | 導演 | |
來自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
標題: | 總經理 |