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華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2024年5月23日 

 

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

1900 湖公園大道, 380 號套房

士麥那, 格魯吉亞30080

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

(678) 384-7220

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交表格8-K的目的是同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框。

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 Cfr240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）條）進行啟動前通信。

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13 (e) -4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務報告準則。☐

 

 

本8-K表最新報告以及Geovax Labs, Inc.（“公司”、“我們” 或 “我們”）不時向美國證券交易委員會提交的其他報告（統稱 “申報”）包含前瞻性陳述和信息，這些陳述和信息基於公司管理層的信念和目前可用的信息，以及公司管理層做出的估計和假設。在申報中使用 “相信”、“期待”、“可能”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“應該”、“計劃”、“可能”、“願望”、“目標”、“潛力”、“很可能”、“將”、“期望” 或否定這些術語以及與公司或公司管理層識別相關的類似表達方式前瞻性陳述。此類陳述反映了公司目前對未來事件的看法，受風險、不確定性、假設和其他因素的影響，這些因素與公司行業、運營和經營業績以及公司可能收購的任何業務有關。如果其中一項或多項風險或不確定性成為現實，或者基本假設被證明不正確，則實際結果可能與預期、相信、估計、預期、預期或計劃結果有顯著差異。除非法律要求，否則公司不承諾更新其前瞻性陳述。

 

 

2024年5月23日，公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知（“通知”），通知公司不再遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）（“股東權益要求”）繼續上市所需的250萬美元最低股東權益，因為該公司的股東權益以其形式報告截至2024年3月31日期間的10-Q未達到要求的最低要求，截至通知發佈之日，公司已達到最低要求不符合上市證券市值或持續經營淨收益的替代方案（連同股東權益要求，“上市規則”）。

 

根據納斯達克上市規則，公司有45個日曆日，即在2024年7月8日之前，向納斯達克提交恢復合規的計劃。如果該計劃被接受，員工可以批准公司自通知之日起最長180個日曆日的延長期限，以證明其合規性。

 

收到的通知對該公司在納斯達克的上市沒有立即影響。目前，該公司的普通股將繼續在納斯達克上市，股票代碼為 “GOVX”。該公司打算提交一份恢復合規的計劃。該公司目前正在評估其恢復合規性的備選方案。無法保證員工會接受公司恢復遵守《上市規則》的計劃，也無法保證如果被接受，公司將在員工可能批准的任何延長期內證明遵守了《上市規則》。如果員工不接受公司的計劃，或者如果公司無法在員工批准的任何延期內恢復合規，則員工將被要求發佈除名決定。屆時，公司將有權要求納斯達克聽證會小組舉行聽證會，以提出其恢復合規的計劃，並要求進一步延期以恢復合規。聽證請求將暫停工作人員採取的任何除名行動。

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

日期：2024 年 5 月 24 日