LG DISPLAY 有限公司衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年
 

這是LG顯示有限公司截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）。在本報告中，“我們” 和 “我們的” 等術語是指LG Display有限公司及其合併子公司。本報告中未明確定義的大寫術語具有經修訂的1934年《交易法》（“交易法”）第13p-1條（“規則13p-1”）和表格SD中賦予它們的含義。

如果公司生產某些特定礦物是產品功能或生產所必需的產品或簽訂合同，則公司必須根據規則13p-1向美國證券交易委員會（“SEC”）提交SD表格。這些礦物由哥倫布礦-鉭鐵礦（也稱為 “鉭鐵礦石”）、錫石和黑鎢礦（及其衍生物鉭、錫和鎢）以及金組成，被稱為 “衝突礦物”（在本報告中也稱為 “3TG礦物”），無論這些礦物的地理來源如何，也無論它們是否為武裝衝突提供資金。

該報告也可在我們的網站上公開發布，網址為： https://www.lgdisplay.com/eng/esg/social/scm/conflict-minerals

本文件包括1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的前瞻性陳述，包括（但不限於）有關未來預期的供應商調查和參與工作、支持這些工作的系統開發以及參與行業供應鏈工作的陳述。本文件中包含的許多前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、“期望”、“預測”、“應該”、“計劃”、“估計” 和 “潛力” 等詞語來識別。這些前瞻性陳述基於我們對未來事件的預期和信念，涉及可能導致實際業績與當前預期存在重大差異的風險和不確定性。這些風險和不確定性難以準確預測，可能超出我們的控制範圍，可能包括（但不限於）以下內容：與衝突礦產披露相關的監管變化和司法發展；與我們的產品或供應鏈相關的變化或發展；與供應鏈調查、披露和其他做法相關的行業發展；以及成本考慮。我們向美國證券交易委員會提交的報告中詳細討論了與我們的前瞻性陳述相關的其他風險和不確定性。本文件中的前瞻性陳述僅代表截至發佈之日，我們不承擔因新進展或其他原因而更新或修改這些陳述的任何義務。
 

公司和產品概述

我們是有機發光二極管（“OLED”）技術、薄膜晶體管液晶顯示器（“TFT-LCD”）技術和其他顯示面板技術的領先創新者。我們製造和銷售各種尺寸和規格的顯示面板，主要面向終端品牌客户，這些客户在IT產品（包括筆記本電腦）的製造和組裝中將我們的顯示面板作為組件使用

計算機、臺式顯示器和平板電腦）、電視和其他各種應用產品，包括移動設備、娛樂系統、汽車顯示器、便攜式導航設備和醫療診斷設備。一般而言，3TG 礦物通常用於電子產品，我們已確定它們是我們的顯示面板和燈板功能所必需的。我們的顯示面板和燈板由數千個組件和原材料組成，包括電路組件，例如使用 3TG 塗層的芯片、電線和電極礦物和透明電極，其中 3TG 礦物是其關鍵材料。

有關我們總體業務的更多信息，請參閲我們於2024年4月29日向美國證券交易委員會提交的截至2023年止年度的20-F表年度報告。

衝突礦產政策

作為負責任的企業公民，我們相信合乎道德的採購，並制定並宣佈了一項衝突礦產政策（我們的 “政策”），即從我們的產品中取消使用直接或間接資助或使剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或鄰國（統稱為 “覆蓋國家”）武裝團體受益的3TG礦產。我們的現行政策已在我們的網站上公開，網址為 https://www.lgdisplay.com/eng/esg/social/scm/conflict-minerals也是我們所有供應商和我們內部的共同參考點。

合理的原產國調查結果

根據規則13p-1的要求，我們真誠地對2023年生產的產品中所含的3TG礦物進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。我們認為，我們的 RCOI 經過合理設計，可以確定我們產品中含有的任何 3TG 礦物是否源自覆蓋國家/地區，還是來自回收來源或廢料來源。

根據我們的 RCOI，如下文所述，儘管我們沒有發現任何跡象表明我們的產品功能所必需的 3TG 礦物來自受保國家，但我們得出的結論是，我們沒有足夠的信息來確定沒有理由相信我們的產品功能所必需的 3TG 礦物可能來自受保護國家或不是來自回收或廢料來源。

來源和監管鏈盡職調查

鑑於我們的RCOI的結果，我們對產品功能所必需的3TG礦物的來源和監管鏈進行了額外的盡職調查。如下文所述，我們的盡職調查在所有重大方面均符合經合組織針對下游公司的受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南及相關補充文件（“經合組織指南”）。

作為我們來源和監管鏈盡職調查不可分割的一部分，我們進行了供應鏈調查，要求供應商使用零部件和原材料

在我們的產品（“受保供應商”）中填寫由負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”），該倡議由電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員發起，以前被命名為無衝突採購倡議。
馬紹爾羣島共和國的負責任礦產保障程序（“RMAP”）（以前稱為 “無衝突冶煉廠計劃”）使用獨立的第三方審計來識別已建立系統的冶煉廠和煉油廠，以確保只採購不使所涉國家武裝團體受益的礦產。此外，我們已要求每個受保供應商對其 CMRT 回覆的真實性進行認證。

公司管理系統

我們的高級管理層成立了3TG礦業工作組，該工作組由來自我們的採購規劃小組、法律部門和投資者關係團隊的管理層員工以及外部顧問（“工作組”）組成，負責牽頭制定我們的政策，與供應商和我們在內部實施我們的政策，並根據經合組織指導方針對我們的供應鏈進行盡職調查。工作隊為相關的內部團隊和部門分配了角色和職責，以實施我們的政策，並制定了監測供應鏈中3TG礦物的流程。

除了努力更準確地識別供應鏈中使用3TG礦物的情況外，我們還實施了衝突礦產管理系統（“系統”），以全面管理和協調與3TG礦物相關的流程，包括驗證供應商數據、即時風險評估和分析3TG礦物使用統計數據。我們系統的實施使我們能夠對3TG礦物的使用進行分類和監控
按買家和模型進行實時分析，並在整個供應鏈中追蹤3TG礦物。

2014年，工作隊的持續作用和職責移交給了採購組。在採購組內，採購計劃團隊負責制定總體戰略和響應流程，一線採購團隊從我們的供應商那裏獲取和驗證數據。我們的首席製作官和採購小組負責人審查每月狀態報告，並繼續積極參與我們系統的管理，我們的首席執行官也是如此，他定期聽取狀態更新通報。

在2013年和2014年，我們與直接承保供應商以及二線和三線供應商的高級管理層和工作層人員進行了接觸，以提高他們對適用於3TG礦產採購的法規的認識，教育他們瞭解我們的政策，並分享衝突礦產管理的政策指導方針和最新情況，以促進他們的合規。自 2015 年以來，我們對那些我們認為有必要進行額外宣傳的供應商進行了額外的供應商教育宣傳。

我們系統的實施和供應商教育工作也提高了我們能夠從供應鏈中獲得的信息的可靠性和準確性。2023年，通過我們和供應商的核查工作，包括與上市實體的直接溝通以及要求供應商提供逐項產品層面的CMRT迴應，我們得以確定截至2023年12月31日我們認為已投入運營且仍在供應鏈中的220家冶煉廠和煉油廠。

我們繼續努力識別和監測冶煉廠和煉油廠，並鼓勵他們接受根據馬紹爾羣島RMAP進行獨立審計的驗證。我們還制定了一項行動計劃，以解決未經審計的冶煉廠和煉油廠的問題；提高我們3TG礦產數據庫中信息的完整性和準確性；並對衝我們與3TG礦物相關的運營風險敞口。

為了進一步執行我們的政策，我們要求所有供應商同意反映我們政策的條款。如果受保供應商迴應説他們不使用3TG礦物，或者他們從經證實符合RMAP評估協議（“RMAP-conformant”）的冶煉廠或煉油廠採購，我們要求他們承諾不使用直接或間接資助或使受保國家武裝團體受益的3TG礦物。我們還制定了供應商行為準則，我們鼓勵供應商制定自己的3TG政策，並確定供應鏈中所有供應3TG礦物的冶煉廠和煉油廠。為了鼓勵遵守我們的政策，我們還向員工、供應商和其他利益相關者開放了道德管理辦公室的舉報中心，包括網絡舉報中心，以保密方式舉報任何涉嫌違反我們政策的行為。此外，為了高效、切實地處理適用的法規，我們將繼續參加政府和非政府論壇和會議，並積極參與與我們的附屬公司 LG Electronics、LG Chem 和 LG Innotek 的磋商委員會。此外，作為負責任商業聯盟和馬紹爾羣島國際的成員，我們積極參與國際聯合努力，以改善全球礦產供應鏈的社會、環境和道德狀況。

供應鏈風險識別和評估

在CMRT的回覆中，我們的受保供應商確定了冶煉廠和煉油廠，他們將這些冶煉廠和煉油廠列為其供應的零部件和原材料中所含的3TG礦物的來源。我們進一步檢查了這些冶煉廠或煉油廠是否位於覆蓋國家或涉嫌從覆蓋國家運輸或採購3TG礦產的地區或附近。我們利用我們的系統對受保供應商的3TG礦物信息進行即時風險評估，並向受保供應商通報了適用的風險。我們將繼續監控受保供應商的風險套期保值活動。

根據他們對CMRT的迴應，我們評估了與受保供應商、冶煉廠和煉油廠相關的風險，並將每家受保供應商分為以下三類之一：

已識別風險的應對策略

為了應對已確定的風險，我們針對高風險類別的供應商制定了風險對衝計劃。根據風險對衝計劃，我們指示高風險類別的供應商遵守以下替代方案：

我們歷來會選擇屬於高風險類別的供應商進行額外的盡職調查。這些供應商的選擇標準還包括供應商是否有自己的3TG礦產政策、供應商對我們生產過程的重要性（就採購比例而言）、供應商從未經RMAP獨立審計的冶煉廠和煉油廠採購3TG礦物的程度、供應商的地理位置以及供應商確定的冶煉廠和煉油廠的地理位置。我們對這些選定的供應商進行了現場盡職調查，並通過審查其上游供應商的CMRT迴應、3TG礦業政策和內部流程，檢查了他們的3TG礦產管理水平。我們與這些選定的供應商就適用法規以及如何改善其3TG礦產管理進行了額外的培訓和教育，並評估了他們的改進和不滿。

供應鏈第三方獨立審計

作為一家下游公司，供應鏈中有許多步驟將我們與採購產品中所含3TG礦物的礦山、冶煉廠和煉油廠區分開來。關於已知存在於我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，我們提到了RMAP使用的獨立第三方審計，以確定哪些冶煉廠和煉油廠的系統可以確保只採購不使所涉國家的武裝團體受益的礦產。我們尚未獲得對我們自己的供應鏈的獨立第三方審計。

我們將繼續支持私人和公共部門的努力，鼓勵採購對受影響國家的武裝團體沒有好處的3TG礦物。

來源和監管鏈盡職調查的結果

截至2023年12月31日，我們收到了100％的受保供應商（不包括已不在我們供應鏈中的供應商）的CMRT回覆。我們評估了合規性和

這些CMRT應對措施的可靠性，進行了風險分析和合規改進活動，並定期向我們的首席執行官和其他相關管理層成員提供最新進展情況。此外，在風險出現的情況下，我們對授權與新供應商的交易實施了嚴格的限制。我們認為，這些努力取得了以下成果。

根據我們的受保供應商提供的CMRT答覆，以及我們為確認供應鏈中使用3TG礦物而進行的進一步盡職調查，我們確定共有220家實體為熔鍊廠或煉油廠，3TG礦產來自這些企業。我們在2023年確定的所有220家冶煉廠和煉油廠均根據RMAP進行了獨立審計，並被指定為 “合格企業”，並且沒有任何冶煉廠或煉油廠（x）正在根據RMAP完成獨立審計並被指定為 “活躍” 或（y）未根據RMAP進行獨立審計（“非參與”）。

根據我們對截至2023年12月31日止年度的來源和監管鏈盡職調查，我們得以確認，截至2023年12月31日，我們供應鏈中已知的鉭、錫、鎢和金冶煉廠中有100％符合RMAP標準。因此，我們沒有合理的依據得出結論，即我們採購的產品功能所必需的3TG礦物直接或間接資助或受益於所涉國家的武裝團體。

下表按RMAP狀態和礦物類型列出了我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠的數量。

根據供應商提供的信息，以及我們在2023年12月31日之前對已知冶煉廠和煉油廠進行的盡職調查，我們認為可能用於加工我們產品中的3TG礦物的設施包括下文附件一所列的冶煉廠和煉油廠。

未來的措施

我們將繼續尋求從符合RMAP要求的冶煉廠和煉油廠採購供應鏈中的所有3TG礦物，或者經獨立第三方審計證實僅採購不利於該地區武裝團體的礦產
覆蓋的國家，我們打算通過以下措施做到這一點：

符合標準的冶煉廠和精煉廠