美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
GENDELL JEFFREY L 等人
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 IES Holdings, Inc. [IESC ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/23/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，面值每股0.01美元 05/23/2024 S 3,251(1) D $160.5 11,406,594 I 參見腳註(2)(3)(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.01美元 05/24/2024 S 19,255(7) D $160.92 11,387,339 I 參見腳註(2)(3)(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.01美元 05/24/2024 S 2,494(8) D $161.41 11,384,845 I 參見腳註(2)(3)(4)(5)(6)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
GENDELL JEFFREY L 等人
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 導演 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官
1。舉報人的姓名和地址*
TONTINE 資本合夥人 L P
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
TONTINE 資本管理有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
TONTINE 管理有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
TONTINE CAPITAL 海外主基金 II，L.P.
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
TONTINE ASSET ASSOCIATES, L.C.
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
Tontine 協會有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
通天資本海外合夥人有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
1 個音響岸邊驅動器
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。2024年5月23日，TCP（定義見此處）出售了3,251股普通股。這些股票以多筆交易出售，每筆交易的價格為每股160.50美元。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關本腳註所述每筆單獨交易中出售的股票數量的完整信息。
2。本報告由特拉華州有限合夥企業（“TCP”）Tontine Capital Partners, L.P.、特拉華州有限責任公司（“TCM”）Tontine Capital Management, L.C.、特拉華州有限責任公司（“TCP 2”）、Tontine Associates, L.C.（“TM”）、Tontine Associates, L.C.、特拉華州有限合夥企業 Tontine Overseates II, L.P.、Tontine Associates, L.C.，L.C.，特拉華州有限合夥企業（“TCP 2”），L.C. 特拉華州有限責任公司（“TAA”）、特拉華州有限責任公司 Tontine Associates, L.C.（“TA”）、特拉華州有限責任公司 Tontine Capital Overseas GP, L.L.C.，特拉華州有限責任公司公司（“TCO”）和傑弗裏·根德爾（“根德爾先生”）。根德爾先生是以下機構的管理成員：（a）TCM，TCP的普通合夥人；（b）TM；（c）TCP 2的普通合夥人TAA；（d）TCO；（e）TCO。
3.TCP直接擁有5,617,723股普通股，TCM直接擁有1,910,529股普通股，TM直接擁有1,410,162股普通股，TCP 2直接擁有1,460,506股普通股，TAA直接擁有96,891股普通股，TA直接擁有642,057股普通股，TCO直接擁有47,284股普通股，根先生直接擁有47,284股普通股戴爾直接擁有根據經修訂和重述的IES Holdings, Inc.2006年股權激勵計劃授予他的149,802股普通股和46,528股幻影股票單位以及根德爾的成年人兒童通過信託擁有3,363股普通股，根德爾先生擔任信託人。
4。上述所有證券均可被視為由根德爾先生實益擁有。TCP持有的上述證券可能被視為TCM的實益持有。TCP 2持有的上述證券可能被視為TAA的實益持有。
5。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他條款，根德爾先生否認在此處報告的發行人證券的受益所有權，但根德爾先生直接擁有或代表根德爾先生在TCM、TCP、TM、TCP、TCP 2、TAA、TA和TCO的利潤中按比例權益和利息的證券除外。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他規定，TCM放棄在此處報告的發行人證券的受益所有權，但TCM直接擁有或代表TCM在TCP利潤中的比例權益和利息的證券除外。
6。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他規定，TAA不承認在此處報告的發行人證券的受益所有權，但TAA直接擁有或代表TAA在TCP 2利潤中按比例權益和利息的證券除外。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他規定，TA宣佈放棄在此處報告的發行人證券的受益所有權，TA直接擁有的證券除外。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他規定，TM放棄在此處報告的發行人證券的受益所有權，TM直接擁有的證券除外。出於經修訂的1934年《證券交易法》第16（a）條或其他規定，TCO放棄在此處報告的發行人證券的受益所有權，但TCO直接擁有的證券除外。
7。2024年5月24日，TCP以每股160.92美元的加權平均價格出售了19,255股普通股。這些股票通過多筆交易出售，價格從160.24美元到161.12美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
8。同樣在2024年5月24日，TCP以每股161.41美元的加權平均價格出售了2494股普通股。這些股票通過多筆交易出售，價格從161.25美元到161.50美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
備註：
Tontine Capital Partners，L.P.，作者：其普通合夥人通天資本管理有限責任公司，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
Tontine Capital Management，L.L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
Tontine Management，L.L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
Tontine Capital Overseas II Master Fund II，L.P.，作者：其普通合夥人 Tontine Associates, L.L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell. 05/28/2024
Tontine Asset Associates, L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
Tontine Associates, L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
Tontine Capital Overseas GP，L.C.，作者：其管理成員，/s/ Jeffrey L. Gendell 05/28/2024
/s/ 傑弗裏 ·L· 根德爾 05/28/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。