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舉報人姓名
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布魯斯·羅傑斯
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2
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
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僅限秒鐘使用
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資金來源(見説明)
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OO
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5
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如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
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☐
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國籍或組織地點
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美利堅合眾國
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每位申報人實益擁有的股份數量
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7
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唯一的投票權
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191,687 (1)
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8
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共享投票權
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879,718 (2)
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9
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唯一的處置力
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191,687 (1)
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10
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共享的處置權
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879,718 (2)
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11
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每個申報人實際擁有的總金額
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1,071,405
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如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
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☐
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13
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
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31.14% (3)
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舉報人類型(見説明)
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在
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(1)
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包括根據自2024年5月23日起60天內歸屬的期權最多可收購的103,658股股票,不包括自2024年5月23日起60天內未歸屬的83,333股股票。
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(2)
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包括羅素先生擁有受益權益的實體在行使認股權證時可能收購的多達843,833股股票,通過此類權益,
可能被視為
對此類股票擁有共同投票權和處置權,
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(3)
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根據已發行的2,492,964股股票,根據目前可行使的期權可能收購的103,658股股票,以及根據行使
認股權證可能收購的843,833股股票,羅素先生可能被視為擁有共同投票權和處置權。
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第 1 項。 |
證券和發行人。
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第 2 項。 |
身份和背景。
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第 3 項。 |
資金或其他對價的來源和金額。
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第 4 項。 |
交易目的。
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第 5 項。 |
發行人證券的利息。
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(a)-(b)
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截至本修正案頒佈之日,羅傑斯先生被視為實益擁有1,071,405股股票,根據2,492,964股已發行股份,約佔已發行股份的31.14%,這是截至本修正案提交之日已發行的股票總數
。羅傑斯先生擁有投票和處置191,687股股票的唯一權力,其中包括(i)發行人於2023年4月20日向羅傑斯先生授予的108,334股限制性股票(包括以限制性股票形式持有的可歸屬的9,028股股份),以及(ii)截至2024年5月23日行使期權時可發行的83,333股股票。羅傑斯先生對879,718股股票擁有共同的投票權和處置權
,其中包括 (i) 在行使BRRR持有的認股權證時可發行的843,833股股票,羅傑斯可能被視為與羅素先生擁有共同的投票權和處置權,(ii) 20,325股
股票
可在行使配偶卡羅琳·古爾德女士持有的股票期權時發行羅傑斯先生的股份,目前可在本修正案生效之日起60天內行使或行使,(iii) 由CGR、
LLC實益擁有的15,415股股份,該公司歸該修正案所有布魯斯·羅傑斯可撤銷信託和卡羅爾·林恩·古爾德可撤銷信託,(iv)由BRR Holding, LLC實益擁有的138股股票,羅傑斯及其配偶共享投票權和處置權
控制權,(v)布魯斯·羅傑斯個人退休賬户實益擁有的20股股份,以及(六)卡羅林·古爾德IRA實益擁有的7股股份。本第5項中報告的所有權百分比是根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第
13d-3 (d) (1) (i) 條計算的。
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(c)
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除本修正案所述外,羅傑斯先生在過去60天內沒有就股票進行任何交易。
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(d)
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據羅傑斯先生所知,羅傑斯先生沒有也不認識任何其他人有權或有權指示從羅傑斯先生實益擁有的
股息或出售股票
中獲得收益。
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(e)
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不適用。
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第 6 項。 |
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
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第 7 項。 |
材料將作為展品提交。
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1
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BRRR, LLC和Mint Capital Advisers Ltd於2024年5月22日簽訂的認股權證購買協議。
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/s/ 布魯斯·羅傑斯
布魯斯·羅傑斯
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