美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
TFF 製藥公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
87241J104
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》(法案) 第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 87241J104 | 附表 13G | 第 2 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名
雙黑鑽離岸有限公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
開曼 羣島 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
217,960 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
217,960 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
217,960 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.12% | |||||
12 | 舉報人的類型
CO |
2
CUSIP 編號 87241J104 | 附表 13G | 第 第 3 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名
卡爾森資本,L.P. | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
217,960 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
217,960 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
217,960 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.12% | |||||
12 | 舉報人的類型
PN,IA |
3
CUSIP 編號 87241J104 | 附表 13G | 第 4 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名
阿斯加德投資公司II | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 | |||||
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
217,960 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
217,960 | |||||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
217,960 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.12% | |||||
12 | 舉報人的類型
CO |
4
CUSIP 編號 87241J104 | 附表 13G | 第 5 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名
克林特·D·卡爾森 | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
217,960 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
217,960 | |||||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
217,960 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.12% | |||||
12 | 舉報人的類型
在 |
5
解釋性説明
本第2號修正案(以下簡稱 “修正案”)修訂了申報人於2022年11月22日提交的關於附表13G的初始聲明(經本修正案發佈之日之前的修訂、原始申報以及經本第2號修正案修訂的聲明)。除非本文另有明確規定,否則本第2號修正案並未修改原始文件中先前報告的任何 信息。使用但未定義的大寫術語具有原始文件中給出的含義。
第 1 (a) 項。 | 發行人姓名 |
特拉華州的一家公司TFF Pharmicals, Inc.(以下簡稱 “發行人”)。
6
第 4 項。 | 所有權 |
A. | 該基金: | |||||
(a) | 實益擁有金額:217,960股普通股(包括擁有的193,960股普通股,外加行使120萬份認股權證後可發行的24,000股普通股) | |||||
(b) | 班級百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:217,960 | |||||
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||||
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:217,960 | |||||
B. | 卡爾森資本: | |||||
(a) | 實益擁有金額:217,960 | |||||
(b) | 班級百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:217,960 | |||||
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||||
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:217,960 | |||||
C. | 阿斯加德二世: | |||||
(a) | 實益擁有金額:217,960 | |||||
(b) | 班級百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:217,960 | |||||
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||||
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:217,960 | |||||
D. | 卡爾森先生: | |||||
(a) | 實益擁有金額:217,960 | |||||
(b) | 班級百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:217,960 | |||||
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||||
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:217,960 |
本附表13G中報告的百分比基於截至2023年12月15日新聞稿中2023年12月19日已發行的2,365,343股普通股 ,該新聞稿涉及反向拆分,該反向拆分是作為2023年12月15日向證券交易委員會提交的8-K表附錄99.1以電子方式提交的。
7
簽名
經過合理的詢問,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本 聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 5 月 8 日
雙黑鑽離岸有限公司 | ||
作者:卡爾森資本有限責任公司,其投資經理 | ||
作者:Asgard Investment Corp. II,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 克林特 D. 卡爾森 | |
姓名: | 克林特·D·卡爾森 | |
標題: | 主席 | |
卡爾森資本,L.P. | ||
作者:Asgard Investment Corp. II,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 克林特 D. 卡爾森 | |
姓名: | 克林特·D·卡爾森 | |
標題: | 主席 | |
阿斯加德投資公司II | ||
來自: | /s/ 克林特 D. 卡爾森 | |
姓名: | 克林特·D·卡爾森 | |
標題: | 主席 | |
克林特·D·卡爾森 | ||
/s/ 克林特 D. 卡爾森 |
8