美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 21 日
露西科學探索公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
布蘭沙德街 301-1321 號 維多利亞州, 不列顛哥倫比亞省,加拿大 |
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(主要行政人員 辦公室的地址) | (郵政編碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(778) 410-5195
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據 證券法 (17 CFR 230.425) 第 425 條提交的書面通信 | |
根據 交易法(17 CFR 240.14a-12)下的第 14a-12 條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條 啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條 進行啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
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用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.01。因未能滿足持續上市規則或標準而發出的除名通知;上市轉讓。
正如 先前披露的那樣,Lucy Scientific Discovery, Inc.(“公司”)於2024年5月7日收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市 資格部門的一封信,根據對納斯達克 員工(“員工”)的審查,該公司未遵守上市公司股東 股權至少為250萬美元的要求《納斯達克上市規則》第 5550 (b) 條(“最低股東權益要求”), 將導致公司普通股暫停交易在 2024 年 5 月 16 日開業時。 公司需要在5月14日之前對退市決定提出上訴,並要求獨立的納斯達克聽證會 小組(“小組”)舉行聽證會,以避免暫停交易。
公司及時提交了上訴,並定於2024年6月25日舉行聽證會,聽證會將由一個小組討論其恢復遵守 最低股東權益要求的計劃。
2024年5月21日,公司收到工作人員的來信,信中指出,根據納斯達克上市規則第5250(c)(1)(“申報規則”), 公司拖欠提交截至2024年3月31日的10-Q表季度報告,該報告是將公司證券從納斯達克退市的額外 依據。
公司打算在遵守《股東權益 規則》和《申報規則》之前,要求其普通股繼續在納斯達克上市。但是,無法保證專家小組會批准該公司的請求,也無法保證公司 最終會恢復遵守繼續在納斯達克上市的所有適用要求。
2024年5月28日 ,公司發佈了一份新聞稿,討論了工作人員5月21日關於申報規則 缺陷的信函。該新聞稿作為附錄99.1提交。
商品 9.01。展品。
(d) 展品
附錄 編號 | 描述 | |
99.1 | 露西科學探索公司於2024年5月28日發佈的新聞稿。 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。
露西科學探索有限公司 | ||
日期:2024 年 5 月 28 日 | 來自: | /s/ 理查德·納努拉 |
姓名: | 理查德·納努拉 | |
標題: | 首席執行官 |
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