美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
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6-K 表格
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外國私人發行人的報告
根據第13a-16條或第15d-16條
1934 年證券交易法
2024 年 5 月
委員會文件編號 001-37652
Biodexa 製藥 PLC
(將註冊人姓名翻譯成英文)
1 裏海角,
裏海之路
加的夫,CF10 4DQ,英國
(主要行政辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或將提交年度 報告:
表格 20-F x 表格 40-F
用複選標記表示註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (1) 允許的情況下以紙質形式提交 6-K 表格:§
用複選標記表示註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (7) 允許的情況下以紙質形式提交 6-K 表格:§
解釋性説明
2024年5月22日,Biodexa Pharmicals PLC(“公司”) 在6-K表格上提交了一份報告,宣佈公司已與12月21日發行的公司未償還的E系列認股權證(“E系列認股權證”) 和F系列認股權證(“F系列認股權證”)的某些 合格投資者(統稱 “持有人”)簽訂了信函協議(“協議”),2023 年(統稱為 “現有認股權證”)。 這份關於6-K表格的報告是為了報告先前披露的交易的結束,更正先前提交的6-K表格報告以及本文重新提交的附錄4.1和4.2中包含的某些抄寫員 錯誤,並更新 公司先前宣佈的認股權證行使的總收益。
認股權證激勵交易
2024年5月24日,公司完成了協議(“結算”)中設想的 交易。根據協議條款,每位行使現有認股權證 的持有人將獲得每份行使的E系列認股權證(“G系列認股權證”)的一(1)份替換認股權證,以及每份行使的F系列認股權證(“H系列認股權證”,與G系列認股權證合稱 “替換 認股權證”)的一(1)份替換 認股權證。持有人共行使了4,036,151份現有認股權證 ,包括:(i)1,572,674份E系列認股權證和(ii)2,463,477份F系列認股權證。行使結果是,在 暫時擱置某些現有認股權證的情況下,公司將發行總額為4,036,151股美國存托股票(“ADS”), 每股ADS代表公司400股普通股,面值每股0.001英鎊。與此相關的是, 公司向持有人發行了替代認股權證,總共可行使6,054,230份美國存託憑證,行使價為每股 2.50美元。
在 行使現有認股權證方面,公司在扣除配售代理 費用和預計發行費用之前,獲得了約605萬美元的總收益。
2024年5月24日,公司向拉登堡塔爾曼公司發行了配售代理認股權證,總共購買了161,446份美國存託憑證。, Inc.
本 表格 6-K 報告中所包含的信息,包括附錄 4.1、4.2 和 4.3,應視為以引用方式納入公司 S-8 表格(文件編號 333-214969)和 F-3 表格(文件編號 333-233901)(包括構成此類註冊聲明 一部分的任何招股説明書)上的註冊聲明 ,並自當日起成為其中的一部分本報告是提交的,但以不被隨後提交或提供的 文件或報告所取代的範圍內。
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隨函提交
註冊人在 2024 年 5 月提交的 6-K 表格 的附件是:
展品編號 |
描述 | |
4.1 | G系列認股權證的形式。 | |
4.2 | H系列認股權證的表格。 | |
4.3 | 配售代理認股權證表格。 |
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簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
Biodexa Pricals | ||
日期:2024 年 5 月 28 日 | 來自: | /s/ 斯蒂芬·斯坦普 |
斯蒂芬斯坦普 | ||
首席執行官兼首席財務官 |
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