美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2024年5月22日，Vincerx Pharma, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的書面通知（“通知”），通知該公司不遵守納斯達克上市規則5550（a）（2），因為公司普通股在過去連續30個工作日的收盤價低於每股1.00美元的最低出價要求。
該通知對公司普通股的上市或交易沒有立即影響，該公司繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “VINC”。
根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），自通知發佈之日起，或在2024年11月18日之前，公司有180個日曆日的時間來恢復對最低出價要求的遵守。為了恢復合規，公司普通股的收盤價必須在180天內至少連續10個工作日達到每股1.00美元。
如果公司在最初的180天合規期內沒有恢復遵守最低出價要求，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，公司必須滿足公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，最低出價要求除外，並且需要將在這樣的額外合規期內彌補缺陷的意圖通知納斯達克。如果公司不符合第二個合規期的要求，或者納斯達克認為公司不可能彌補缺陷，則公司將沒有資格進入第二個合規期，納斯達克將通知公司其普通股將退市。如果收到這樣的通知，公司可能會對納斯達克工作人員將其普通股退市的決定提出上訴，但無法保證此類上訴會成功。
該公司打算監控其普通股的收盤價，並將酌情考慮可用的期權以恢復對最低出價要求的遵守，包括可能尋求實現反向股票拆分。無法保證公司能夠重新遵守《納斯達克上市規則》第5550（a）（2）條或以其他方式遵守納斯達克的其他上市標準，也無法保證公司能夠維持在納斯達克的上市。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
2024 年 5 月 23 日，公司董事會批准了對公司經修訂和重述的章程的修訂，將股東會議上交易業務的法定人數要求減少到已發行和有權投票的股本投票權的三分之一；刪除在年度股東大會上提供股東名單的要求；刪除對已失效的先前投票協議的提及；修訂和修訂和修訂與股東大會休會有關的條款；以及特拉華州通用公司法目前允許的某些其他變更。前述公司經修訂和重述的章程修正摘要參照經修訂的公司經修訂和重述的章程的全文進行了全面限定，該章程的副本作為附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。
| 項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決。 |
公司於2024年5月23日舉行了2024年年度股東大會（“年會”）。年會採取了以下行動：
| 1. | 以下董事候選人當選為董事，直至公司2027年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格。 |
| 對於 | 扣留 | 經紀人非投票 | ||||||||||
| 拉克爾·E·泉博士 |
9,103,085 | 1,236,603 | 4,045,546 | |||||||||
| 露絲·史蒂文斯博士 |
9,156,690 | 1,182,998 | 4,045,546 | |||||||||
| 勞拉·布什內爾 |
8,448,063 | 1,891,625 | 4,045,546 | |||||||||
| 2. | 公司2020年股票激勵計劃的修正案獲得批准，該修正案旨在將授權發行的股票數量增加1,500,000股。 |
| 對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 | |||
| 7,377,885 | 2,939,192 | 22,611 | 4,045,546 |
| 3. | 任命Withumsmith+Brown, PC 為截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所的決定獲得批准。 |
| 對於 |
反對 |
棄權 | ||
| 14,359,473 | 10,727 | 15,034 |
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品。 |
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的章程，於 2024 年 5 月 23 日修訂 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期：2024 年 5 月 28 日
| VINCERX 製藥公司 | ||
| 來自： | /s/ Raquel E. Izumi | |
| 拉克爾·E·和泉 | ||
| 總裁兼首席運營官 | ||