展品 1.01

BABCOCK & WILCOX 企業有限公司

衝突礦產報告

截至 2023 年 12 月 31 日的年度

導言

本衝突礦產報告（本 “報告”）由Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.的管理層在本報告中編寫，除非文中另有説明，“B&W”、“我們”、“我們”、“公司” 和 “我們的” 指Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.及其合併子公司。截至2023年12月31日止年度（“報告期”）的本報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則對製造或承包生產含有衝突礦物的產品的上市公司規定了某些報告義務，這些產品是其產品的功能或生產所必需的。表格SD將 “衝突礦產” 定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢。我們確定錫、鉭、鎢和金（“3TG”）是我們在報告期內製造或簽約製造的某些產品的功能或生產所必需的。

正如本報告所述，B&W 有理由相信，其供應鏈中存在的部分 3TG 可能來自剛果民主共和國或鄰國（“覆蓋國家”）。因此，我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中的任何3TG是否來自覆蓋國家，而不是來自回收或廢料來源。根據RCOI，我們不能排除可能有一些供應商從所涵蓋的國家採購3TG，並開始對我們的範圍內的供應商進行盡職調查。

前瞻性陳述

我們在本報告中發表的表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與我們的合規努力和本報告 “待採取的步驟” 部分中確定的預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，其中包括，我們改進衝突礦產計劃以及識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一項或多項得以實現，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他文件，包括截至2023年12月31日的10-K表年度報告。B&W 提醒不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

概述

B&W 是一家成長型、專注於全球的可再生、環境和熱技術提供商，擁有超過 155 年的經驗，為廣泛的工業、電力公司、市政和其他客户提供多樣化的能源和排放控制解決方案。B&W 的創新產品和服務分為三個面向市場的細分市場。我們可報告的細分市場如下：

•Babcock & Wilcox可再生能源：高效且環境可持續的電力和熱能發電技術，包括用於製漿和造紙行業的廢物轉化能源、生物質轉能以及黑液系統。我們的技術支持循環經濟，將垃圾填埋場的廢物轉用於發電和替代化石燃料，同時回收金屬和減少排放。

•Babcock & Wilcox Environmental：為世界各地的公用事業、廢物轉化能源、生物質轉化能源、炭黑和工業蒸汽發生應用提供全套排放控制和環境技術解決方案。我們的豐富經驗包括冷卻、灰分處理、顆粒控制、去除氮氧化物和二氧化硫、用於碳控制的化學循環和汞控制的系統。

•Babcock & Wilcox Thermal：蒸汽發生設備、售後零件、發電、石油和天然氣以及工業領域工廠的施工、維護和現場服務。我們在全球擁有廣泛的安裝設備基礎，用於公用事業和一般工業應用，包括煉油、石化、食品加工、金屬等。

我們的業務在很大程度上取決於全球發電公司的資本、運營和維護支出，包括可再生和火力發電行業以及符合環境合規政策要求的工業設施。有幾個因素可能會影響這些支出，包括：

•促進環境政策的氣候變化舉措，包括利用廢物轉化能源或生物質的可再生能源方案，以滿足美國、歐洲、中東和亞洲的立法要求和清潔能源組合標準；

•要求各行業和全球市場改善環境的法規；

•對未來政府要求進一步限制或減少美國、歐洲和其他國際氣候變化敏感國家的温室氣體和其他排放的期望；

•電力價格，以及生產和分銷成本，包括美國、歐洲、中東和亞洲境內的燃料成本；

•對蒸汽發電設施的電力和其他終端產品的需求；

•運營發電廠和蒸汽生產的其他工業用途的產能利用水平；

•運行中的發電廠的維護和保養要求，包括解決使用的累積影響；

•工業行業的整體實力；

•發電公司和其他蒸汽用户籌集資金的能力；以及

•地緣政治衝突的影響，包括烏克蘭和中東持續的衝突。

客户需求受到客户業務週期變化以及其運營所在國家的整體經濟以及能源、環境和降噪需求的嚴重影響。

我們的產品

我們對我們的產品進行了分析，以確定我們的哪些產品可能含有 3TG。我們已經確定了每個業務領域所必需的產品中的3TG

我們在報告期內製造或簽約製造的產品的功能或生產。

衝突礦產政策

我們採用瞭如下衝突礦產政策，該政策也可在我們的網站 “https://investors.babcock.com/assets/Governance-Documents/Conflict-Minerals-Policy.pdf” 上公開發布。在本文件中納入我們的網站無意以引用方式納入除SD表格、衝突礦產報告和衝突礦產政策以外的任何材料。

我們支持從在尊重人權、道德和環境責任方面擁有相同價值觀的公司採購零部件和材料。我們致力於遵守美國證券交易委員會的披露要求，並正在與供應商合作，進行合理的原產國調查和盡職調查，以確定我們的供應鏈和產品中可能存在衝突礦物。

我們希望我們的供應商與我們合作，履行我們的合規承諾，並設計了符合衝突礦產報告規則的努力。

RCOI 的描述

我們的業務使用各種材料，例如各種形式的碳鋼和合金鋼以及組件和配件進行組裝，這些材料可從多種來源獲得。我們通常根據個人合同的需要購買材料和組件。

如上所述，我們生產各種產品，這些產品中包含的材料每年可能有所不同。這些產品非常複雜，通常包含來自世界各地許多供應商的數千個零件。我們可能會從多個不同的供應商和分銷商那裏購買相同的材料。這些供應商和分銷商通常從較低級別的供應商那裏獲得材料。因此，我們的供應鏈很深，很難確定提供給我們的材料的最終來源。我們依靠直接供應商與其供應商合作，提供有關向我們提供的組件和材料中所含的熔鍊廠和3TG原產地的信息。

在本報告所述期間，我們的合規工作包括我們的國內和國際地點。對於我們確定為包含其功能或生產所必需的3TG的每種產品（或子組件），我們確定了提供構成每種產品的材料的供應商。我們特別確定了提供包含我們確定的3TG的材料的每個供應商，因為這些產品中的3TG和相關供應商基礎有限。

為了確定我們的產品中是否必要的 3TG 源自覆蓋國家，我們聘請了我們的第三方服務提供商 Assent Compliance（“Assent”），以協助我們審查供應鏈和識別風險。我們向 Assent 提供了一份由與所涵蓋產品相關的供應商組成的名單，以便上傳到 Assent 合規管理工具（“ACM”）。

B&W 使用 RBA-GESI 衝突礦產報告模板（“CMRT”）版本 6.0 或更高版本對所有範圍內的供應商進行了調查。在供應商調查期間，我們通過ACM聯繫了供應商，ACM是Assent提供的軟件即服務（SaaS）平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。ACM 還提供滿足以下條件的功能

經合組織指南通過評估每個供應商答覆的質量來處理期望。此外，本報告中提供的指標以及供應商參與和上游盡職調查的分步流程均通過該平臺進行管理。CMRT的使用允許在一定程度上淘汰無關的供應商。具體而言，CMRT的問題1詢問供應商是否有意在產品或生產過程中添加或使用了任何3TG。問題 2 還詢問他們的產品中是否還有任何 3TG。我們還定期審查供應商名單，確保將不相關或 “超出範圍” 的供應商從調查流程中刪除。我們根據以下標準進行了此項分析：

•公司僅提供包裝（不包括標籤）

•公司向我們提供不在我們產品中的物品（包括用於製造我們產品的設備）

•該公司是一家測試實驗室

•該公司僅是一家服務提供商

•該公司正在與 B&W 提起訴訟

Assent要求所有供應商完成CMRT，包括培訓和教育，以指導供應商最佳實踐和該模板的使用。Assent 監控並跟蹤了 ACM 中的所有通信，以便將來進行報告和提高透明度。B&W 直接聯繫了在調查過程中對 Assent 通信未做出迴應的供應商，並要求這些供應商填寫 CMRT 表格並將此類表格提交給 Assent。

我們的計劃繼續包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何矛盾的答案。

所有提交的表單均被接受並歸類為有效或無效，因此數據仍會保留。我們會就無效的表格與供應商聯繫，鼓勵他們提交有效的表格。此外，Assent 的多語言供應商體驗團隊還會通過反饋其 CMRT 提交的內容、培訓課程和直接參與幫助等形式，為供應商提供如何更正這些驗證錯誤的指導。截至 2024 年 5 月 9 日，有 7 份供應商提交的材料無效，無法更正。

Assent將供應商答覆中提供的冶煉廠和煉油廠清單與負責任礦產倡議（“RMI”）維護的冶煉廠清單進行了比較，如果供應商表示該設施已被認證為無衝突設施，則確認該設施已被列入RMI的經過驗證的無衝突熔鍊廠和3TG精煉廠名單。我們的供應商共確定了355家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠出現在RMI維護的清單上。在這355家冶煉廠和煉油廠中，有238家經RMI或交叉認可的計劃驗證為無衝突。

我們收到的大多數CMRT都是在公司或部門層面生產的，這使我們無法確定供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了產品中所含的3TG。

根據RCOI，我們有理由相信一些3TG可能來自所涵蓋的國家，因此，根據該規則，對有關衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。

截至2024年5月9日，衝突礦產計劃範圍內共有1,179家供應商，624家提供了完整的CMRT。B&W 在本報告年度的總回覆率為 53%。下表彙總了這些指標，以評估一段時間內的進展：

盡職調查

盡職調查的設計

我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合《經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“指南”）以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件中的框架。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何完成每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程來解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1. 建立有關衝突礦產的強有力的公司管理體系；

2. 識別和評估我們供應鏈中的風險；

3. 設計和實施戰略以應對我們供應鏈中已確定的風險；

4. 利用獨立的第三方審計對供應鏈調查進行審計；以及

5. 每年報告我們的供應鏈盡職調查

盡職調查要求 B&W 必須依賴直接供應商和第三方審計計劃提供的數據。由於我們無法完全控制此流程，因此存在數據不完整或不準確的風險。但是，通過持續的宣傳和流程驗證，這符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的預期。

我們是一家下游供應商，與 3TG 的開採相去甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的組件和材料。此外，B&W 不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不會從所涉國家購買。一旦將原礦石熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他含有衍生物的衝突礦物，就無法確定衝突礦產的來源。冶煉廠和煉油廠整合原礦石，是整個供應鏈中的最佳參與者，他們瞭解所採購的礦石的來源。

該指南規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。《指南》特別指出，應根據公司的活動和關係量身定製盡職調查的實施情況，盡職調查的性質和範圍可能因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而異。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，該指南建議下游公司主要通過對直接供應商建立控制來進行盡職調查。因此，我們

主要依靠我們的 “一級”（直接）供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

進行了盡職調查

1。建立強大的公司管理體系

衝突礦產政策

我們制定了與3TG採購相關的衝突礦產政策，詳見上文 “衝突礦產政策” 部分，並將該政策發佈在我們的網站的 “投資者” 部分的 “公司治理” 下的 “https://investors.babcock.com/assets/Governance-Documents/Conflict-Minerals-Policy.pdf” 上。在本文件中納入我們的網站無意以引用方式納入除SD表格、衝突礦產報告和衝突礦產政策以外的任何材料。

內部團隊

我們委託成立了一個衝突礦產指導委員會，該委員會由在採購、法律和財務職能部門擔任管理職位的人員組成。衝突礦產指導委員會由我們的高級管理層成員領導。衝突礦產指導委員會管理我們的衝突礦產合規工作，並負責為我們的衝突礦產計劃的實施提供指導和指導。

我們還使用第三方服務提供商Assent來協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定和實施我們將與供應商一起就衝突礦產採取的其他盡職調查措施。Assent 及其工具的使用使我們能夠幫助供應商瞭解我們在衝突礦產合規方面的期望和要求。

我們利用 Assent 的管理服務與支持 B&W 衝突礦產計劃的專職項目專家合作。我們會定期與 Assent 團隊溝通，以接收有關計劃狀態的最新信息。

控制系統和申訴機制

我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。但是，我們制定了控制措施，旨在在與客户、供應商、供應商、股東、同事和其他人進行的所有互動中維護我們的核心價值觀和道德標準。這些控制措施包括《商業行為準則》和《供應商行為準則》，其中概述了所有員工、供應商和獨立承包商的預期行為。這些守則在我們的網站上公開發布。為此，任何人都可以利用我們在《守則》中詳述的誠信熱線，主動舉報違反我們的守則或政策的行為，包括我們的衝突礦產政策及相關計劃工作。

維護記錄

我們維持了全公司的文件保留政策。這些政策適用於在執行盡職調查程序時積累的文件，並要求將文件保留10年。

此外，我們通過Assent實施了文件保留政策，將衝突礦產相關文件保留五年，包括供應商對CMRT的迴應。我們將此過程中的所有信息和發現存儲在數據庫中，可供內部或外部各方審計。

供應商參與

關於經合組織加強與供應商合作的要求，我們使用了CMRT 6.3或更高版本以及Assent的網絡報告工具，從我們的供應基地收集衝突礦產申報表。這些工具的使用使我們能夠幫助供應商瞭解我們的期望和要求，並提高供應商對調查請求的回覆率。

我們還與可能受我們的衝突礦產政策和合規工作影響的供應商進行了溝通，這些措施通過我們的RCOI流程確定，我們希望他們能幫助我們遵守與衝突礦產計劃相關的工作。這包括獲取信息以支持我們產品中識別的3TG的監管鏈。我們已通過上述網站或應要求向供應商提供了我們的《衝突礦產政策》的訪問權限。

我們繼續強調供應商教育和培訓。為實現這一目標，我們利用了 Assent 的學習管理系統，為所有範圍內供應商提供了許多衝突礦產培訓和支持資源。本次培訓是根據完成情況進行跟蹤和評估的。B&W 與 1 級直接供應商有着密切的關係。作為供應鏈中極其重要的一部分，B&W 通過 Assent 利用流程和教育機會，確保非英語供應商能夠使用免費平臺上傳其 CMRT、服務枱支持和其他多語言資源。B&W 供應商能夠利用 Assent 的供應商支持專家團隊來確保他們獲得適當的支持並瞭解如何正確提交 CMRT。如果需要，供應商將以其母語提供指導。

我們認為，在供應商參與方面，《供應商行為準則》、我們的《衝突礦產政策》以及直接與供應商進行衝突礦產培訓和請求相結合，構成了一項強有力的計劃。

2。識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。根據系統中為供應商的迴應制定的標準，在 Assent Compliance Manager 系統中自動識別風險。這些風險由Assent Compliance 供應鏈工作人員和內部供應鏈團隊成員來解決，他們聯繫供應商，收集相關數據並評估供應商的衝突礦產狀況。

收到的許多答覆提供了公司或部門層面的數據，或者無法具體説明提供給 B&W 的組件中使用 3TG 的冶煉廠或精煉廠。此外，一些供應商表示，他們從供應商那裏收到的有關其供應鏈的信息不完整

因此, 他們無法提供供應鏈中所有冶煉廠或煉油廠的全面清單.

根據該指南，識別和評估供應鏈中與衝突礦產相關的風險非常重要。風險是通過評估在CMRT申報單上列出礦物加工設施的上游供應商在供應鏈中發現的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法來確定的。Assent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，以確保這些設施符合RMI對2023日曆年度運營的3TG加工設施的定義。

為了評估其中任何一家冶煉廠對我們的供應鏈構成的風險，Assent確定了該冶煉廠是否根據指導方針進行了審計，例如負責任礦產保障流程（“RMAP”）。我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成RMAP審計的冶煉廠被視為無剛果民主共和國衝突。如果冶煉廠的盡職調查做法沒有按照RMAP標準進行審計，則存在潛在的供應鏈風險。

每個符合3TGs礦物熔鍊廠或精煉廠RMI定義的設施都將根據指南中定義的危險信號指標進行評估。Assent使用多種因素通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

•與剛果民主共和國和覆蓋國家的地理距離；

•已知的礦物來源原產國；

•RMAP 審計狀態；

•有不道德或衝突採購的可信證據；

•由可靠的第三方來源進行的同行評估。

作為指導方針下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商在CMRT上報告利益設施時，風險緩解活動就會啟動。通過 Assent Compliance，提交的包含任何利益相關設施的文件會立即生成收據，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括提交特定產品的 CMRT 以更好地識別與他們向 B&W 供應的產品的關係，並逐步將這些感興趣的冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據指導方針，風險緩解將取決於供應商的具體情況。在合理的時間範圍內為供應商提供了明確的績效目標，最終目標是逐步消除供應鏈中的這些危險信號。此外，供應商被引導到Assent的學習管理系統，參與有關降低供應鏈中冶煉廠或煉油廠風險的教育材料。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估（進一步幫助識別供應鏈中的風險）。評估和跟蹤該計劃的強度符合指導方針，可以幫助在計劃的進展中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題：

答：你制定了衝突礦產採購政策嗎？

E. 您是否為無衝突採購實施了盡職調查措施？

G. 您是否根據公司的期望審查供應商提供的盡職調查信息？

H. 您的審查過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過這些標準（至少A、E、G、H是）時，他們被視為擁有強有力的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被視為計劃薄弱。截至2024年5月9日，我們共有64家響應式供應商被確定為計劃薄弱。

3.設計和實施應對風險的策略

在發佈SD表格和本報告之前，我們每年向衝突礦產指導委員會報告調查結果。我們還會在出現任何重大盡職調查結果時向衝突礦產指導委員會報告。例如，如果我們發現我們採購的 3TG 直接或間接為受保國家的武裝團體提供資金或從中受益，B&W 將評估供應商關係，並鼓勵相關供應商建立不支持此類衝突的替代性 3TG 來源。我們沒有發現供應商迴應我們的信息請求而需要實施風險緩解措施的情況。

根據指導方針，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源，以幫助供應商採取糾正措施或改善其內部計劃。我們聘請被認為從可能支持所涉國家衝突的來源供應3TG的供應商，按照指南的規定，建立不支持此類衝突的替代3TG來源。Assent還直接與尚未確定符合RMAP的冶煉廠進行溝通，以索取採購信息並鼓勵他們參與RMI計劃。

4。對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。相反，我們依賴作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，該審計使用獨立的私營部門審計師來審計來源，包括原產地以及同意參與該計劃的冶煉廠和煉油商使用的衝突礦產的監管鏈。

Assent還直接聯繫目前未加入RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購做法的信息。

5。供應鏈盡職調查的公開報告

本報告構成了我們關於盡職調查工作的年度報告，可在我們的網站 “https://investors.babcock.com/home/financial-reports/” 上查閲，並已向美國證券交易委員會提交。在本文件中納入我們的網站無意以引用方式納入除SD表格、衝突礦產報告和衝突礦產政策以外的任何材料。

盡職調查結果

調查結果

如上所述，B&W 積極調查我們的供應鏈，並根據制定的標準審查迴應，以確定是否需要進一步參與。這些標準包括：答覆不及時、答覆不完整以及CMRT中報告的數據不一致。

截至2024年5月9日，我們在報告期內收到了1,179家接受調查的供應商中超過53％的回覆。所有最終提交的CMRT都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確之處或空白。共有 7 家供應商無法更正其 CMRT，因此仍被列為無效提交。

供應鏈外聯指標如下：

努力確定地雷或原籍地

鑑於我們尚未與產品中3TG來源的最終冶煉廠和煉油廠建立關係，我們認為，要求供應商完成CMRT代表我們為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所做的真誠努力。

冶煉廠和煉油廠

在接受調查的供應商中，許多供應商在公司、業務部門或實體層面完成了CMRT，但無法證明他們所列加工設施中的3TG實際上已包含在他們提供給我們的組件中。我們從接受調查的供應商那裏收到的答覆的質量仍然存在差異。供應商通過CMRT提供的許多答覆包括供應商列為熔鍊廠或煉油廠（“SOR”）的設施名稱。供應商提交的CMRT沒有列出在CMRT上申報的每3TG中至少有一家冶煉廠的供應商提交的CMRT被視為無效，Assent對此採取了後續行動，敦促供應商重新提交表格並附上熔鍊廠信息。供應商提交的任何 CMRT 無法提供用於向我們提供的材料的 SOR 均被視為無效。

對於所有顯示熔鍊廠的答覆，Assent將所列設施與RMI維護的冶煉廠清單進行了比較。如果供應商表示該設施已被認證為 “無衝突”，則Assent確認該名稱已被RMI列為認證冶煉廠。截至2024年5月9日，我們已經確定了355家冶煉廠或煉油廠，這些熔鍊廠或煉油廠是由我們的供應商通過CMRT報告的。附錄A列出了我們調查的供應商報告的供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。供應商在填寫的CMRT中列出的所有冶煉廠和煉油廠（出現在RMI維護的冶煉廠清單上）載於附錄A。附錄B根據供應商和RMI提供的信息，列出了報告的設施集體採購衝突礦產的原產國的彙總清單。

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠清單和公開信息，我們確定了225家被認為符合RMAP要求的冶煉廠——這表明這些冶煉廠或煉油廠符合無衝突冶煉廠計劃的評估協議。還有9家熔鍊廠或精煉廠被視為活躍的RMAP——活躍名單上的冶煉廠和精煉廠已承諾接受RMAP審核或正在參與一項交叉認可的認證計劃：LBMA責任黃金認證或責任珠寶計劃產銷監管鏈認證。列出的其餘121家冶煉廠尚未被證實為無衝突。我們已經對這些設施進行了評估，並確定其中大多數由於其地理位置而處於低風險。如上所述，我們認為有19家冶煉廠或煉油廠為 “高風險熔鍊廠”。

對於供應商在CMRT中提交這些條目，風險緩解活動已啟動。通過 Assent Compliance，提交的包括上述任何設施的材料都會立即生成收據，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括將這些危險信號熔鍊廠從其供應鏈中移除。B&W 供應商提交這些冶煉廠並不能保證這些冶煉廠或煉油廠存在於 B&W 供應鏈中，因為這些 B&W 供應商只能提供公司級 CMRT，無法提供產品級 CMRT 將這些冶煉廠或煉油廠與他們提供給 B&W 的產品直接連接起來。

由於我們的供應商基本上無法向我們提供在產品層面上確定原產國所需的信息，因此我們無法在報告期內對產品中包含的3TG做出任何確定，也無法提供其他冶煉廠和煉油廠名稱以及必要3TG的原產國。

原產國

附錄B包括根據CMRT數據收集流程、直接冶煉廠外聯和RMAP提供的信息，所報告的設施集體從中採購3TG的原產國彙總清單。如上節所述，據瞭解，許多答覆提供的數據可能比我們公司銷售的產品直接相關的數據還要多，因此，附錄B包含的國家可能比公司產品來源的國家還要多。

應採取的步驟

我們承諾遵守規則和表格SD的規定，並期望繼續我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的下一步可能包括但不限於以下內容：

•與供應商互動，引導他們獲取培訓資源，包括增加使用Assent學習管理系統的人數。這將鼓勵供應商參與並提高我們的衝突礦產盡職調查計劃的整體效率。

•隨着無衝突冶煉廠和煉油廠清單的增加以及越來越多的冶煉廠和煉油商宣佈有意加入RMAP計劃，通過Assent進一步關注供應鏈中清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

•鼓勵我們的供應商通過Assent制定和加強其內部政策，納入其供應鏈的盡職調查程序，以提高此類供應商的迴應質量。

•更新和維護供應商清單和聯繫信息，以便日後與供應商合作。

•進一步記錄管理衝突礦產計劃的程序和時間表。

冶煉廠和煉油廠風險評估

瞭解與可能向我們的供應鏈提供材料的冶煉廠和煉油廠相關的風險是盡職調查過程的重要組成部分。通過Assent，Assent的冶煉廠庫經理進行全面和持續的分析，以評估採購風險。此信息用於：

•提供供應商反饋。

•確定公司整體計劃的健康狀況。

•對冶煉廠、煉油廠及其各自的協會進行宣傳。

•在此報告中提供詳細分析。

以下風險類別用於冶煉廠評估和風險確定：

地質風險：礦物是否源自或已經通過多德-弗蘭克法案第1502條定義的受衝突影響的地區（剛果民主共和國及其九個鄰國；安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞）？

審計狀態：煉油廠的盡職調查做法是否已根據符合經合組織指南的標準進行了審計？Assent 依賴於 RMI 審計標準，包括對倫敦金銀市場協會（“LBMA”）良好交付計劃和責任珠寶委員會監管鏈認證的交叉認可，這些認證是根據包括《經合組織指南》在內的全球標準制定的。

採購風險：是否已找到任何其他風險特徵的證據得到可靠來源的支持？

附錄 A：

我們的供應商報告説，以下冶煉廠和煉油廠在其供應鏈中。已通過國際認可的3TG冶煉廠和煉油廠驗證計劃認證為無衝突的設施在下文第六欄中列出。

附錄 B：

原產國：

這份潛在原產國清單是根據公開信息、我們的 RCOI 和盡職調查填寫的。值得注意的是，這也是基於公司層面的迴應，因此，不確定這些原產國中哪些可以與我們的產品相關聯。

阿富汗、奧蘭羣島、阿爾巴尼亞、美屬薩摩亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、百慕大、玻利維亞（多民族國）、巴西、保加利亞、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、剛果民主共和國、吉布提、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、德國、加納、幾內亞、圭亞那、香港剛果、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼日爾、尼日利亞、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國英國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞、津巴布韋