美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 SIGNET JEWELERS LTD { [SIG ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.18美元 | 37,409(1) | I(1) | 見腳註(1) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
A 系列可轉換優先股(2) | $79.741(3) | 05/20/2024 | S(4) | 62,004 | (5) | (6) | 普通股 | 152,597 | $97.0215 | 131,757(7)(8)(9)(10) | D | ||||
A 系列可轉換優先股(2) | $79.741(3) | 05/20/2024 | S(4) | 36,954 | (5) | (6) | 普通股 | 90,947 | $97.0215 | 78,527(8)(9)(11)(12) | D | ||||
A 系列可轉換優先股(2) | $79.741(3) | 05/20/2024 | S(4) | 75 | (5) | (6) | 普通股 | 184 | $97.0215 | 160(8)(9)(13)(14) | D | ||||
A 系列可轉換優先股(2) | $79.741(3) | 05/20/2024 | S(4) | 967 | (5) | (6) | 普通股 | 2,379 | $97.0215 | 2,056(8)(9)(15)(16) | D |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。在報告的37,409股普通股中,有23,046股由喬納森·塞弗先生擁有,由倫納德·格林律師事務所(“LGP”)持有(包括受某些歸屬和沒收條款約束的2,467股限制性股票單位),14,363股由LGP的合夥人喬納森·索科洛夫先生擁有,為LGP的利益持有。 |
2。A系列可轉換優先股,面值每股0.01美元(“A系列優先股”)。 |
3.A系列優先股的規定價值為每股1,050.94美元,可按當前每股79.7410美元的轉換價格轉換為發行人的普通股,每股A系列優先股的轉換率為12.5406股普通股。轉換率會受到某些反稀釋和其他調整的影響,並且可能會發生變化。自收購A系列優先股以來,由於這些反稀釋調整,轉換率已進行了調整。 |
4。2024年5月6日,綠色股票投資者VI,L.P.(“GEI VI”)、綠色股票投資者第六面有限責任公司(“GEI Side VI”)、LGP Associates VI-A LLC(“Associates VI-A”)和LGP Associates VI-B LLC(“Associates VI-B”)向發行人發出通知,根據以下條款,將10萬股A系列優先股(總計)轉換為現金 A系列優先股的指定證書(“指定證書”)。在轉換的10萬股A系列優先股中,GEI VI轉換了62,004股A系列優先股,GEI第六方轉換了36,954股A系列優先股,聯營公司VI-A轉換了75股A系列優先股,聯營公司VI-B轉換了967股A系列優先股。根據指定證書的條款,根據轉換通知發佈之日的交易量加權平均股價,每股普通股97.0215美元,發行人以現金結算了此次轉換,金額約為1.28億美元。 |
5。立即。 |
6。A系列優先股沒有到期日期。 |
7。代表GEI VI擁有的轉換後的A系列優先股。GEI VI是131,757股A系列優先股的直接所有者,截至轉換之日,這些優先股可轉換為324,266股普通股。 |
8。GEI Capital VI, LLC(“Capital”)是GEI VI和GEI Side VI的普通合夥人。Green VI Holdings, LLC(“控股公司”)是GEI VI的有限合夥人。LGP是GEI VI和GEI Side VI的管理公司,也是Capital and Holdings的子公司。Peridot Coinvest Manager LLC(“Peridot”)是Associates VI-A和Associates VI-B的管理公司,也是資本與控股公司的子公司。LGP管理有限公司(“LGPM”)是LGP的普通合夥人。 |
9。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,GEI VI、GEI Side VI、Associates VI-A、Associates VI-B、Peridot、LGP、LGP、LGPM、Capital和Holdings中的每一個都可被視為經修訂的1934年《證券交易法》第16條的間接受益所有者 VI、GEI Side VI、Associates VI-A 或 Associates VI-B(統稱為 “股權”),因此是本協議下的 “百分之十持有人”。 |
10。GEI Side VI、Associates VI-A、Associates VI-B、Peridot、LGP、LGP、LGP、LGPM、Capital and Holdings均不擁有本行報告的股權實益所有權,對於GEI VI,本文報告的直接所有權除外,否則不得視為承認申報人是該等股權的受益所有者出於第 16 條之目的或任何其他目的的證券。 |
11。代表GEI Side VI擁有的轉換後的A系列優先股。GEI Side VI是78,527股A系列優先股的直接所有者,截至轉換之日,這些優先股可轉換為193,262股普通股。 |
12。GEI VI、Associates VI-A、Associates VI-B、Peridot、LGP、LGP、LGP、LGPM、Capital and Holdings均不擁有本行報告的股權實益所有權,除非其在此處報告的直接所有權範圍內,否則不得將本報告視為承認申報人是該等股權的受益所有者出於第 16 條之目的或任何其他目的的證券。 |
13。代表聯營公司VI-A擁有的轉換後的A系列優先股。Associates VI-A是160股A系列優先股的直接所有者,截至轉換之日,這些優先股可轉換為393股普通股。 |
14。GEI VI、GEI Side VI、Associates VI-B、Peridot、LGP、LGP、LGP、LGP、LGPM、Capital and Holdings均不擁有本行報告的股權實益所有權,除非其在此處報告的直接所有權範圍內,否則不得將本報告視為承認申報人是該等股權的受益所有者出於第 16 條之目的或任何其他目的的證券。 |
15。代表聯營公司VI-B擁有的轉換後的A系列優先股。Associates VI-B是2,056股A系列優先股的直接所有者,截至轉換之日,這些優先股可轉換為5,060股普通股。 |
16。GEI VI、GEI Side VI、Associates VI-A、Peridot、LGP、LGP、LGP、LGP、LGPM、Capital and Holdings均不擁有本行報告的股權實益所有權,除非其在此處報告的直接所有權範圍內,否則不得將本報告視為承認申報人是該等股權的受益所有者出於第 16 條之目的或任何其他目的的證券。 |
備註: |
喬納森·塞弗先生是發行人董事會成員,也是LGP的合夥人。LGP是LGPM、Peridot、Capital、Holdings、GEI VI、GEI Side VI、Associates VI-A和Associates VI-B(“LGP實體”)的子公司。因此,可以決定塞弗先生在發行人董事會中代表LGP實體的利益,因此,根據經修訂的1934年《證券交易法》第16條的規定,LGP實體可能被視為董事。 |
/s/ 安德魯·戈德堡,事實上的律師 | 05/22/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |