美國 州 證券交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
目前的報告依據
轉至《公約》第 13 或 15 (D) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 11 月 9 日
(其章程中規定的註冊人的確切姓名) |
(公司成立的州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) | ||
(註冊人的電話號碼,包括區號) | ||
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券 交易法》(本章第 240.12b-2 條)第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。☐
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
正如先前在 2023年10月6日宣佈的那樣,內華達州的一家公司(“公司”)Splash Beverage Group Inc. 與某些合格投資者(“購買者”)簽訂了證券購買協議 (“購買協議”)。根據收購協議 ,公司向買方出售:(i)原始本金總額為1,250,000美元的優先可轉換票據,(“票據”)可轉換為最多1,470,588股公司普通股,面值每股0.001美元 (“普通股”),但須根據票據的規定進行調整,(ii) 625,000股普通股(“承諾 股份”)和(iii)額外收購最多125萬股普通股的認股權證(“認股權證”)。票據的 轉換價格為每股0.85美元,視附註中規定的調整而定。認股權證可從 發行之日起行使至2028年10月3日,每份認股權證的行使價為0.85美元,但須根據認股權證的規定進行調整。 本次發行於 2023 年 10 月 3 日(“截止日期”)結束。
2023 年 11 月 9 日,公司和買方簽署了與購買協議相關的註冊權協議(“註冊權協議”)的延期(“豁免協議”)。根據豁免協議 ,買方同意將申請截止日期(定義見下文)從截止日期後的30個日曆日延長至60個日曆日 ,並將生效截止日期(定義見下文)從 截止日期後的90個日曆日延長至120個日曆日。
在 簽訂豁免協議之前,根據註冊權協議,公司同意在截止日期(“申報 截止日期”)後的三十(30)天內提交註冊聲明,註冊 承諾股以及票據和認股權證所依據的普通股,並在截止日期後的九十(90)天內(或公司收到通知後的第二個企業 )生效美國證券交易委員會表示,此類註冊聲明將不接受審查 或主題供進一步審查)(“生效截止日期”)。
豁免協議的上述描述 不完整,參照豁免協議表格的全文對其進行了全面限定, 該協議的副本作為附錄 10.1 附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 豁免協議的形式 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 11 月 13 日
SPLASH 飲料集團有限公司 | |
//羅伯特·尼斯蒂科 | |
羅伯特·尼斯蒂科 | |
首席執行官 |