附錄 1.01
BWX 科技公司
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年
在本報告中，除非文中另有説明，否則，“BWXT”、“我們” 和 “我們的” 是指BWX Technologies, Inc.及其合併子公司。
我們在本衝突礦產報告（“報告”）中發表的表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與我們的合規努力以及本報告 “待採取的措施” 部分中確定的預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括我們改進衝突礦產計劃以及識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一項或多項得以實現，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他文件，包括截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告以及隨後的10-Q表季度報告。BWXT提醒不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。
截至2023年12月31日止年度（“報告期”）的本報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條（“規則”）提交的。本規則通過表格SD對製造或簽約生產含有衝突礦物的產品的上市公司規定了某些報告義務，這些產品是其產品的功能或生產所必需的。表格SD將 “衝突礦產” 定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢。我們確定了在報告期內製造或簽約製造的某些產品的功能或生產所必需的錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。根據SD表的説明和規則，本報告未經獨立的私營部門審計師審計。
概述
我們的公司
BWXT 是一家專業的核部件製造商、核技術開發商和擁有 100 多年的運營歷史的服務提供商。我們的核心業務專注於為美國政府設計、工程和製造精密的海軍核部件、反應堆和核燃料。我們還向核電行業、關鍵醫用放射性同位素和放射性藥物以及其他先進核技術的客户提供特殊核材料加工、環境場地修復服務、產品和服務。雖然我們提供廣泛的產品和服務，但我們的業務部門主要集中在重大項目上。在任何時候，相對較少的項目可以代表我們業務的重要組成部分。
我們在兩個應報告的領域開展業務：政府運營和商業運營。我們可報告的細分市場進一步描述如下：
•我們的政府運營部門為美國海軍核推進計劃製造海軍核反應堆，包括相關的核燃料，用於潛艇和航空母艦。通過這一部門，我們還製造重量從幾克到數百噸不等的含油精密部件，製造機電設備，進行設計、製造、檢驗、組裝和測試活動，並減少冷戰時期政府庫存的高濃縮鈾。此外，我們向全球海軍和商業運輸客户提供專有和獨家供應的閥門、歧管和配件。內部能力還包括濕化學鈾處理、用於優化部件材料特性的先進熱處理以及可組裝軌道車輛尺寸部件的受控潔淨室環境。該部門還主要通過合資企業向美國政府提供各種其他服務，包括核材料管理和運營、環境管理以及各種美國政府擁有的設施的行政和運營服務。這些服務主要提供給美國能源部，包括國家核安全局、核能辦公室、科學辦公室和環境管理辦公室、國防部和美國宇航局。此外，該部門還為空間和地面領域的各種動力和推進應用開發先進核反應堆技術，併為這些計劃提供完整的先進核燃料和反應堆設計和工程、許可和製造服務。
•我們的商業運營部門製造商用核蒸汽發生器、核燃料、燃料處理系統、壓力容器、反應堆組件、換熱器、模具輸送系統和其他輔助設備，包括用於儲存乏核燃料和其他高水平廢物的容器，併為核公用事業客户提供核級材料和精密加工的部件。我們在全球範圍內為核工業提供了 1,300 多個大型重型組件，並且是北美唯一的商用重型核部件製造商。該部門還提供專業的工程服務，包括結構部件設計、三維熱液壓工程分析、焊接和機器人工藝開發、電氣和控制工程以及冶金和材料工程。此外，該部門為核蒸汽發生器、熱交換器、反應堆、燃料處理系統和平衡工廠設備提供廠內檢查、維護和改裝服務，以及專業的無損檢查和裝配/維修解決方案。該部門還生產醫用放射性同位素、放射性藥物和醫療器械，並與生命科學和製藥公司合作開發新藥。
產品描述
我們對我們的產品進行了分析，以確定哪些產品可能含有3TG。我們已經在政府運營和商業運營領域的某些產品（例如機器人和工業系統的計算機化控制）中確定了3TG，這些產品是我們在報告期內生產或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。
我們的供應鏈和合理的原產國（“RCOI”）流程
我們的業務使用各種形式的碳鋼和合金鋼等材料以及組件和配件進行組裝，這些材料可從多種來源獲得。我們通常根據個人合同的需要購買材料和組件。
如上所述，我們生產各種產品，這些產品中包含的材料每年可能有所不同。這些產品非常複雜，通常包含來自世界各地許多供應商的數千個零件。我們可能會從多個不同的供應商和分銷商那裏購買相同的材料。這些供應商和分銷商通常從較低級別的供應商那裏獲得材料。因此，我們的供應鏈很深，很難確定提供給我們的材料的最終來源。我們依靠直接供應商與其供應商合作，提供有關向我們提供的組件和材料中所含的熔鍊廠和3TG原產地的信息。
在本報告所述期間，我們的合規工作包括我們的美國和非美國地點。對於我們確定為含有功能或生產所必需的 3TG 的每種產品，我們確定了提供含有 3TG 材料的供應商。此外，我們驗證了前幾年的範圍界定結論，以確定是否應在合規工作中添加任何含有3TG的新產品或材料。經過驗證，我們確定了11家供應商，這些供應商在報告期內為我們生產或簽約製造的產品提供了3TG。
我們使用無衝突採購倡議的衝突礦產報告模板（“CFSI模板”）對通過上述程序確定的供應商進行了調查，瞭解他們對我們在產品中發現的3TG的採購情況。CFSI模板的開發旨在促進有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和交流。它包括有關直接供應商的衝突礦產政策、其盡職調查程序以及有關其供應鏈的信息，例如冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的來源。
根據上述RCOI流程，我們確定可能有一些供應商從剛果民主共和國地區採購了3TG，並開始對我們的供應商羣進行盡職調查，如下所述。
盡職調查
盡職調查的設計
我們設計的盡職調查程序在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）在《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第二版》、經合組織出版物及金、錫、鉭和鎢的相關補編中提出的盡職調查框架。
已進行盡職調查
建立強大的公司管理體系
衝突礦產政策
我們制定了與3TG採購相關的衝突礦產政策，該政策發佈在我們的網站www.bwxt.com的 “投資者” 部分 “公司治理” 小節下的 “治理文件” 下方。
內部團隊
我們委託了一個衝突礦產工作組，該工作組由擔任法律、採購、合規和內部審計職能的管理職位的人員組成。該工作組由我們的領導團隊成員領導。衝突礦產工作組管理我們的衝突礦產合規工作，負責為我們的衝突礦產計劃的實施和管理以及與其各自職能領域相關的具體任務提供指導和指導。
控制系統和申訴機制
我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。但是，我們制定了控制措施，旨在維護我們在與客户、供應商、供應商、股東、同事和其他人互動中的核心價值觀和道德標準。
這些控制措施包括我們的《商業行為準則》（“準則”），該準則概述了所有員工、供應商和獨立承包商的預期行為。該守則可在我們網站上的 “公司治理” 小節下的 “投資者” 部分的 “治理文件” 下公開發布。為此，任何人都可以利用我們守則中詳述的BWXT幫助熱線，主動舉報對我們的守則或政策（包括我們的衝突礦產政策和相關計劃工作）的擔憂或違規行為。我們還制定了全公司範圍的文件保留政策。這些政策適用於我們在執行盡職調查程序時積累的文件。
供應商參與
我們已經與可能受我們的衝突礦產政策和合規工作影響的供應商進行了溝通，這些供應商通過我們的RCOI流程確定，我們希望他們能協助我們遵守我們的衝突礦產計劃，包括獲取信息，以確定我們產品中確定的3TG的來源和支持監管鏈。我們已通過上述網站或應要求向供應商提供了我們的衝突礦產政策的訪問權限。此外，我們還制定了內部協議和程序，用於與不遵守或未充分遵守我們的衝突礦產合規工作的供應商進行合作。
識別和評估供應鏈中的風險
我們對11家供應商進行了調查，這些供應商被確定在報告期內可能提供含有3TG的材料或組件，以支持我們的製造業務。其中，所有人都回應了我們的調查請求，其中約91％的人通過CFSI模板做出了迴應。
我們審查了收到的調查回覆，以根據我們的風險評估參數確定其中哪些需要進一步參與。對所有已完成的調查和其他答覆進行了審查，以確保信息的完整性和一致性。我們根據風險評估參數進行了進一步的盡職調查和必要時與供應商接觸，以獲取更多信息或要求澄清。此外，如果供應商在產品層面迴應説他們從剛果民主共和國地區採購3TG，並提供了冶煉廠清單，我們將驗證他們確定從剛果民主共和國地區採購3TG的冶煉廠已通過CFSI認證為無衝突狀態。最終，我們依靠供應商向我們提供有關供應給我們的組件中所含3TG來源的信息。
設計和實施應對已確定的風險的策略
我們每年在發佈SD表格和本報告之前向衝突礦產工作組報告調查結果。我們還會在出現任何重大盡職調查結果時向衝突礦產工作組報告（例如，如果我們發現我們採購的3TG直接或間接為武裝團體提供資金或受益，或者受武裝團體控制）
剛果民主共和國地區的武裝團體）。目前，我們沒有發現供應商迴應我們的信息請求而需要實施風險緩解措施的情況。
除了我們的年度調查流程和盡職調查工作外，我們還通過了風險管理和糾正行動計劃，以管理與產品或供應商變更相關的風險，並通過以下程序主動降低衝突礦產進入我們供應鏈的風險：
•既定的衝突礦產政策：BWXT的衝突礦產政策設定了期望，即所有供應商都將實施政策和程序，以支持BWXT遵守衝突礦產規則的努力；以及
•制定了合同語言：BWXT開發了與衝突礦產政策觀點相呼應的合同語言，這種語言已經並將繼續分發給供應商。
我們還針對不遵守公司有關衝突礦產的信息和支持要求的供應商制定了糾正行動計劃。
對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計
我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此不對這些實體進行或直接審計。但是，我們依賴第三方的保證和認證，例如無衝突採購倡議的無衝突熔鍊廠計劃。
供應鏈盡職調查報告
本報告構成了我們關於盡職調查工作的年度報告，可在我們的網站www.bwxt.com的 “投資者” 部分的 “美國證券交易委員會申報” 下的 “財務” 小節下查閲，並已向美國證券交易委員會提交。
盡職調查的結果
努力確定礦山或原產地
鑑於我們尚未與產品中3TG來源的最終冶煉廠和精煉廠建立關係，我們通過要求供應商填寫CFSI模板，真誠地努力確定供應鏈中3TG的礦山或原產地。
加工設施和原產國
在接受調查的供應商中，許多供應商在公司、業務部門或實體層面完成了CFSI模板，但無法證明他們所列加工設施中的3TG實際上已包含在他們提供給我們的組件中。只有少數供應商在產品層面的CFSI模板中確定了冶煉廠清單。由於我們的供應商在其他方面基本上無法向我們提供在產品層面上確定原產國所需的信息，或者未能提供有關其冶煉廠或煉油廠的信息，因此我們目前無法在本報告中提供冶煉廠和煉油廠名稱以及必要3TG的原產國。我們將繼續與供應商合作，獲取產品層面的熔鍊廠信息。
有待採取的步驟
我們承諾遵守規則和表格SD的規定，並期望繼續努力改善我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的下一步可能包括但不限於以下內容：
•繼續與供應商合作，提高我們的回覆率並改善回覆內容，以協助我們的RCOI流程，並努力盡可能具體地確定3TG的加工設施和原產國；
•根據我們的 RCOI 流程和相關的盡職調查，制定熔鍊大師名單；以及
•進一步完善我們的戰略以應對已確定的風險，包括但不限於對未迴應我們的請求或未提供合理信息以支持我們的盡職調查活動的供應商可能採取的行動。