加拿大皇家銀行通過各種政策、程序和做法管理現代奴隸制風險，本聲明概述了這些政策、程序和做法。

加拿大皇家銀行S供應鏈涉及從國際、國家、地區和當地供應商採購廣泛的商品和服務。我們儘可能遵循公平的採購流程，同時有效地管理我們的供應鏈，並識別、評估和監控供應鏈中可能存在奴役和人口販運風險的區域。我們的主要供應鏈包括技術和其他辦公設備、軟件、物業和設施管理服務、商務旅行、商品供應商、會議供應商、招聘機構和各種其他專業和財務相關服務的供應商。

我們的框架和政策

我們相信，良好的治理是尊重和包容的企業文化的重要基礎，這種文化可以從我們的客户、員工、金融市場和監管機構、社區和股東那裏贏得信任併為其創造價值。加拿大皇家銀行(董事會)董事會治理委員會 推薦個人競選或連任董事，監督董事會委員會和董事 有效性的評估過程，並監督銀行文化和行為的管理，包括違反我們的《公司行為守則》9。其他職責包括：(I)制定治理框架、原則和政策並向董事會提出建議；(Ii)監督環境、社會和治理(ESG)事項；(Iii)監測公司治理的發展並調整最佳做法；以及(Iv)審查股東提案並向董事會建議答覆。更具體地説，治理委員會還負責審查S銀行的企業公民戰略和我們披露的某些ESG信息，包括與人權有關的信息。我們的公司治理實踐聲明 實踐(可在rbc.com/治理處查閲)

概述了我們的公司治理結構、原則、政策和實踐。

行為規範

在加拿大皇家銀行，我們認識到，尊重人權是所有企業的共同責任，無論它們在全球各地開展業務。這一觀點與我們的宗旨、願景和價值觀相一致，並長期反映在我們的政策和實踐中。我們的價值觀和行為準則為我們提供指導，併為我們的行為和決策設定期望。 我們的行為準則是我們遵循的路線圖，以最高的誠信標準為客户服務。它還為我們如何在尊重、透明和公平的環境中共同努力奠定了基礎。行為準則構成了我們所有關係的基礎。它適用於銀行及其子公司的所有董事、員工和合同工。

在加拿大皇家銀行，我們的核心宗旨、願景和價值觀，在我們追求S做正確的事情的過程中，尋求尊重他人，是支持和指導加拿大皇家銀行S致力於尊重整個組織人權的基本原則。需要報告實際或可能違反《行為守則》的情況，包括與人權有關的情況，以便採取適當行動審查和解決問題。治理委員會定期收到關於文化和行為問題的報告，包括違反我們的行為準則的情況，並監測新出現的趨勢和最佳做法，作為監督這些問題的整體方法的一部分。

文化與行為

為了建立和維護我們客户、員工、社區和股東的信任，董事會 確立了自上而下的基調，制定了行為標準，並捍衞了我們在行為準則中規定的價值觀。

加拿大皇家銀行企業風險管理框架和企業文化與行為風險框架是促進S正確行事的風險意識文化的基礎。這兩個框架與企業風險偏好框架一起指導我們的 其他風險框架、風險管理流程和程序以及員工行為。董事會直接和通過其治理委員會監督整個組織的文化管理和風險行為，包括企業框架和政策的實施。

環境和社會風險政策

管理風險的能力是世行的一項核心能力，並得到我們的風險意識文化和風險管理方法的支持。我們將環境和社會(E&S)風險定義為與我們、客户、交易、產品、供應商或活動相關的E&S問題對我們產生負面影響的可能性，包括我們的財務狀況、運營、法律和監管合規性或 聲譽。它指的是我們、供應商或客户處理E&S問題或與利益相關者和社區關係的方式所導致的風險。

我們的企業環境(包括氣候)和社會風險政策(E&S風險政策)¹⁰是我們管理E&S活動風險的方法的基礎。它概述了我們對E&S風險管理的原則，併為如何識別、評估、測量、管理、緩解、監控和報告E&S活動產生的風險制定了標準。E&S風險政策由針對業務部門的E&S風險管理的附加政策和程序支持。這包括我們為 某些企業和商業客户進行的強化盡職調查流程，以確定可能導致加拿大皇家銀行E&S風險的E&S問題。作為赤道原則(EP)的簽署國，該原則是確定、評估和管理E&S項目融資風險的基準¹¹，我們有一個程序，概述了我們對E&S與某些項目融資相關交易的風險進行管理的治理。我們每年報告 ¹² 關於根據環境保護框架評估的項目。

供應商行為規範

我們的供應商行為準則¹³(《供應商守則》)要求供應商和分包商除其他外，遵守適用的僱傭標準、勞工、非歧視和人權法律。在適用法律不禁止人權歧視的情況下，或在允許差別待遇的情況下，我們希望供應商和分包商承諾遵守非歧視原則，不以不公平地區分個人的方式運作。我們的供應商合同模板包括與供應商代碼合規性相關的條款。

根據我們的供應商代碼，供應商必須能夠 證明他們制定了政策和程序，以確認：未使用童工、強迫或強制勞動；人權

禁止歧視和騷擾；禁止報復發聲，員工可以自由提出關切和直言不諱，而不必擔心報復；已經進行了適當和合理的背景審查，包括調查供應商S員工的誠信和良好品格；使用明確和統一適用的僱傭標準，達到或 超過法律和法規要求

如果我們認為供應商S的政策和程序至少與《供應商守則》相同，我們可以接受供應商S承諾遵守其自己的政策和程序。

我們的盡職調查流程

金融犯罪

我們有一個全企業範圍的金融犯罪計劃，旨在阻止、發現和報告我們組織內的可疑洗錢和恐怖分子融資活動，包括兒童性剝削、奴役和人口販運。為了應對我們的金融服務被濫用於金融犯罪的風險，包括洗錢或恐怖分子融資、賄賂、腐敗或其他可能違反適用經濟制裁的活動，我們實施了控制措施，以監控我們全球業務部門的金融交易。減輕流程和系統的一個示例包括實施各種系統，用於在全球範圍內監控各種業務部門的交易。通過交易 監控解決方案和集中調查模式，我們努力一致且有效地管理這些風險。加拿大皇家銀行致力於識別、調查和報告潛在的人口販運案件，將其作為一種上游犯罪。我們是加拿大金融交易和報告分析中心S成功項目保護倡議的積極參與者，該倡議針對人口販運。有關我們打擊金融犯罪方法的詳細信息，請參閲我們的 網站¹⁴.

集團風險管理

在董事會和高級管理層的監督下，企業風險管理框架概述了我們在整個企業範圍內管理風險的計劃，包括識別、評估、衡量、控制、監控和報告組織面臨的重大風險。董事會的風險委員會監督我們的風險管理計劃，

旨在確保管理層使用的政策、程序和控制足以將風險保持在我們的風險偏好範圍內。集團風險管理負責 發展和維護企業對E&S風險的完整看法，包括制定政策和程序，並對E&S風險進行有效的挑戰和監督。業務部門和公司職能部門負責將E&S風險管理要求納入其自身運營。

供應商風險管理

我們為供應商制定了風險評估和盡職調查計劃，包括確認供應商確認接受供應商代碼 預期。我們在業務關係開始時對供應商進行風險評估，並制定流程以持續跟蹤他們風險概況的變化，並識別與我們風險最高的供應商相關的負面消息。如果供應商被標記為存在人權風險，他們將接受更嚴格的盡職調查。加拿大皇家銀行旨在通過採取適當行動來緩解此類風險，以防止和減輕我們可能直接相關的不利影響，這可能包括在我們的業務關係中使用槓桿。

根據《供應商守則》，加拿大皇家銀行有權監督供應商的合規性，並對其控制環境進行審計。我們也有權要求我們的供應商提供有關他們遵守《供應商守則》原則的信息。

加拿大皇家銀行全球資產管理公司

加拿大皇家銀行全球資產管理公司(RBC GAM)為加拿大、美國、英國、歐洲和亞洲的個人和機構投資者提供全球投資管理服務和解決方案。加拿大皇家銀行GAM相信，作為一個積極、投入和負責任的投資者，它有能力提高其投資組合的長期、經風險調整的業績， 是其受託責任的一部分。

在加拿大皇家銀行GAM，投資團隊將重要的ESG因素整合到適用投資類型的投資決策中¹⁵。社會因素可能包括但不限於人權、僱員關係和工作條件、非法歧視、童工、強迫或強制勞動以及健康和安全。RBC GAM在其負責任投資方法中描述了S的承諾¹⁶。RBC GAM也是聯合國原則的簽字國

負責任投資¹⁷，這是一項投資者主導的計劃，旨在推動關鍵ESG因素在投資決策中的整合。

RBC GAM通過知情的代理投票以及與發行人就適用的投資類型進行接觸來傳達其觀點¹⁸。這可能包括與監管機構就實質性的ESG問題進行接觸，並在適用的情況下與其他志同道合的投資者合作。根據其代理投票指南，加拿大皇家銀行GAM 一般支持呼籲公司尊重國際公認的人權和有關保護這些權利的相關國際協議的建議，包括聯合國指導原則。

有關更多信息，請參閲加拿大皇家銀行GAM負責任投資網站¹⁹.

我們的培訓

瞭解並遵守《行為準則》是加拿大皇家銀行工作的一項條件，員工和合同工必須每年完成《行為準則》培訓課程和認可。

此外，負責監督和參與我們供應鏈的部分員工完成了有針對性的培訓，重點關注與我們供應鏈中的強迫勞動和童工相關的風險。

我們的補救流程

我們的行為準則要求所有員工和合同工報告實際或可能的不當行為。我們的領導模式設定了員工應具備的關鍵行為，鼓勵為加拿大皇家銀行的利益發聲。鼓勵員工和合同工與其經理、高級管理層、人力資源部、合規部或通過行為熱線進行溝通或報告，以便快速、客觀地解決問題。行為熱線²⁰，是一條全球熱線，供所有員工和合同工舉報可能違反我們的行為準則、政策和法律或以其他方式不道德並可能將加拿大皇家銀行置於風險之中的不當行為。這條熱線是安全的，完全可以訪問，24小時可用。它由第三方管理，舉報可以匿名進行。加拿大皇家銀行堅持不報復的嚴格承諾。

我們還有全球商業活動和人權溝通渠道，供我們的 利益相關者報告與全球範圍內可能不一致的RBC商業活動有關的關切

我們的人權立場聲明²¹。與我們的行為熱線一樣，該渠道是安全的、全天候可用的，由第三方提供幫助，並且允許匿名進行報告和跟蹤。

客户可以通過我們的投訴網站提出關切²²，任何人如有理由相信供應商守則的精神或原則未獲加拿大皇家銀行供應商尊重，可向加拿大皇家銀行第三方風險報告。

評估我們的效率

我們打算 繼續評估和完善關鍵績效指標，以衡量我們在落實人權立場聲明中的承諾方面取得的成功，並不斷改進我們的人權方針。加拿大皇家銀行S金融犯罪計劃的有效性會定期進行評估，以確保其保持最新狀態，並與業務活動、監管發展、行業標準和最佳實踐保持一致。通過這樣做，加拿大皇家銀行遵守所有適用的反洗錢法律和我們所在司法管轄區的恐怖主義融資法律和監管要求，包括與奴隸制和人口販運有關的洗錢風險指南。

我們對所有供應商進行持續篩選，這使我們能夠確定供應商S風險概況的基線，並隨後標記和評估任何 將違反我們的供應商代碼的活動。我們與供應商討論需要採取糾正措施的任何情況，並跟蹤這些問題直至完成。利用這種供應商篩選和監測程序以及我們與內部行為有關的政策和程序，2023年沒有發現任何現代奴隸制的證據，包括強迫勞動或童工或人口販運事件，或因採取措施消除現代奴隸制或人口販運而造成的收入損失，因此沒有就此類問題採取補救措施的依據。

我們的諮詢和治理流程

在準備本聲明時，世行與本聲明涵蓋的每個報告實體及其擁有或控制的其他 實體進行了接觸。它還諮詢了我們組織的關鍵領域以準備本聲明，包括採購、第三方風險、集團風險管理、金融犯罪、人力資源、

企業公民與ESG和法律集團。這些團隊在我們的企業範圍內運作，包括本聲明適用的子公司。這一協商過程 支持我們對現代奴隸制採取的全企業範圍的方法。

結論

加拿大皇家銀行仍然致力於防止奴隸制和人口販運在我們的企業和供應鏈中發生。我們將繼續定期審查我們的政策、程序和做法，以確定我們可以採取的任何改進措施，以幫助防止現代奴隸制和人口販運。

批准

本聲明於2024年1月30日獲得BlueBay Asset Management LLP董事會成員的批准，並於2024年1月29日獲得以下公司董事會的批准：RBC Europe Limited；RBC Global Asset Management(UK)有限公司，2024年2月5日；加拿大皇家銀行控股(英國)有限公司，2024年1月29日；加拿大皇家銀行投資者服務信託基金，2024年1月23日；BlueBay資產管理(服務)有限公司，2024年1月30日；加拿大皇家銀行，2024年2月5日²³.

根據加拿大法案第11條進行的認證

根據加拿大法案的要求，特別是其中第11節的要求，我證明我已審查了受加拿大法案管轄的一個或多個實體的 報告中所載信息。根據本人所知，在盡了合理努力後，我謹此證明，就上述報告年度而言，就該法案而言，報告中的信息在所有重要方面都是真實、準確和完整的。

簽名者

David·I·麥凱

總裁和董事首席執行官，

加拿大皇家銀行

2024年2月5日