美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Doximity, Inc. [文檔 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 05/21/2024 | C(1) | 1,928,000 | A | $0.00(1) | 1,928,000 | I | 作者:Emergence Capital Partners II(2) | ||
A 類普通股 | 05/21/2024 | J(1) | 1,928,000 | D | $0.00(1) | 0 | I | 作者:Emergence Capital Partners II(2) | ||
A 類普通股 | 5,544(3) | D | ||||||||
A 類普通股 | 213,624(4) | I | 見腳註(4) | |||||||
A 類普通股 | 775,000 | I | 作者:《緊急資本機會I》,L.P.(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (6) | 05/21/2024 | C(1) | 1,928,000 | (6) | (6) | A 類普通股 | 1,928,000 | $0.00 | 10,606,728 | I | 作者:Emergence Capital Partners II(2) |
回覆解釋: |
1。2024年5月21日,Emergence Capital Partners II, L.P.(“ECP II”)將發行人共計1,928,000股B類普通股轉換為發行人的1,928,000股A類普通股。隨後,根據經修訂的1934年《證券交易法》第16a-9條和第16a-13條的豁免,ECP II於同日以實物形式將A類普通股的1,928,000股按比例分配給其合夥人,包括其有限合夥人及其普通合夥人Emergence Equity Partners II, L.P.(“EEP II”),無對價。在EEP II收到其按比例分配的權益(412,798股A類普通股)後,根據經修訂的1934年《證券交易法》第16a-9條和第16a-13條的豁免,EEP II在不對價的情況下將所有此類股份按比例分配給其有限合夥人。 |
2。這些股份由ECP II直接持有。ECP II的唯一普通合夥人是EEP II,EEP II的唯一普通合夥人是EEP II,EEP II的唯一普通合夥人是EEP Partners, LLC(“EGP”)。申報人是EEP II的成員。申報人放棄對ECP II所持股份的第16條實益所有權,但其在其中金錢權益的範圍內(如果有)除外,且本報告不應被視為承認他是第16條或任何其他目的的此類股份的受益所有人。 |
3.代表根據發行人的非僱員董事薪酬政策於2023年7月26日授予的5,544個限制性股票單位,該政策在授予日一週年和發行人的下一次年度股東大會中以較早者為準,但須視申報人在適用的歸屬日期之前繼續擔任董事而定。申報人是EEP II的成員,根據合同,有義務將向EEP II授予限制性股票單位後發行的任何股票出售收益轉移和/或匯款。因此,申報人放棄了對此類股份的第16條實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外,且本報告不應被視為承認他是第16節或任何其他目的的此類股份的受益所有人。 |
4。包括根據腳註(1)所述的實物分配獲得的30,959股股份,還包括先前以實物分發方式獲得的股份,由西班牙-戈拉爾尼克家族信託基金於2012年7月12日持有。申報人放棄對此類股份的第16條實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外,且本報告不應被視為承認他是第16條或任何其他目的的此類股票的受益所有人。 |
5。這些股票由Emergence Capital Opportunity I, L.P.(“ECO I”)直接持有。ECO I的唯一普通合夥人是EEP Equity Partners VI, L.P.(“EEP VI”),EEP VI的唯一普通合夥人是EGP。申報人是EEP VI的成員。申報人放棄對ECO I所持股份的第16條實益所有權,但其在其中金錢權益的範圍內(如果有)除外,且本報告不應被視為承認他是第16條或任何其他目的的此類股份的受益所有人。 |
6。B類普通股的每股可隨時由持有人選擇轉換為一股A類普通股,並且沒有到期日。在以下情況下,B類普通股的每股將自動轉換為一股A類普通股:(1)出售或轉讓此類B類普通股,發行人修訂和重述的公司註冊證書中描述的某些允許轉讓除外;(2)持有人死亡或喪失工作能力;以及(3)在最終轉換日期,定義為(a)生效十週年之內較早者與首次公開募股相關的註冊聲明;或 (b) at 持有人投票指定的日期B類普通股已發行股票的至少66 2/ 3%,按單一類別進行投票。 |
/s/ 凱文西班牙 | 05/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |