美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

2024年5月20日
報告日期（最早報告事件的日期）

PoGen, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

基韋斯特大道 9717 號 100 號套房
羅克維爾， MD 20850
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(240) 813-1260
（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

正如先前披露的那樣，OpGen, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的通知，表明由於未能在連續30個工作日內維持每股1.00美元的最低出價，該公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）（“最低出價規則”）。2023年12月，納斯達克通知公司，納斯達克的上市工作人員已決定將公司的證券從納斯達克退市。該公司就該裁決向納斯達克聽證小組提出上訴，該小組於2024年2月批准了公司延長期限以恢復遵守最低出價規則的請求。納斯達克聽證會小組批准該公司在2024年6月3日之前恢復合規。

2024年5月20日，公司收到納斯達克的通知，稱該公司拖欠了截至2024年3月31日的10-Q表季度報告（“10-Q表格”），因此不符合納斯達克上市規則5250（c）（1）。該通知指出，除了未能遵守上述最低出價規則以及未能及時提交截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告外，這種拖欠行為也是公司證券退市的額外依據。根據該通知，公司就此類違法行為以及公司糾正此類違法行為的計劃向納斯達克聽證小組提交了答覆。

該公司計劃儘快提交10-Q表格；但是，無法保證提交此類報告的最終日期，也無法保證納斯達克聽證會小組關於公司證券退市的最終決定。與先前的通知一樣，納斯達克的最新通知對公司證券在納斯達克資本市場的上市沒有立即影響。

2024年5月24日，該公司發佈了有關納斯達克通知的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄99.1附於本報告。

前瞻性陳述

本表8-K最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”，旨在使他們有資格獲得安全避難所規定的責任。此類前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性通常難以預測，超出公司的控制範圍，並可能導致業績與預期存在重大差異，包括公司恢復遵守最低出價規則的意圖無法實現或公司無法恢復遵守納斯達克上市規則的風險。此外，要進一步討論可能對公司前瞻性陳述結果及其未來業績和財務狀況產生重大影響的因素，請參閲公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中的 “風險因素” 及其向美國證券交易委員會提交的其他報告。公司不承擔任何義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。