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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

 

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期 2023年5月2日

 

 

 

 

 

朗蒙特, 科羅拉多州80504

 

 

(303) 333-3678

（註冊人）’的電話號碼，包括區號）

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.01 項。除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓

 

2023年5月2日，Enservco Corporation（“公司”）收到紐約證券交易所監管（“紐約證券交易所”）的正式違規通知，稱該公司在截至2022年12月31日的10-K表季度報告（“10-K表格”）中報告的股東權益不符合紐約證券交易所美國證券交易所第1003（a）（i）條規定的持續上市標準公司指南（“公司指南”）。《公司指南》第1003（a）（i）條規定，如果上市公司在最近三個財年中的兩個財年中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則其股東權益至少為200萬美元。正如其10-K表格所報告的那樣，該公司的股東權益約為120萬美元。正如公司在2022年12月15日提交的8-K表格和10-K表格中報告的那樣，公司仍然不遵守公司指南第1003（a）（ii）條和第1003（a）（iii）條和第1003（a）（iii）條。

 

根據公司指南第1009節，公司繼續受公司指南第1009節規定的程序和要求的約束。該公司必須在2024年6月9日之前重新遵守股東權益繼續上市標準，否則紐約證券交易所將啟動退市程序。2023年1月10日，公司提交了一份計劃（“計劃”），建議其為在2024年6月9日之前恢復遵守持續上市標準而採取的行動，該計劃於2023年2月14日被紐約證券交易所接受。根據該計劃，公司於2023年2月完成了350萬澳元的股權發行，Cross River Partners於2023年3月將約110萬美元的可轉換債務轉換為股權，目前打算將高達250萬美元的可轉換債務轉換為股權，但須經2022年6月13日舉行的公司2023年年度股東大會的股東批准。紐約證券交易所的通知對公司普通股在美國紐約證券交易所的上市或交易沒有立即影響。

 

儘管公司正在採取措施在2024年6月9日之前實現對公司指南第1003（a）條的股東權益標準的遵守，但無法保證公司最終會恢復對所有適用的紐約證券交易所美國上市標準的遵守。

 

項目 8.01 其他活動

 

2023年5月8日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈收到紐約證券交易所的通知。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

 

第 9.01 項。展品。

 

(d) 展品

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，公司於2023年5月8日促成下列簽署人代表其簽署本報告，並經正式授權。