美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
天詹妮弗

(最後) (第一) (中間)
公園廣場 5 號,1750 號套房

(街)
爾灣 加州 92614

(城市) (州) (壓縮)
2。需要聲明的活動日期 (月/日/年)
05/17/2024
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AEON Biopharma, Inc. [永世 ]
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
導演 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
首席會計官
5。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5)
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權 (1) 08/14/2033 普通股 96,349(1) $5.47 D
股票期權 (2) 03/18/2034 普通股 8,130(2) $14.4 D
回覆解釋:
1。代表2023年8月14日(“授予日期”)授予的股票期權的獎勵,在授予日第一、第二、三和四週年之際分期歸屬,但要視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。
2。代表2024年3月19日(“授予日期”)授予的股票期權的獎勵,該期權在授予日的第一、第二、三和四週年分別以基本相等的分期歸屬,但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。
備註:
展品清單:附錄 24-授權書
/s/ 亞歷山大·威爾遜飾演詹妮弗·西的代理律師 05/24/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。