美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Topper James N
（最後） （第一） （中間）
C/O PHATHOM PHARMICALS, INC.
校園大道 100 號，102 套房
（街）
弗洛勒姆公園， 新澤西 07932
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Phathom Pharmicals, Inc. [肥的 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/23/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 05/23/2024 A 10,500(1) A $0 32,096 D
普通股 5,827,415 I 作者：弗雷澤生命科學 IX，L.P.(2)
普通股 1 I 見腳註(3)
普通股 3,912 I 見腳註(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $10.3 05/23/2024 A 17,500 (5) 05/22/2034 普通股 17,500 $0 17,500 D
回覆解釋：
1。根據發行人的非僱員董事薪酬計劃，限制性股票單位（“RSU”）於2024年5月23日授予。授予的限制性股票單位總數的100％應歸於（A）授予之日一週年或（B）下次發行人股東年會的第一個日期，前提是申報人在該歸屬日期之前在董事會中的持續服務。每個 RSU 代表獲得發行人一股普通股的或有權利。
2。此處報告的股票由弗雷澤生命科學九有限責任公司（“FLS IX”）記錄在案。FLS IX的普通合夥人是FHMLS IX，L.P.，FHMLS IX，L.P. 的普通合夥人是FHMLS IX，L.C.。詹姆斯·託珀和帕特里克·赫倫是FHMLS IX，L.L.C的唯一管理成員，也是FLS IX持有的證券的股票投票權和投資權。Topper博士和Heron先生宣佈放棄對此類證券的實益所有權，但其金錢權益除外。
3.代表FHMLS IX持有的記錄在案的股票。L.L.C. 詹姆斯·託珀和帕特里克·赫倫是FHMLS IX，L.L.C的唯一管理成員，也是FLS IX持有的證券的投票權和投資權。Topper博士和Heron先生宣佈放棄對此類證券的實益所有權，但其金錢權益除外。
4。代表Topper Group III LLC持有的登記股份。託珀博士是Topper Group III LLC的經理，對Topper Group III LLC持有的證券擁有投票權和投資權。
5。該期權是根據發行人的非僱員董事薪酬計劃授予的。該期權應在（A）授予之日一週年或（B）發行人股東下次年會之日首次歸屬和/或開始行使，前提是申報人在此歸屬日之前仍在董事會任職。
/s/ 莫莉·亨德森，詹姆斯·託珀的代理律師 05/24/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。