根據 2024 年 5 月 24 日向證券 和交易委員會提交的文件
註冊 編號 333-
美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
下方的註冊聲明
1933 年的《證券法》
WiSA 科技公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 30-1135279 | |
(州或其他司法管轄區 | (美國國税局僱主 | |
公司或組織) | 識別碼) |
15268 NW Greenbrier Pkwy
俄勒岡州比弗頓 97006
(408) 627-4716
(地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號,
註冊人的主要行政辦公室)
薩米特半導體公司2018年長期股票 激勵計劃
(計劃的完整標題)
佈雷特·莫耶
首席執行官、董事會總裁兼主席
15268 NW Greenbrier Pkwy
俄勒岡州比弗頓 97006
(408) 627-4716
(服務代理的姓名、地址,包括郵政編碼,以及電話 號碼,包括區號)
複製到:
大衞·達諾維奇,Esq。
沙利文和伍斯特律師事務所
百老匯 1633 號,32和地板
紐約,紐約 10019
(212) 660-3060
用複選標記 指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是 新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小的 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ¨ | 加速過濾器 | ¨ |
非加速過濾器 | x | 規模較小的申報公司 | x |
新興成長型公司 | ¨ |
如果 是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第 7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ¨
解釋性説明
本S-8表格的註冊 聲明(“註冊聲明”)由WiSA Technologies, Inc.(“註冊人”) 提交,目的是註冊人共註冊334,587股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股 股”),根據註冊人的2018年長期股票激勵計劃(“2018年LTIP”)發行,根據其第 5.A 節中規定的 “常青” 條款。
2024 年 4 月 12 日 12 日,公司對其普通股的所有已發行股票進行了 1 比 150 的反向拆分。上述 的股份金額是在拆分後列報的,反映了這種反向股票拆分。
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中需要的信息
包含S-8表格第一部分中規定的信息的 文件將根據經修訂的1933年《證券 法》(“證券法”)第428(b)(1)條交付。此類文件無需作為本註冊聲明的一部分或根據《證券法》第 424 條 的招股説明書或招股説明書補充文件向美國證券交易所 委員會(“委員會”)提交。這些文件以及本註冊 聲明第二部分第3項中以引用方式納入的文件共同構成了符合《證券法》第10(a)條要求的招股説明書。
第二部分
註冊聲明中需要的信息
第 3 項。以引用方式合併文件。
本註冊聲明中以引用方式納入 是公司根據經修訂的1934年《證券 法》和《證券交易法》(“交易法”)向委員會提交的以下文件,不包括表8-K上任何最新報告 中根據表格8-K一般説明未被視為 “已提交” 的部分:
(1) | 我們於2024年4月1日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交了截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告; |
(2) | 我們於2024年5月20日向美國證券交易委員會提交了截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告; |
(3) | 我們於 2024 年 1 月 12 日、2024 年 1 月 18 日、2024 年 1 月 23 日、2024 年 1 月 25 日、2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 16 日、2024 年 3 月 18 日、2024 年 3 月 26 日、2024 年 3 月 27 日、2024 年 3 月 29 日、2024 年 4 月 9 日、2024 年 4 月 19 日、2024 年 4 月 23 日、2024 年 4 月 26 日、2024 年 4 月 30 日、2024 年 4 月 30 日、2024 年 4 月 30 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表的最新報告,2024 年 5 月 2 日、2024 年 5 月 13 日、2024 年 5 月 13 日、2024 年 5 月 15 日、2024 年 5 月 15 日和 2024 年 5 月 17 日; |
(4) | 對普通股的描述載於(i)我們根據《交易法》第12(b)條於2018年7月25日向美國證券交易委員會提交的 表格註冊聲明,包括為更新此類描述而為 提交的所有其他修正案和報告,以及(ii)附錄4.6——根據1934年《證券交易法》第 12條註冊的證券的描述截至2023年12月31日的財政年度的10-K已於2024年4月1日向 美國證券交易委員會提交。 |
在提交 生效後的修正案之前,公司隨後根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有 文件,該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷了所有證券,然後 仍未出售的證券,均應視為已納入本註冊聲明,並自 之日起成為本註冊聲明的一部分提交此類文件;但是,前提是該文件或信息被視為已提供但未按照 提交委員會規則不應被視為通過引用已納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,此處 或文件中包含的任何聲明,如果全部或部分已納入或視為以引用方式納入,則應被視為已修改 或取代,前提是此處或隨後提交的任何其他 文件中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或修改,否則任何經過修改或取代的此類聲明 均不應被視為本註冊聲明的一部分。
第 4 項。證券的描述。
不適用。
第 5 項。指定專家和 法律顧問的利益。
不適用。
第 6 項。對董事和高級職員的賠償。
特拉華州 《通用公司法》(“DGCL”)第145條規定,特拉華州公司可以賠償任何曾經、正在或可能成為任何受威脅、待處理或已完成的訴訟、訴訟或訴訟的當事方(無論是民事、 刑事、行政或調查訴訟(由該公司提起或行使權利的行動除外)的當事方的任何人 ,理由是 該人是或曾經是該公司的高級職員、董事、僱員或代理人,或者正在或正在應該 公司的要求擔任董事,其他公司或企業的高級職員、僱員或代理人。賠償可能包括該人 在該類訴訟、訴訟或訴訟中實際和合理產生的費用 (包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額,前提是該人本着誠意行事,有理由認為 符合或不反對公司的最大利益,並且就任何刑事訴訟或訴訟而言,沒有 合理的理由可以相信他或她的行為是非法的。特拉華州公司可以賠償任何正在或曾經是該公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或應該 公司的要求擔任另一家公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或應該 公司的要求擔任另一家公司的董事、高級職員、僱員或代理人,因為 該人正在或曾經是該公司的董事、高級職員、僱員或代理人而受到威脅的、待處理的或已完成的訴訟或訴訟的當事方企業。賠償可能包括該人在 此類訴訟或訴訟的辯護或和解方面實際和合理的費用 (包括律師費),前提是該人本着誠意行事,並以他有理由認為符合或不反對 公司最大利益的方式行事,前提是如果該高管、 董事、僱員或僱員或僱員未經司法批准,不允許賠償代理人被裁定對公司負有責任。如果高級管理人員或董事憑案情勝訴,或者 以其他方式為上述任何行動辯護,則公司必須賠償該高管 或董事實際和合理支出的費用。
DGCL 第 145 條進一步 授權公司代表任何現任或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人 或者應公司要求擔任另一公司 或企業的董事、高級職員、僱員或代理人的任何個人購買和維持保險,以免該人因任何此類身份而承擔的任何責任,或由此產生的責任不論公司是否有權根據第 條對他進行賠償DGCL 的 145 個。
我們的章程規定,我們 必須在 DGCL 允許的最大範圍內向我們的董事和高級管理人員提供賠償,並且還必須在由受賠人或代表受賠人交付承諾後在最終處置之前支付為任何此類訴訟進行辯護所產生的費用,以 償還所有預付的款項,前提是最終確定該人無權獲得賠償。
我們已經與某些執行官和董事簽訂了賠償 協議,根據該協議,我們同意賠償這些人因該人是或 曾是我們公司的高級管理人員或董事而產生或支付的所有 費用和負債,並預付該人或代表該人產生的與此相關的費用。
上述賠償權 不排除受賠人根據任何法規、經修訂的公司註冊證書的 條款、我們的章程、協議、股東或無私董事的投票或其他規定可能擁有或以後獲得的任何其他權利。
我們維持標準保單 ,為 (i) 我們的董事和高級管理人員提供保障,以防因違反職責 或其他不當行為而提出的索賠所造成的損失,以及 (ii) 我們可能向此類董事和高級管理人員支付的賠償金。
請參閲 “第 9 項。承諾”,以説明委員會對此類賠償條款的立場。
第 7 項。申請註冊豁免。
不適用。
第 8 項。展品。
附錄 編號 | 展覽標題 | |
4.1 | Summit Semiconductor, Inc. 的公司註冊證書(參照2018年7月2日向美國證券交易委員會提交的 提交的公司S-1/A表格(文件編號333-224267)的附錄3.1(i)納入)。 | |
4.2 | Summit Semiconductor, Inc.(參照公司於2018年7月23日向美國證券交易委員會 提交的S-1/A表格(文件編號333-224267)的註冊聲明附錄2.2合併 的轉換計劃)。 | |
4.3 | Summit Semiconductor, Inc. 公司註冊證書 修正證書(參照公司於2018年7月25日向美國證券交易委員會提交的 S-1/A表格(文件編號333-224267)的註冊聲明附錄3.1(ii)納入)。 | |
4.4 | Summit Wireless Technologies, Inc. 公司註冊證書 修正證書(參照公司於2020年4月8日向美國證券交易委員會提交的8-K 最新報告附錄3.1)。 | |
4.5 | Summit Wireless Technologies, Inc.公司註冊證書 修正證書(參照公司於2022年3月11日向美國證券交易委員會提交的8-K 最新報告附錄3.1併入)。 | |
4.6 | WiSA Technologies, Inc. 公司註冊證書 修正證書(參照公司於2023年1月26日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄3.1納入)。 | |
4.7 | B 系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書 (參考公司於 2023 年 10 月 19 日向 SEC 提交的 8-K 表最新報告)。 | |
4.8 | WiSA Technologies, Inc. 公司註冊證書修正證書,於2024年3月25日向特拉華州國務卿提交(引用 併入該公司於2024年3月26日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告)。 | |
4.9 | WiSA Technologies, Inc. 公司註冊證書 修正證書(參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄3.1納入)。 | |
4.10 | Summit Semiconductor, Inc. 章程(參考公司於2018年7月2日向美國證券交易委員會提交的S-1/A表格(文件編號333-224267)的註冊聲明併入)。 | |
4.11 | 普通股證書表格(引用 納入公司於2019年3月29日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告附錄4.1)。 | |
4.12 | Summit Semiconductor, Inc. 2018年長期股票激勵 計劃(參照公司於2018年7月2日向美國證券交易委員會提交的S-1表格(文件編號 333-224267)的第4號註冊聲明修正案附錄10.1納入)。 | |
4.13 | 對WiSa Technologies, Inc. 2018年長期股票 激勵計劃的修正案(參照公司於2023年1月4日向委員會提交的 附表14A的最終委託聲明附錄B納入)。 | |
4.14 | 公司2018年長期股票激勵 計劃的修正案(參照公司於2024年2月15日向美國證券交易委員會 提交的附表14A的最終委託書附錄D納入)。 | |
4.15 | Summit Semiconductor, Inc. 2018年長期股票激勵計劃下的董事限制性股票協議表格(參照公司於2023年8月22日向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-265060)上的註冊聲明 納入)。 | |
4.16 | Summit Semiconductor, Inc. 2018年長期股票激勵計劃下的員工限制性股票協議表格(參照公司於2023年8月22日向美國證券交易委員會提交的S-8表格上的 註冊聲明附錄4.11納入)。 | |
5.1 | 沙利文和伍斯特律師事務所的意見(隨函提交)。 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所BPM LLP的同意(隨函提交)。 | |
23.2 | 沙利文和伍斯特律師事務所的同意(參見附錄5.1)。 | |
24.1 | 委託書(載於本註冊聲明的簽名頁)。 | |
107 | 申請費用表(隨函提交)。 |
第 9 項。承諾。
(a) 下列簽名的註冊人 特此承諾:
(1) 在提供報價或銷售的任何期限內, 提交本註冊聲明的生效後修正案:
(i) 收錄《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映 註冊聲明(或其最新生效後的 修正案)生效之日後出現的任何事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表註冊 聲明中載列的信息發生根本變化。儘管如此,如果總交易量 和價格的變化不超過20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊金額)以及與預計最大發行區間 的最低或最高限值的任何偏離都可能反映在根據第424(b)條向委員會提交的招股説明書的形式中變更中 “註冊 費用計算” 表中列出的最高總髮售價格有效的註冊聲明;
(iii) 包含 以前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或註冊聲明中對此類信息的任何重大更改;
但是,提供了 如果註冊人根據1934年《證券交易法》第13條或第 15 (d) 條向委員會提交或提供的報告包含在註冊聲明中,則上述第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用。
(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中所發行證券相關的新 註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為 的首次發行 善意將其發行;以及
(3) 通過生效後的修正案將 從註冊中刪除 的註冊,這些證券在發行終止 時仍未售出。
(b) 下列簽名的註冊人 特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第13(a)或15(d)條提交的每份年度 報告(以及在適用的情況下,根據《交易法》第15(d)條提交的每份員工福利計劃的 年度報告),該報告均以引用方式納入註冊聲明應被視為 與其中提供的證券以及當時此類證券的發行有關的新註冊聲明 應視為首字母 善意為此提供。
(c) 就允許根據 上述規定或其他規定向註冊人的董事、高級管理人員和控股人賠償 在《證券法》下產生的責任而言,註冊人已被告知,委員會認為,這種賠償 違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果任何此類董事、高級管理人員或控股人 人就此類負債提出賠償 (註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人 在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序時發生或支付的費用),則註冊人將,除非有以下看法:其律師此事已通過控制先例解決,將以下問題提交給具有適當管轄權的法院不管 的此類賠償是否違反《證券法》中規定的公共政策,將受該問題的最終裁決管轄。
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年5月24日在俄勒岡州比弗頓市代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。
WISA 科技股份有限公司 | ||
來自: | /s/ 佈雷特·莫耶 | |
佈雷特·莫耶 | ||
首席執行官、總裁兼董事會主席 |
委託書:通過這些禮物認識所有 個人,簽名如下所示的每個人均構成並任命佈雷特·莫耶(Brett Moyer),他或她真實合法的 事實上的律師和具有完全替代權的代理人,以他或她的名字、地點和代替,以任何身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),以及向美國證券交易委員會提交與其所有證物 以及與之有關的所有文件相同的文件,批准對上述事實律師和 代理人擁有充分的權力和權力,可以採取和執行在場所內和周圍做的所有必要和必要的行為和事情, 無論他或她本人可能或可以做的所有意圖和目的,特此批准並確認該事實上的律師 和代理人或其替代人可能合法做或促成的所有行為這裏的美德。
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求,本註冊聲明由以下人員代表 註冊人以指定的身份和日期在下文簽署。
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 佈雷特·莫耶 |
佈雷特·莫耶 | ||
首席執行官、總裁兼董事會主席 (首席執行官) | ||
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 加里·威廉姆斯 |
加里·威廉 | ||
財務副總裁兼首席會計官 (首席財務官兼首席會計官) | ||
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 傑弗裏·吉爾伯特博士 |
傑弗裏·吉爾伯特博士 | ||
導演 | ||
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ Helge Kristensen |
海爾格·克里斯滕森 | ||
導演 |
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ Sriram Peruvemba |
斯里拉姆·佩魯文巴 | ||
導演 |
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 羅伯特·託比亞斯 |
羅伯特·託比亞斯 | ||
導演 |
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 麗莎·康明斯 |
麗莎·康明斯 | ||
導演 |
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ 温迪·威爾遜 |
温迪·威爾遜 | ||
導演 |
日期:2024 年 5 月 24 日 | 來自: | /s/ David M. Howitt |
大衞·M·豪伊特 | ||
導演 |