附錄 1.01

衝突礦產報告

衝突礦產報告

的

諾斯羅普·格魯曼公司

截至2023年12月31日的財年

第 1 部分：簡介

諾斯羅普·格魯曼公司（以下簡稱 “諾斯羅普·格魯曼”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的本衝突礦產報告（“報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則”）和經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的SD表格編寫的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日。

第13p-1條規定，當公司使用該規則中規定的礦物（金、鉭鐵礦石、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物、鉭、錫和鎢，我們統稱為 “3TG礦物”）製造或簽訂合約製造產品時，以及這些礦物是此類產品的功能或生產所必需時，披露某些信息。就本規則和本報告而言，“衝突礦產” 包括3TG礦物和美國（美國）確定的任何其他礦物國務卿將為剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉（“覆蓋國家”）的衝突提供資金。

我們已經發布了衝突礦產聲明。本聲明闡述了我們對通過全球供應鏈負責任地採購礦產的承諾，可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement。本報告中對我們網站的引用是為了方便起見，並不構成，也不應將其視為以引用方式納入我們網站上包含或可通過本網站獲得的信息。

公司概述

諾斯羅普·格魯曼公司是全球領先的航空航天和國防技術公司。我們為美國（美國）和國際客户，主要是美國國防部（DoD）和情報界提供廣泛的產品、服務和解決方案。我們廣泛的產品組合旨在支持國家安全優先事項，我們的解決方案為我們的客户提供了連接、保護和促進人類進步所需的能力。

該公司是太空系統、先進飛機、導彈防禦、先進武器和遠程射擊能力、任務系統、網絡和

通信、戰略威懾系統和突破性技術，例如人工智能、高級計算和網絡。我們專注於相互競爭和成功的項目，這些項目能夠實現持續增長，兑現我們的承諾，並以經濟實惠的方式提供客户所需的能力。憑藉我們在先進技術方面的投資，加上我們才華橫溢的員工隊伍和數字化轉型能力，Northrop Grumman完全有能力滿足客户當今和未來的需求。

第 2 部分：盡職調查流程

我們確定，在 2023 年，我們生產和/或簽約製造含有此類產品功能或生產所必需的 3TG 礦物的產品。我們的全球供應鏈非常複雜，在我們與產品中3TG礦物的原始來源之間的供應鏈中包括許多第三方。

我們進行了供應鏈和合理原產國調查（RCOI），試圖確定我們產品中的3TG礦物是否來自所涵蓋的國家。我們的RCOI主要包括嘗試：（i）識別我們認為含有或可能含有3TG礦物的產品，（ii）確定公司直接採購的3TG礦物的來源，以及（iii）調查為我們可能含有3TG含量的產品提供組件和零件的直接供應商和/或分包商（統稱 “供應商”）。我們依靠我們的直接供應商提供有關他們向我們提供的組件和材料中是否存在3TG礦物以及這些3TG礦物的來源的信息，包括較低級別供應商向他們供應的3TG礦物的來源。

以下是我們的主要產品類別的摘要，我們認為這些類別可能包含 3TG 內容：

我們進行了盡職調查，確定了產品中3TG礦物的來源和監管鏈，並設計了盡職調查流程，使其符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織，2016年）（“經合組織框架”）。

第 3 部分：採取的盡職調查措施

我們在2023年報告期內採取了以下盡職調查措施：

利用已建立的公司管理系統

•查看了我們的衝突礦產聲明，該聲明可在我們的網站上找到，網址為：https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement

•作為航空航天工業協會（AIA）衝突礦物工作組的成員參加。

•作為負責任礦產倡議（RMI）的成員參加。

•繼續僱用跨職能項目團隊來執行公司衝突礦產聲明中規定的原則，並監督我們的內部盡職調查工作。

•利用已建立的衝突礦產供應商迴應盡職調查邏輯流程來審查和評估供應商的迴應。

•繼續由企業全球供應鏈副總裁領導的執行指導委員會，成員包括來自業務管理、法律部、信息技術以及工程、項目和質量的高管，負責監督內部盡職調查工作。

•就衝突礦產規則的要求以及如何協助我們的供應商提供與衝突礦產相關的必要信息對來自我們業務部門和公司辦公室的代表進行了培訓。

•向公司的供應鏈領導委員會（包括來自我們業務部門和公司辦公室的代表）通報了我們與供應商一起執行衝突礦產規則要求的努力。

•提供了管理報告儀錶板，以總結和評估我們的供應商調查結果，並向執行指導委員會報告了調查過程的結果。

•我們的每個業務部門和公司辦公室繼續對我們的內部合規流程進行記錄和認證。

•利用公司的道德熱線（OpenLine）作為申訴機制，表達與衝突礦產有關的任何擔憂。

識別和評估供應鏈中的風險

•以 12 種語言發佈了我們的《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》。《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》適用於我們的各級供應商，並要求我們的供應商，包括各級分包商，遵守有關衝突礦產的任何適用法律和法規，並協助我們履行法律法規規定的義務，包括支持我們對供應鏈中衝突礦產的使用進行盡職調查。這些《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》已在我們的網站上公開發布，網址為 https://www.northropgrumman.com/suppliers/doing-business-with-northrop-grumman/northrop-grumman-standards-of-business-conduct-for-suppliers-and-other-trading-partners/。

•使用RMI的衝突礦產報告模板（CMRT）對公司的直接供應商進行了調查，這些供應商為我們的產品中可能含有3TG含量的產品提供零部件。

•為收到CMRT模板以供完成的供應商提供了有關培訓材料的信息。

•支持友邦保險的衝突礦產倡議，包括友邦保險致冶煉廠和煉油廠的一封信，信中表示友邦保險希望努力實現無衝突狀態。

利用既定策略應對已確定的風險

•審查了供應商CMRT的調查回覆，並通過電子郵件和/或電話對不完整、不一致或無響應的供應商調查答覆進行了跟進。

•關於供應商CMRT的迴應，利用高級領導層對某些沒有響應的供應商進行了跟進，重點關注那些在報告年度佔我們總支出很大一部分的供應商。

•繼續在新合同和續訂合同中納入與衝突礦產相關的合同條款，作為我們美國供應商合同和某些國際供應商合同的標準條款和條件的一部分。

對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法進行了獨立的第三方審計

•據我們所知，我們不會直接從任何覆蓋的國家購買3TG礦物。我們是3TG礦物的下游消費者，而且層面很廣

從向我們的供應商提供礦物和礦石的冶煉廠和煉油廠中移除。因此，我們沒有對供應鏈中的冶煉廠和煉油廠進行或指導審計。通過加入和參與RMI，我們利用了RMI對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI 使用獨立的第三方審計師來確定確保僅採購無衝突礦產的冶煉廠和煉油廠。

供應鏈盡職調查年度報告

•本報告和相關的表格SD可在我們的網站上查閲，網址為：www.northropgrumman.com。

第 4 部分：獨立審計

2023年報告期內不需要進行獨立的私營部門審計。

第 5 部分：盡職調查結果

在 2023 年報告期內，我們的記錄顯示，我們對供應商進行了調查，這些供應商佔我們認為可能含有 3TG 的已交付零件或組件的約 95%。我們要求供應商公司層面提供數據，並接受了公司層面、部門/細分市場層面或產品層面的答覆（如適用）。我們根據內部盡職調查流程審查了供應商的迴應，並對那些表示要從所涉國家採購3TG的供應商進行了跟進。

我們的盡職調查結果包括供應商表示他們正在從覆蓋國家採購3TG，供應商表示不知道他們是否從覆蓋國家採購3TG，以及供應商表示他們沒有從覆蓋國家採購 3TG。在那些表示要從覆蓋國家採購3TG的供應商中，他們要麼從RMI認證的冶煉廠或煉油廠採購，要麼無法確定交付給諾斯羅普·格魯曼公司的任何零件或組件中是否含有來自所涉國家的任何3TG。根據我們的 2023 年 RCOI 流程，在採取盡職調查措施後，我們無法確定這些供應商報告的3TG礦物中是否確實含有任何3TG礦物，包含在提供給我們的組件或零件中。

第 6 部分：持續努力降低風險

我們目前打算採取以下措施來支持我們未來報告期的盡職調查流程：

1. 保持 RMI 和 AIA 衝突礦產工作組的成員資格和參與度。

2. 繼續在針對美國和某些國際供應商的新合同或續訂的合同中納入與衝突礦產報告要求相關的合同條款。

3. 繼續調查我們認為可能含有 3TG 的零件或組件的支出約佔已交付零件或組件支出的 95% 的供應商。

4. 繼續指導我們的供應商接受有關負責任採購衝突礦產的培訓和資源。

5. 繼續根據先前的經驗評估我們的內部流程，並確定任何調整是否合適。