美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Mereo BioPharma Group plc [MREO ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | M(2) | 93,333 | A | $1.4 | 100,983 | D | |||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | S(2) | 50,350 | D | $2.99(3) | 58,633 | D | |||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | F(2) | 42,983 | D | $1.4 | 7,650 | D | |||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | M(2) | 75,000 | A | $1.01 | 82,650 | D | |||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | S(2) | 50,082 | D | $2.94(3) | 32,568 | D | |||
代表普通股的美國存托股票(1) | 05/22/2024 | F(2) | 24,918 | D | $1.01 | 7,650 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(購買權) | $1.4 | 05/22/2024 | M(2) | 93,333 | (4) | 01/14/2032 | 美國存托股(1) | 93,333 | $1.4 | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $1.01 | 05/22/2024 | M(2) | 75,000 | (5) | 01/25/2033 | 美國存托股(1) | 75,000 | $1.01 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。每股美國存托股(“ADS”)代表發行人的五股普通股,每股普通股面值0.003英鎊。 |
2。休斯-威爾遜女士共出售了100,432份美國存託憑證,僅用於支付納税義務,所有收益都用於此類税收。 |
3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格在2.88美元至3.04美元(含)之間。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關區間內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息 |
4. 2022年1月14日發行了16萬份期權,該獎勵所依據的25%的股份於2023年1月14日開始行使,其餘股份隨後按月等額分期歸屬。 |
5. 2023年1月25日發行了24萬份期權,該獎勵所依據的25%的股份於2024年1月25日開始行使,其餘股份隨後按月等額分期歸屬。 |
備註: |
首席患者准入和商業規劃 |
/s/ 克里斯汀·福克斯,通過委託書 | 05/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |