附錄 1.01

美敦力集團

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

概述

美敦力集團（“美敦力”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）的這份衝突礦產報告（本 “報告”）由我們根據1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條和SD表格（“規則”）合併編寫，涵蓋2023年1月1日至2023年12月31日的報告期（“報告期”），經修正。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦石（coltan）、金、黑鎢礦或其衍生物，就本評估而言，這些礦物僅限於鉭、錫、鎢和金（通常稱為3TG）。就該規則而言，“涵蓋國家” 是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果註冊人知道或有理由相信其產品功能或生產所必需的任何衝突礦產可能來自所涉國家，則註冊人必須對衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份包含這些盡職調查措施描述的衝突礦產報告。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們當前的預期，涉及許多風險和不確定性，可能導致這些前瞻性陳述不準確。這些聲明包括有關我們未來改進盡職調查流程和降低衝突礦產採購風險的目標的聲明。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。可能導致這些前瞻性陳述不準確的風險包括：未能及時或根本沒有執行這些計劃；我們的供應商、其各自的供應商和冶煉廠缺乏合作或缺乏進展；熔鍊廠或煉油廠對衝突礦產的驗證計劃缺乏進展（包括可能出現不準確的信息、欺詐和其他違規行為），或者這些計劃可能無效。此外，您還應考慮我們不時向美國證券交易委員會提交的報告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度報告中標題為 “風險因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否則我們不承擔更新這些前瞻性陳述中包含的信息的任何義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

公司摘要

美敦力集團總部位於愛爾蘭都柏林，是全球領先的醫療保健技術公司。美敦力成立於1949年，如今為全球150多個國家的醫療保健系統、醫生、臨牀醫生和患者提供服務。我們仍然致力於實現創始人在1960年撰寫的使命，該使命指示我們 “通過將生物醫學工程應用於緩解疼痛、恢復健康和延長壽命的產品的研究、設計、製造和銷售，為人類福祉做出貢獻。”

美敦力在本報告期內的業務部門和產品包括：

•心血管產品組合由心律失常和心力衰竭、結構性心臟和主動脈以及冠狀動脈和外周血管部門組成。心血管產品包括起搏器、可插入式心臟監護儀、心臟再同步治療設備、植入式心律復律除顫器 (ICD)、導線和輸送系統、消融產品、電生理導管、心房顫動治療產品、心律失常和心力衰竭設備患者管理信息系統、旨在減少手術部位感染的產品、冠狀動脈和外周支架及相關遞送系統、氣球和相關輸送系統、血管內支架移植系統、心臟瓣膜置換技術、心臟組織消融系統以及心臟直視和冠狀動脈旁路移植手術產品。心血管還包括心律失常和心力衰竭部門的護理管理服務和Cath實驗室管理服務（CLMS）。

•醫療外科產品組合由外科創新以及呼吸、胃腸和腎臟部門組成。Medical Surgical 的產品涵蓋了從診斷到康復的整個患者護理過程，具有

重點研究胃腸道、肺部、骨盆區域、腎臟、肥胖和可預防的併發症等疾病。這些產品包括高級和普通外科產品、外科縫合設備、血管密封儀器、傷口閉合、電外科產品、疝氣機械設備、網狀植入物、高級消融、介入性肺、呼吸機、氣道產品、腎臟護理產品，以及用於脈搏血氧飽和度、二氧化碳圖、意識水平和腦氧飽和度測定的傳感器和監視器。

•神經科學產品組合由顱骨和脊柱技術、特種療法和神經調節部門組成。Neuroscience的產品包括各種脊柱植入物、骨移植替代品、生物製品、圖像引導手術和術中成像系統、機器人輔助脊柱手術中使用的機器人制導系統以及採用先進能源手術器械的系統。Neuroscience的產品還側重於治療膀胱過度活躍、尿瀦留、大便失禁、胃輕癱，以及治療耳鼻喉科（ENT）的產品以及治療大腦內和周圍血管系統疾病的療法，包括線圈、神經血管支架和血流轉移產品。神經科學還生產與植入式神經刺激療法和藥物遞送系統相關的產品，用於治療慢性疼痛、運動障礙和癲癇。

•糖尿病患者的產品包括胰島素泵、連續血糖監測（CGM）系統、胰島素泵耗材和智能胰島素筆系統。

本報告由公司管理層編寫。

衝突礦產計劃的設計

該公司設計了其衝突礦產計劃以及其中包含的合理的原產國調查和盡職調查措施，使其在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織，2013年）以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件中規定的國際公認的盡職調查框架。由於公司供應鏈的深度，該公司與生產衝突礦物的礦石來源以及加工這些礦石的冶煉廠和煉油廠相去甚遠，而且公司對這些冶煉廠和煉油廠行為的影響有限。此外，由於地域多樣性和公司供應鏈的持續變化，公司通常很難識別那些距離公司直接供應商更上游的供應商。因此，該公司的計劃是專門針對我們在礦產供應鏈中作為 “下游” 購買者的地位而設計的。下文彙總了公司衝突礦產計劃的設計組成部分，它們與經合組織指南中的五步框架有關：

第 1 步。建立和維護強大的公司管理系統

•制定和維持從受保國家採購礦物的政策，該政策可在以下網址獲得：https://www.medtronic.com/content/dam/medtronic-com/us-en/corporate/corporate-governance/documents/medtronic-responsible-minerals-policy.pdf

•繼續保持負責任礦產倡議（“RMI”）的成員資格。

•通過使用衝突礦產報告模板（“CMRT”）作為識別冶煉廠和煉油廠的標準調查工具，建立控制和透明度體系。

•建立和維護由三個團隊組成的衝突礦產管理結構：

o指導委員會由全球供應管理領導團隊首席採購官組成，該團隊負責衝突礦產合規計劃的總體項目管理，包括戰略、治理結構和通過供應管理領導團隊進行監督。

oCentral 團隊由負責任供應管理項目主任、供應鏈項目經理、項目數據分析師和法定代表人組成，負責整體衝突礦產計劃的設計和實施，包括數據收集、適用性和供應商審查、合理的原產國查詢（“RCOI”）、盡職調查、審計準備和報告，以及日常項目管理；以及

o來自全球供應管理組織的代表，他們支持中央團隊的工作並充當業務聯絡員。

•每季度向指導委員會通報衝突礦產計劃的最新情況。

•為員工制定和維護一份培訓文件，討論該規則的重點以及公司對供應商協助遵守該規則的期望。通過公司內聯網網站上提供的材料對員工進行培訓。

•使公司能夠通過公司機密的 “表達您的關注” 熱線www.voiceyourConcernline.com或衝突礦產電子郵件信箱（rs.conflictminerals@medtronic.com）接收來自客户、員工或其他利益相關方的外部詢問和申訴。

•為新的和續訂的供應協議模板以及標準採購訂單條款和條件制定和添加條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠或煉油廠採購的信息，並對製造過程中使用的任何衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。

•根據經合組織指導方針，將公司的衝突礦產處理記錄保存至少五年

第 2 步。識別和評估供應鏈中的風險

•通過發送電子郵件與受影響的供應商接觸，通知他們公司受該規則的約束，並要求他們配合迴應衝突礦產調查。

•根據RMI制定的CMRT，對向公司提供可能含有必要衝突礦產的產品或組件的直接供應商進行供應鏈調查。

•接收和審查接受調查的供應商的回覆。

•根據對所購供應品的內部瞭解，評估所有聲稱在其製造過程中不使用衝突礦物的答覆的合理性。

•對所有供應商的回覆進行自動危險信號審查。

•與供應商就所需的糾正措施進行溝通，並在必要時要求提供更多信息。

第 3 步。設計和實施應對已確定的風險的策略

•實施風險管理計劃，概述公司對已確定風險的應對措施。

•向每位未回覆公司初步調查請求的供應商發送提醒信，嘗試收到一份完整的CMRT，並通過類別和/或商品經理親自跟進沒有迴應的高支出供應商。

•查看聲稱從一個或多個覆蓋國家採購衝突礦產的供應商迴應。

•與未提供冶煉廠或精煉廠清單或表示未提供完整冶煉廠或精煉廠清單的供應商進行跟進，要求提供更多冶煉廠或精煉廠信息。

•將供應商提供的獨特冶煉廠或精煉廠清單與RMAP中符合要求、活躍和標準的冶煉廠或精煉廠清單進行比較，以驗證冶煉廠或精煉廠的存在和位置以及衝突礦產的來源地。確定符合 RMAP 清單的熔鍊廠或煉油廠。對於所有提供未知或不符合RMAP要求的冶煉廠或精煉廠的供應商，繼續與供應商合作，調查該熔鍊廠或精煉廠，並確定衝突礦產的來源。

•根據經合組織指南中定義的危險信號指標評估供應商提交的CMRT上列出的設施：與覆蓋國家的地理距離、RMAP審計狀態以及不道德或衝突採購的可靠證據。如果供應商提交的CMRT上出現符合這些標準的設施，則供應商會收到採取風險緩解措施的指示。

•向公司供應鏈中發現的不合格冶煉廠和煉油廠發送通信，要求他們接受審計並遵守規定。

•向觸發盡職調查的直接供應商發送信息，提醒他們注意公司的負責任礦產政策，並要求他們盡一切努力從經過驗證的來源採購衝突礦產。

第 4 步。對冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

•該公司是必要的衝突礦產的下游消費者，與提供礦物和礦石的冶煉廠或煉油廠相去甚遠。該公司不對其供應鏈中的冶煉廠或煉油廠進行或直接審計，而是依靠RMAP及其合作伙伴進行冶煉廠和煉油廠盡職調查。

第 5 步。供應鏈盡職調查年度報告

•本衝突礦產報告每年向美國證券交易委員會提交。這份衝突礦產報告也可在www.medtronic.com上查閲（在 “投資者” 標題和 “美國證券交易委員會文件” 副標題下）。

2023 年流程

該公司確定，錫、鉭、鎢和金（通常稱為3TG）是其許多產品的功能所必需的。為了遵守該規則，公司隨後進行了基於風險的評估，以確定公司直接或間接生產的產品中必要的衝突礦物是否為一個或多個受保國家的武裝團體提供了資金或受益。以下各節將進一步詳細討論這種基於風險的評估。

合理的原產國查詢

根據該規則，在公司初步確定衝突礦物是其許多產品功能所必需的之後，公司進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定公司是否有理由相信其產品功能或生產所必需的任何衝突礦物可能來自所涵蓋的國家。公司通過審查2023年的直接材料採購情況，並對向公司提供可能含有必要衝突礦物的產品或組件的細分供應商應用適用性篩選來確定要調查的供應商。在確定了相關供應商後，公司隨後根據最初由無衝突採購倡議（“CFSI”）開發的當前版本的衝突礦產報告模板（“CMRT”），對190家向公司供應可能含有必要衝突礦產的產品或組件的直接供應商進行了供應鏈調查。該公司使用基於網絡的第三方軟件平臺和分析系統進行了本次供應鏈調查。如上所述，接受調查的供應商代表了根據公司的適用性篩選條件確定2023年在範圍之內的所有供應商。

該公司收到了來自受訪供應商的178份回覆，回覆率為94％，佔所有受訪支出的94％。該公司向每位沒有迴應公司初步調查請求的供應商發送了最多三封提醒信，試圖收到一份完整的CMRT，並通過客户關係經理親自對沒有迴應、高支出供應商採取後續行動。

在178份答覆中，有59家供應商聲稱從一個或多個受保國家採購衝突礦產，或者提供的信息使公司合理地認為該供應商從一個或多個受保國家採購了衝突礦產。此外，有11家供應商確定使用高風險冶煉廠，這些冶煉廠來自CAHRA，但不來自覆蓋國家。因此，該公司有理由相信其產品中必要的衝突礦物可能源自所涵蓋的國家。

紅旗評論

該公司對所有供應商的回覆進行了自動危險信號審查。每個符合3TG礦物熔鍊廠或煉油廠RMI定義的設施均根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。為確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平而評估的三個因素是：

•與覆蓋國家的地理位置接近。

•RMAP 審計狀態；以及

•不道德或衝突來源的可靠證據。

根據這些標準，以下設施被確定為供應鏈中存在危險信號風險：

•非洲黃金精煉廠-CID003185-烏幹達

•Artek LLC-CID003553-俄羅斯聯邦

•非盟貿易商和煉油商-CID002850-南非

•阿聯酋金卡 DMCC-CID002561-阿拉伯聯合酋長國

•富達印刷和煉油廠有限公司-CID002515-津巴布韋

•個久凱盟工貿有限責任公司-CID000942-中國

•個酒自力礦冶有限公司-CID000555-中國

•GGC 古吉拉特黃金中心私人有限公司-CID002852-印度

•湖南金泰新材料有限公司-CID000769-中國

•濕法冶金股份公司-CID002649-俄羅斯聯邦

•工業煉油公司-CID002587-比利時

•JSC “基洛夫格勒硬合金廠”-CID003408-俄羅斯聯邦

•JSC 葉卡捷琳堡有色金屬加工廠-CID000927-俄羅斯聯邦

•JSC 新西伯利亞煉油廠-CID000493-俄羅斯聯邦

•JSC Uralelectromed-CID000929-俄羅斯聯邦

•KalotPrecious Metals-CID002563-阿拉伯聯合酋長國

•Kyshtym 銅電解廠 ZAO-CID002865-俄羅斯聯邦

•靈寶黃金有限公司-CID001056-中國

•LLC Vostok-CID003643-俄羅斯聯邦

•Moliren Ltd.-CID002845-俄羅斯聯邦

•莫斯科特種合金加工廠-CID001204-俄羅斯聯邦

•新西伯利亞錫業聯合收割機-CID001305-俄羅斯聯邦

•NPP Tyazhmetprom LLC-CID003416-俄羅斯聯邦

•OJSC “古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠”（OJSC Krastsvetmet）-CID001326-俄羅斯聯邦

•OOO “Technolom” 1-CID003614-俄羅斯聯邦

•OOO “Technolom” 2-CID003612-俄羅斯聯邦

•Pongpipat 有限公司-CID003208-緬甸

•普里奧克斯基有色金屬工廠-CID001386-俄羅斯聯邦

•PT Panca Mega Persada-CID001457-印度尼西亞

•Samduck 貴金屬-CID001555-韓國，共和國

•星威科技股份有限公司-CID002516-中國臺灣省

•國有企業舍爾科夫斯基二次貴金屬工廠-CID001756-俄羅斯聯邦

•索利卡姆斯克鎂廠 OAO-CID001769-俄羅斯聯邦

•蘇丹黃金精煉廠-CID002567-蘇丹

•Umicore 貴金屬泰國-CID002314-泰國

•Unecha 耐火金屬廠-CID002724-俄羅斯聯邦

•VQB 礦業和貿易集團股份公司-CID002015-越南

•雲南銅業股份有限公司-CID000197-中國

作為經合組織指導方針下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商在CMRT上報告這些設施時，風險緩解活動就啟動了。包含上述任何設施的來文立即生成了一封回郵件，指示供應商自行採取風險緩解措施，並在供應商內部將此事上報，以努力將這些危險信號的冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

已執行的盡職調查措施

根據公司的RCOI，公司採取了以下措施，對公司產品中包含的必要衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，公司有理由認為這些礦產可能來自受保國家：

•審查了聲稱從一個或多個覆蓋國家採購衝突礦產的供應商回覆（178份完整的供應商答覆中有59份），並編制了這些供應商提供的冶煉廠和煉油廠的初步清單。

•追蹤了聲稱採購或提供的信息使公司合理地認為供應商從一個或多個受保國家採購了衝突礦產，但沒有提供冶煉廠或精煉廠清單，或者表示他們沒有提供完整的冶煉廠或精煉廠清單來要求提供更多冶煉廠或精煉廠信息的供應商。

•將從上述供應商處收到的522家潛在的獨特冶煉廠或精煉廠清單與RMAP中合規、活躍和合法的冶煉廠或精煉廠清單進行了比較，以核實冶煉廠或煉油廠的存在和位置以及衝突礦產的來源地。

•在符合RMAP要求的清單上確定了225家冶煉廠或煉油廠，在RMAP活躍清單上確定了9家冶煉廠。

•對於所有提供不符合RMAP要求或非RMAP活性冶煉廠或精煉廠的供應商（102家供應商），公司聯繫了他們，要求他們與冶煉廠合作，鼓勵他們遵守RMAP標準。

盡職調查措施的結果

作為含有衝突礦產產品的下游購買者，公司的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。公司的盡職調查流程基於向直接供應商以及在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。該公司還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。除其他原因外，這些信息來源可能產生不準確或不完整的信息，原因包括供應商或冶煉廠數據中的空白、供應商或冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏，或者供應商或冶煉廠對美國證券交易委員會要求的誤解。

根據公司的供應鏈調查，公司的59家供應商聲稱採購或提供的信息使公司合理地認為供應商從一個或多個受保國家採購了衝突礦產。

供應商確定了522個潛在的冶煉廠和煉油廠，這些設施可以處理提供給公司的材料中所含的必要衝突礦物。在這些設施中：

•225 在 RMAP 列表中被列為 “符合標準”，這意味着它們符合 RMAP 評估協議。

•9 在 RMAP 列表中被列為 “活躍”，這意味着他們已承諾接受 RMAP 審核或正在參與交叉認可的認證計劃。

•120 包含在 RMAP 列表中，但未列為 “合格” 或 “活躍”；以及

•在將剩餘的168個名稱與RMAP數據庫進行比較後，公司無法確定這些名稱是有效的冶煉廠名稱。

公司供應商確定的已知冶煉廠和煉油廠清單載於下文附件一。並非所有所包括的冶煉廠和煉油廠都可能已經加工了公司產品中包含的必要衝突礦產。在某些情況下，供應商可能向我們報告了不在我們的供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是他們從各自的供應商那裏收到的信息過於包容，這些供應商決定在全公司層面而不是按產品層面提供信息，或者出於其他原因。附件一所列的冶煉廠和煉油廠可能不是公司供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，因為某些供應商無法確定我們產品中某些必要衝突礦物含量的冶煉廠和精煉廠，也因為並非所有供應商都對我們的詢問作出了迴應。

符合RMAP標準的冶煉廠透露，除了從回收來源或廢料來源採購外，他們還從L1、L2和L3國家以及剛果民主共和國採購材料。L1和L2國家分別是已知的活躍礦石產量但未被確定為衝突地區或可能走私或出口衝突礦物的國家，以及已知或可能存在走私、向L3國家出口或過境含有衝突礦物的材料的國家。L3 國家由覆蓋的國家組成。未在RMAP清單上列為 “合規” 的冶煉廠透露，除了從回收來源或廢料來源採購外，它們還從中國、澳大利亞、加拿大、印度尼西亞、祕魯、玻利維亞、美利堅合眾國和L1國家採購材料；但是，許多冶煉廠沒有提供具體的原產國數據，因此，該清單可能不完整。未在RMAP清單上列為 “合規” 的冶煉廠沒有透露位於所涵蓋國家的任何礦山。所有已知來源材料原產國的彙總清單載於下文附件二。

與2022年報告年度相比，公司通過分析2023報告年度的RCOI以及來源和監管鏈盡職調查數據，觀察到以下變化：

•由於增加了8家從CAHRA採購的不合格冶煉廠，報告高風險冶煉廠或煉油廠的供應商數量從63家增加到70家。

•我們看到報告的冶煉廠總數有所增加（從468家增加到522家），非合法冶煉廠實體的數量增加（126家增加到168家）。

•確定有11家供應商使用高風險冶煉廠或煉油廠，這些冶煉廠或煉油廠從CAHRA採購3TG，但不從所涉國家採購 3TG。

獨立私營部門審計

該公司沒有足夠的信息來確定其產品是否 “沒有剛果民主共和國衝突”。因此，目前不需要對私營部門進行獨立審計。

持續改進

除其他外，該公司根據經合組織指導方針採取了以下措施，以完善其衝突礦產計劃，包括其RCOI和盡職調查措施，並進一步降低其產品中含有的衝突礦產資助或使所涉國家武裝團體受益的風險：

•繼續與在交鑰匙衝突礦產服務方面擁有豐富專業知識的第三方軟件和服務提供商合作。

•與指導委員會分享了所有盡職調查結果，指導委員會對盡職調查中發現的風險表現出了意識和擔憂，也表現出了應對能力。

•通過引導供應商使用培訓資源來與供應商互動，以提高響應率並提高供應商調查答覆的質量。

•聯繫了公司供應鏈中目前不在RMAP清單上的冶煉廠和煉油廠，並鼓勵他們遵守規定。

•聯繫了表示從所涉國家採購衝突礦產的供應商，重申公司的政策，並要求他們盡一切努力僅使用符合要求的衝突礦產來源。

•通過後續信函和商品經理的直接外聯活動，與沒有迴應的供應商合作，以教育供應商並促進迴應。

•創建了接收客户、員工或其他利益相關方的外部詢問和申訴的流程。

•參加了多個網絡研討會和會議。

•自2015年以來一直是RMI的成員資格，這使公司能夠參與制定有關衝突礦產的行業政策，與衝突礦產相關的利益相關者團體進行交流的論壇，以及訪問通過RMI驗證的有關設施的數據。

作為持續改進的一部分，公司希望採取以下措施：

•審查衝突礦產的治理和指導委員會的參與。

•根據經合組織指導方針，努力進一步完善公司的衝突礦產計劃，提高其供應鏈的透明度。

•繼續評估公司的供應商，以確定哪些供應商在範圍內，應作為公司衝突礦產計劃的一部分進行調查。

•繼續推動我們的供應商從其供應鏈中獲取有關其衝突礦產冶煉廠和提煉廠的最新、準確和完整的信息。

•進一步側重於分析供應商的迴應，完善公司的盡職調查工作和程序，使報告來自一個或多個覆蓋國家（特別是在冶煉廠或煉油廠和零部件層面）的供應商的盡職調查工作和程序。

•提高公司對高風險和高支出供應商衝突礦產合規性的關注。

附件一

冶煉廠和精煉廠 RY2023

附件二

原產國 RY2023