美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 5 月 23 日

ABVC BIOPHARMA, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

內華達州		001-40700		26-0014658
（公司成立的州或其他司法管轄區）		（委員會檔案編號）		（國税局僱主身份證號）

44370 老沃姆斯普林斯大道

弗裏蒙特，加州

94538

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區域代碼：(510) 668-0881

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取材料

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題		交易符號		註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.001美元		ABVC		這個納斯達股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b—2條（本章第240.12b—2 節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 1.01 項《重要的最終協議》的簽署。

正如先前報道的那樣，在過去的一年中，ABVC BioPharma, Inc.（“公司”）與Lind Global Fund II, LP （“Lind”）簽訂了三份證券購買協議，根據該協議，該公司向林德發行了：(i) 3527,778股公司普通股，面值每股0.001美元（“普通股”）標的股票根據公司與林德於2023年2月23日簽訂的某些證券購買協議（“Lind 交易”）簽訂的有擔保的可轉換票據；(ii) 標的5,291,667股普通股股根據林德交易訂立的普通股購買權證；(iii) 根據公司與林德（“2”）截至2023年11月17日簽訂的某些證券購買協議，公司的342,857股普通股作為有擔保可轉換票據的基礎^和Lind Transaction”）；（iv）根據2號普通股購買權證發行的1,000,000股普通股^和Lind 交易；(v) 根據公司與 Lind 於 2024 年 1 月 17 日簽訂的某些證券購買協議（“3”），公司持有 285,714 股普通股，標的是一張有擔保的可轉換票據^rdLind Transaction”，以及 Lind 交易和 2^和Lind Transaction、 “初始債券交易”）和（vi）根據第 3 條作為普通股購買權證基礎的1,000,000股普通股^rdLind交易（向Lind發行的所有認股權證以下稱為 “現有認股權證” ，根據該認股權證可發行的普通股以下稱為 “現有股份”）。

2024年5月22日，公司與林德簽訂了一份書面協議（“協議”），根據該協議，林德將以現金行使1,000,000份現有認股權證（如此行使的認股權證數量此處稱為 “未兑現行使認股權證”），以每股0.75美元的較低行使價購買股普通股。Lind還將獲得一份新的認股權證，用於購買1,000,000股普通股，該認股權證可在發行之日或之後隨時行使，直至發行五週年紀念日，價格為每股 1.00 美元（“新認股權證”）。

公司同意在收盤後的30個日曆日內註冊行使新認股權證時可發行的普通股（“新認股權證”），並且此類註冊聲明在收盤後的60個日曆日內宣佈生效（如果美國證券和交易委員會發表相關評論，則該日期可能會延長）。根據協議，如果註冊聲明在上述截止日期當天或之前未宣佈生效，則公司應在註冊聲明宣佈生效之日之前每週向Lind支付15,000美元。

如果沒有涵蓋新認股權證股份的註冊聲明可用於轉售此類認股權證，則可以通過無現金行使新認股權證。

本協議還包含公司和林德的慣例陳述和保證、公司的賠償義務、終止條款以及雙方的其他義務和權利。

對交易文件的上述描述是參照文件表格的全文進行限定的，這些文件作為附錄提交到此處，並以引用納入此處。

Allele Capital Partners, LLC（“Allele”）及其執行經紀交易商威爾明頓資本證券有限責任公司（以及其附屬公司 “威爾明頓”）共同擔任本次發行的獨家配售代理人（“配售代理”）。公司應根據行使未兑現的已行使認股權證所得收益向他們支付2％的現金費。

本表8-K最新報告，或隨附的任何附錄，均不是出售要約或徵求購買此處所述證券的要約。此類披露不構成出售要約或徵求買入要約，也不得在任何州出售公司的證券，此類要約、招攬或出售是非法的。此處提及的證券尚未根據經修訂的 1933 年《美國證券法》註冊，未經《證券法》和適用的州證券法的註冊要求註冊或適用豁免，不得在美國發行或出售。

第3.02項未註冊的股權證券銷售。

在適用範圍內，上文第 1.01 項下包含的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。

附錄編號		展覽
10.1		信函協議
10.2		認股權證形式
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券》和《交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

	ABVC BioPharma, Inc.

2024年5月23日	來自：	/s/ Uttam Patil
		Uttam Patil
		首席執行官