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（公司或組織的州或其他司法管轄區）
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（國税局僱主識別號）
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（主要行政辦公室地址）
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（郵政編碼）
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每個班級的標題
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股票代碼
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註冊的每個交易所的名稱
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大型加速過濾器 ☐
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加速過濾器 ☐
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規模較小的申報公司
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新興成長型公司
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頁面
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第三部分
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第 10 項。
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董事、執行官和公司治理
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4
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項目 11。
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高管薪酬
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8
|
|
項目 12。
|
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務
|
13
|
|
項目 13。
|
某些關係和關聯交易，以及董事獨立性
|
15
|
|
項目 14。
|
首席會計師費用和服務
|
17
|
|
第四部分
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||
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項目 15。
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附錄和財務報表附表
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18
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項目 16。
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10-K 表格摘要
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19
|
|
●
|
我們獲得股權融資的能力，加上某些可轉換票據的轉換和股票發行，足以維持我們在美國紐約證券交易所的上市；
|
|
●
|
我們有能力完成即將進行的Buckshot Trucking LLC的收購，以及我們越來越多地向物流業務過渡的相關能力；
|
|
●
|
我們及時獲得營運資金以滿足我們的業務需求的能力；
|
|
●
|
我們的資本要求以及在我們可接受的條件下獲得額外資金（無論是股權還是債務）的不確定性；
|
|
●
|
債務對我們的限制，包括根據我們的尤蒂卡設備融資協議條款對我們施加的限制，以及我們產生足夠現金流來償還債務和其他應付賬款的能力；
|
|
●
|
原油和天然氣價格的過度波動以及全球原油市場的不確定性可能導致勘探和生產公司削減石油和天然氣井鑽探的資本支出，這反過來將導致對我們鑽探完井服務的需求大幅減少，從而對我們的收入和經營業績產生負面影響；
|
|
●
|
由於最近原油和天然氣價格的上漲，對我們在業務領域提供的服務的競爭已大大加劇；
|
|
●
|
我們實施提價以維持或提高營業利潤率的能力，這取決於市場和其他我們無法控制的因素，包括持續通貨膨脹導致的勞動力、服務、供應和材料成本的增加；
|
|
●
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進一步提高利率可能會增加我們的浮動利率債務的成本；
|
|
●
|
天氣和環境條件，包括我們的業務區域可能出現的冬季異常温暖，這會對我們的完工服務需求產生不利影響；
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|
●
|
總體經濟狀況和供應鏈短缺對石油和天然氣需求的影響，以及資本可用性，這可能會影響我們為客户提供服務的能力；
|
|
●
|
我們業務的地域多樣性大大增加了我們的經商成本；
|
|
●
|
我們通過尋找成功的合併候選人來實現業務運營多元化的能力，尤其是在物流領域；
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|
●
|
我們有能力成功將任何潛在的合併公司納入我們的業務；
|
|
●
|
我們有虧損和營運資本赤字的歷史，這些虧損和營運資本赤字有時是巨大的；
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|
●
|
我們繼續經營的能力；
|
|
●
|
我們有能力留住高級管理層的關鍵成員和關鍵技術員工；
|
|
●
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鑑於勞動力市場緊張，我們有能力吸引和留住員工，尤其是在關鍵的供暖季節；
|
|
●
|
環境、健康和安全及其他政府法規的影響，以及我們和客户必須遵守的現行或待定立法或法規，包括與疫情相關的規定；
|
|
●
|
減少聯邦擁有的用於石油勘探和生產的租賃財產，此外還增加了州和地方法院對鑽探活動的監管；
|
|
●
|
全球經濟的發展以及任何進一步的疫情風險以及由此產生的石油和天然氣需求和供應；
|
|
●
|
網絡攻擊的風險；
|
|
●
|
與任何不可預見的負債有關的風險；
|
|
●
|
與水力壓裂、油井特許權使用費率和更高的油井粘結要求相關的聯邦和州舉措和立法；
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|
●
|
我們普通股的價格和交易量的波動；
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|
●
|
我們有能力糾正財務報告和披露控制與程序中的任何重大缺陷或維持有效的內部控制。
|
|
●
|
可能導致我們承擔重大責任和成本或損害我們聲譽的訴訟；以及
|
|
●
|
其他風險和不確定性，包括我們在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中 “風險因素” 部分中列出的風險和不確定性。
|
|
●
|
Enservco聯繫提交通知的股東的姓名、地址、電話號碼和其他方法，以及股東實益擁有的股份總數（“受益所有權” 一詞在SEC規則13d-3中定義）；
|
|
●
|
如果股東擁有除Enservco記錄以外的Enservco普通股股份，則股東必須提供證據，證明他或她擁有此類股份（該證據可能包括經紀公司的最新陳述或其他適當文件）；
|
|
●
|
股東提供的有關其可能試圖變更控制權或影響Enservco方向的任何意圖的信息，以及其他有關股東的信息。根據美國證券交易委員會附表14A第4和5項的要求，與股東有關聯的任何其他人員是股東或其他與進行招標的股東有關的人員，但須遵守美國證券交易委員會第14a-12（c）條；
|
|
●
|
擬議被提名人的姓名、地址、電話號碼和其他聯繫信息；以及
|
|
|
●
|
美國證券交易委員會附表14A第7項要求的有關擬議被提名人的所有信息，這些信息應以Enservco合理接受的形式提供。
|
|
導演
|
已支付的費用
現金(1)
|
股票
獎項 ($)(2)
|
全部
其他賠償金
|
總計
|
||||||||||||
|
羅伯特·S·赫林
|
$ | - | $ | 30,000 | $ | - | $ | 30,000 | ||||||||
|
威廉·A·喬利
|
- | 30,000 | - | 30,000 | ||||||||||||
|
凱文·切瑟
|
- | 22,500 | - | 22,500 | ||||||||||||
|
史蒂芬·韋爾(3)
|
- | - | - | - | ||||||||||||
|
(1)
|
不包括非僱員董事有權獲得但未支付和應計的現金費用如下：羅伯特·赫林和威廉·喬利，各5萬美元；凱文·切瑟，37,500美元，史蒂芬·韋爾，12,500美元。
|
|
(2)
|
金額代表根據ASC 718-10 “股票補償” 計算的股票獎勵的授予日公允價值，而不是向指定個人支付或實現的金額。有關在Black-Scholes—Merton估值模型下用於計算公允價值的假設的信息，請參閲我們截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註。
|
|
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(3)
|
2024 年 4 月 29 日辭去董事會職務。
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|
名稱和
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非股權
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|
校長
|
財政
|
股票
|
選項
|
激勵計劃
|
所有其他
|
|||||||||||||||||||||||||
|
位置
|
年
|
工資
|
獎金
|
獎項(1)
|
獎項(1)
|
補償
|
補償(2)
|
總計
|
||||||||||||||||||||||
|
理查德·墨菲
|
2023
|
$
|
175,000
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
20,745
|
$
|
195.745
|
|||||||||||||||
|
首席執行官兼總裁
|
2022
|
175,000
|
-
|
-
|
-
|
-
|
18,004
|
193,004
|
||||||||||||||||||||||
|
馬克·K·帕特森(3)
|
2023
|
180,769
|
-
|
-
|
87,453
|
-
|
15,064
|
283,286
|
||||||||||||||||||||||
|
首席財務官
|
2022
|
127,884
|
-
|
923,550
|
-
|
-
|
9,067
|
1,060,501
|
||||||||||||||||||||||
|
(1)
|
股票獎勵反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂（“ASC”）主題718確定的股票獎勵和期權獎勵的授予日期公允價值，而不是向指定個人支付或實現的金額。計算這些金額時使用的假設和方法載於我們截至九個月（2022年9月30日）的10-Q表季度報告中包含的簡明合併財務報表附註。根據公認的會計原則，授予我們執行官的股票獎勵的薪酬支出通常在適用於獎勵的歸屬期內予以確認。美國證券交易委員會的披露規則要求我們在上表中使用相應年份授予的獎勵的整個授予日公允價值（無論獎勵計劃授予的時間長短），在上表中列出股票獎勵金額。
|
|
(2)
|
代表指定執行官的健康、人壽、牙科和視力保險保費以及手機補貼。
|
|
|
(3)
|
馬克·帕特森自2022年4月22日起加入公司。
|
|
1.
|
高管的領導能力和運營績效以及提高公司股東長期價值的潛力；
|
|
2.
|
公司的財務資源、經營業績和財務預測；
|
|
3.
|
與為公司設定的財務、運營和戰略目標相比的業績；
|
|
4.
|
行政人員職責的性質、範圍和級別；
|
|
5.
|
其他公司為類似職位、經驗和績效水平支付的有競爭力的市場薪酬；以及
|
|
6.
|
高管目前的工資，長期和短期績效激勵措施之間的適當平衡。
|
|
●
|
基本工資；
|
|
|
●
|
年度短期激勵計劃薪酬（現金獎勵獎勵）；
|
|
|
●
|
長期激勵薪酬（股權獎勵）；以及
|
|
|
●
|
其他就業福利。
|
|
年
|
摘要
補償 表格總計 PEO ($)(1)(2) |
補償
實際已付款 到 PEO ($)(1)(3) |
平均值
摘要 補償 表格總計 非 PEO 近地天體 ($)(2)(4) |
平均值
補償 實際已付款 到非 PEO 近地天體 ($)(3)(4) |
的價值
初始已修復 100 美元投資 於 2020 年 12 月 31 日
基於 總計 股東 退貨 ($) |
淨虧損
（以百萬計） ($)
|
||||||||||||||||||
|
2023
|
$ | 195,745 | $ | 195,745 | $ | 283,286 | $ | 129,343 | $ | 13.48 | $ | (8.5 | ) | |||||||||||
|
2022
|
193,004 | 193,004 | 715,094 | 719,669 | 87.17 | (5.6 | ) | |||||||||||||||||
|
2021
|
176,612 | 176,612 | 446,303 | 350,220 | 45.61 | (8.1 | ) | |||||||||||||||||
|
(1)
|
在報告的每一年中，首席執行官（PEO）是理查德·墨菲。
|
|
(2)
|
此列中的金額表示第頁薪酬彙總表（“SCT”）中列出的 “總計” 列 [21]。有關這些列中金額的更多詳細信息，請參閲 SCT 的腳註。
|
|
(3)
|
這些列中報告的美元金額代表向我們的專業僱主組織的 “實際支付的補償” 金額以及實際支付給我們的非專業僱主組織NEO的平均薪酬。金額是根據S-K法規第402（v）項計算的，從SCT的 “總計” 欄中扣除並相加以下金額（根據美國證券交易委員會的規定，每個計量日的公允價值的計算方式與我們在財務報表中根據公認會計原則在財務報表中核算基於股份的付款所使用的公允價值方法一致）。
|
|
(4)
|
每年報告的非 PEO 近地天體如下：
2023 年：馬克 ·K· 帕特森
2022年：馬克·K·帕特森、馬喬裏·哈格雷夫
2021 年：馬喬裏·哈格雷夫
|
|
2023
|
2022
|
2021
|
||||||||||||||||||||||
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天體
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天體
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天體
|
|||||||||||||||||||
|
彙總薪酬表的總薪酬
|
$ | 195,745 | $ | 283,286 | $ | 193,004 | $ | 715,094 | $ | 176,612 | $ | 446,303 | ||||||||||||
|
股票獎勵的調整
|
||||||||||||||||||||||||
|
對薪酬彙總表中撥款日期值的調整
|
- | (87,453 | ) | - | (517,775 | ) | - | (187,000 | ) | |||||||||||||||
|
本年度授予的未歸屬獎勵的年終公允價值
|
- | 91,980 | - | 374,900 | - | 85,300 | ||||||||||||||||||
|
前幾年發放的未歸屬獎勵的年終公允價值的同比差異
|
- | (158,470 | ) | - | - | - | 5,617 | |||||||||||||||||
|
本年度授予和歸屬的獎勵在授予之日的公允價值
|
- | - | - | 168,775 | - | - | ||||||||||||||||||
|
上年度年終公允價值與前幾年授予的歸屬日期公允價值之間的公允價值差異
|
- | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
|
本年度的沒收金額等於前一年的年終公允價值
|
- | - | - | (21,325 | ) | - | - | |||||||||||||||||
|
未以其他方式包含在總薪酬中的股息或股息等價物
|
- | - | - | - | - | |||||||||||||||||||
|
股票獎勵的調整總額
|
- | (153,943 | ) | - | 4,575 | - | (96,083 | ) | ||||||||||||||||
|
實際支付的補償（按計算結果計算）
|
$ | 195,745 | $ | 129,343 | $ | 193,004 | $ | 719,669 | $ | 176,612 | $ | 350,220 | ||||||||||||
|
●
|
Enservco的累計股東總回報率；以及
|
|
●
|
Enservco 的淨虧損
|
|
期權獎勵
|
股票獎勵
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
姓名
|
未行使期權標的證券數量
(#) 可鍛鍊
|
未行使期權標的證券數量
(#) 不可行使
|
股權激勵計劃獎勵：標的未行使未獲期權的證券數量
(#)
|
期權行使價
($)
|
期權到期日期
|
未歸屬的股份或股票單位的數量
(#)
|
未歸屬的股票或股票單位的市場價值
($)
|
股權激勵計劃獎勵：未歸屬的未得股份、單位或其他權利的數量 (#)
|
股權激勵計劃獎勵：未實現的股份、單位或其他未歸屬權利的市場價值或支付價值
($)
|
|||||||||||||||||||||||
|
理查德·墨菲
|
- | - | - | $ | - | - | - | $ | - | - | $ | - | ||||||||||||||||||||
|
馬克·K·帕特森
|
- | - | 250,000 | (1) | 0.41 |
9/11/2033
|
100,000 | (2) | 25,200 | (3) | 15,000 | (4) | 3,780 | (3) | ||||||||||||||||||
|
(1)
|
代表與根據2023年9月11日發佈的2016年計劃授予的25萬份股票期權相關的不可行使的股票期權，該計劃將於2024年1月1日和2025年1月1日分期歸屬12.5萬份。
|
|
|
(2)
|
代表與自2022年4月15日起發行的30萬股限制性股票獎勵相關的未歸屬股份，該獎勵分別於2022年7月1日、2023年1月1日和2024年1月1日分期分配10萬股限制性股票。
|
|
|
(3)
|
市值計算基於公司在2023年12月29日（截至2023年12月31日的年度的最後一個交易日）的收盤價0.252美元。
|
|
|
(4)
|
代表與根據2022年4月22日生效的2016年計劃授予的45,000股限制性股票獎勵相關的未歸屬股份，該計劃將於2022年7月1日、2023年1月1日和2024年1月1日分期分配15,000股限制性股票。
|
|
受益所有人姓名(1)
|
數量和性質
實益所有權(2)
|
的百分比
普通股
|
||||||
|
被提名的執行官和被提名人
|
||||||||
|
理查德·墨菲
|
17,002,294 | (3) | 45.22 | % | ||||
|
馬克·帕特森
|
470,000 | (4) | 1.69 | % | ||||
|
羅伯特·S·赫林
|
220,412 | * | % | |||||
|
威廉·A·喬利
|
220,078 | * | % | |||||
|
凱文·切瑟
|
271,622 | (5) | * | % | ||||
|
馬克·A·克萊默
|
- | - | - | |||||
|
所有現任執行官和被提名人作為一個小組（6 人）
|
18,184,406 | 48.08 | % | |||||
|
5% 股東
|
||||||||
|
Ionic Ventures 有限責任公司
|
2,862,314 | (6) | 10.36 | % | ||||
|
Corsair 資本合夥人有限責任公司
|
1,571,657 | (7) | 5.69 | % | ||||
|
(1)
|
除下述情況外，每種情況下的受益所有人的地址均為科羅拉多州朗蒙特市9½號縣道14133號Enservco Corporation 80504號。
|
|
|
(2)
|
根據《交易法》第13d-3條計算。
|
|
|
(3)
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包括以下內容：（i）墨菲先生直接擁有的50,383股普通股；（ii）收購Cross River Partners, L.P.（“Cross River”）持有的3,160,805股普通股的認股權證，（iii）Cross River持有的6,991,106股普通股，（iv）Cross River轉換某些期票後可發行的4,400,000股普通股，以及（v）) 轉換克羅斯河持有的某些期票後，可向Cross River發行240萬份認股權證。墨菲先生是Cross River Partners, L.P. 的管理合夥人。Cross River Partners, L.P. 的地址是康涅狄格州里奇菲爾德貝利大道31號D套房 06877。
|
|
|
(4)
|
包括帕特森先生持有的目前已歸屬的34.5萬股普通股以及收購2024年1月1日歸屬的12.5萬股普通股的期權。不包括收購2025年1月1日歸屬普通股的12.5萬份期權。
|
|
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(5)
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包括切瑟先生擁有的171,622股普通股和轉換某些期票後可發行的100,000股普通股。
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(6)
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根據2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A，該附表報告了Ionic Ventures, LLC（Ionic）、Ionic Management, LLC（離子管理）、布倫丹·奧尼爾和基思·庫爾斯頓的實益所有權。Ionic持有（i）1,090,162股普通股和（ii）可行使最多4,000,000股普通股的認股權證，其中2,227,848股因觸發9.99％的受益所有權封鎖而被視為Ionic的實益所有權，該封鎖措施禁止Ionic行使認股權證，前提是持有人及其關聯公司和任何人行使認股權證集團與此類持有人或任何此類關聯公司一起，將立即實益擁有普通股9.99％以上的已發行股份運動結束後。Ionic有權處置其實益擁有的股份，有權對其實益擁有的股份進行投票，該權力可以由其經理Ionic Management行使。Ionic Management的每位經理奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都有共同的投票權和/或處置Ionic和Ionic Management實益擁有的股份。奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都不直接擁有這些股份。根據該法第13d-3條的規定，奧尼爾先生和庫爾斯頓先生均可被視為實益擁有Ionic和Ionic Management各實益擁有的股份，Ionic Management可能被視為實益擁有Ionic實益擁有的股份。每位申報人的主要營業地址是加利福尼亞州舊金山菲爾莫爾街3053號256套房 94123。
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(7)
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根據2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G，該附表報告了Corsair Capital Partners, L.P.（“Corsair Capital”）、Corsair Capital Partners 100，L.P.（“Corsair 100”）、Corsair Capital Investors, L.P.（“Corsair 100”）、Corsair Capital Investors, L.P.（“Corsair Investors”）、Corsair Capital Partners, L.P.（“Corsair 100 切克（“佩切克先生”）和史蒂芬·梅傑（“梅傑先生”）。Corsair Capital個人擁有1,571,657股普通股，其中包括目前可行使的認股權證標的116萬股普通股。Corsair 100個人擁有228,974股普通股，其中包括目前可行使的認股權證標的16.9萬股普通股。Corsair Investors個人擁有95,233股普通股，其中包括目前可行使的認股權證標的71,000股普通股。作為Corsair Capital、Corsair 100和Corsair Investors各的投資經理，Corsair Management被視為受益擁有1,895,864股普通股。作為Corsair Management的控股人，Petschek先生被視為個人實益擁有1,895,864股普通股。作為Corsair Management的控股人，梅傑先生被視為個人實益擁有1,895,864股普通股。Corsair Capital、Corsair Management、Petschek先生和Major先生對Corsair Capital擁有的1,571,657股股票共享投票權和投資權。Corsair 100、Corsair Management、Petschek先生和Major先生對Corsair 100擁有的228,974股股票擁有共同的投票權和投資權。資本投資者、Corsair Management、Petschek先生和Major先生對Corsair Investors擁有的95,233股股票擁有共同的投票權和投資權。Corsair Capital、Corsair 100、Corsair Management、Petschek先生和Major先生各的主要營業地址是紐約州紐約市麥迪遜大道366號12樓，郵編10017。Corsair Investors的主要營業地址是開曼羣島喬治敦309號信箱的M&C Corporate Services Ltd KY1-1104。
|
|
●
|
根據美國證券交易委員會第S-K條例第404（a）項需要披露的任何直接或間接涉及關聯方的交易或關係；
|
|
●
|
對現有關聯方交易的任何重大修改或修改；以及
|
|
●
|
任何被董事或公司法律顧問視為關聯方交易的交易。
|
|
2023
|
2022
|
|||||||||||
|
PKF
|
普蘭特(1)
|
PKF
|
||||||||||
|
審計費(2)
|
$ | 281,000 | $ | 263,485 | $ | 133,000 | ||||||
|
與審計相關的費用(3)
|
15,477 | - | 5,103 | |||||||||
|
税費
|
- | - | - | |||||||||
|
所有其他費用(4)
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31,215 | 89,450 | - | |||||||||
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總計
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$ | 327,692 | $ | 352,935 | $ | 138,103 | ||||||
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(1)
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2022年8月26日，公司董事會審計委員會解除了Plante & Moran, PLLC（“Plante”）作為公司獨立註冊會計師事務所的資格。
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(2)
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審計費用包括審計我們的年度合併財務報表的專業服務、我們10-Q表申報中包含的合併財務報表審查、對公司提供的員工福利計劃的審計，以及通常與法定和監管申報或聘用相關的服務。
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(3)
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審計相關費用包括與公司合併財務報表的審計或審查合理相關的專業服務費用，包括對與註冊報表相關的合併財務報表的審查。
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(4)
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所有其他費用包括向公司提供的諮詢賬單金額。
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展品編號
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標題
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1.01
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公司與聯盟全球合作伙伴之間於2020年9月28日簽訂的普通股銷售協議（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2020 年 9 月 28 日，於 2020 年 9 月 28 日提交）
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2.01
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Enservco Corporation和Heat Waves Hot Oil Service LLC作為收購方，OilServ, LLC、Rapid Hot Flow, LLC和Rapid Pressure Services, LLC作為出售方的資產購買協議（參照公司附錄10.1合併）’s 於 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新報告）。
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3.01
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第二次修訂和重述的公司註冊證書（以引用方式由本公司註冊成立’s 當前的 8-K 表報告（日期為 2010 年 12 月 30 日，於 2011 年 1 月 4 日提交）
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3.02
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第二次修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2014 年 6 月 20 日，於 2014 年 6 月 25 日提交）
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3.03
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2020年11月20日提交的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2021 年 1 月 20 日，於 2021 年 1 月 21 日提交）
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3.04
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經修訂和重述的章程（以引用方式由本公司註冊成立’s 當前的 8-K 表報告（日期為 2010 年 7 月 27 日，於 2010 年 7 月 28 日提交）
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4.01
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證券描述（以引用方式納入本公司附錄4.1’s 於 2019 年 12 月 31 日提交的 10-K 表年度報告（於 2020 年 3 月 20 日提交）
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4.02
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2020年9月23日購買普通股的認股權證發行給華美銀行。（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2020 年 9 月 23 日，於 2020 年 9 月 28 日提交）
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10.01
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2016 年股票激勵計劃（以引用方式由本公司註冊成立’s 在 DEF 14A 表格上的委託聲明（於 2016 年 8 月 16 日提交）
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10.02
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賠償協議的形式（以引用方式納入本公司附錄 10.07’s 於 2013 年 12 月 31 日提交的 10-K 表年度報告（2014 年 3 月 18 日提交）
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10.03
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注意公司與Cross River Partners, L.P. 於2021年2月3日簽訂的轉換協議（以引用方式由本公司註冊成立’s 當前的 8-K 表報告（日期為 2021 年 2 月 3 日並提交）
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10.04
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華美銀行、Enservco Corporation、Dillco Fluid Service, Inc.、Heat Waves Hot Oil Service, LLC、Heat Waves Water Management LLC於2022年3月18日發出的華美銀行還款信（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.05
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Utica Leaseco, LLC和Heat Waves Hot Oil Services LLC於2022年3月24日簽訂的主租賃協議（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.06
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Enservco Corporation 於 2022 年 3 月 24 日簽發的主租賃擔保（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.07
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LSQ基金集團有限責任公司與Heat Waves Hot Oil Services LLC於2022年3月24日簽訂的發票購買協議（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.08
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Enservco Corporation 於 2022 年 3 月 24 日簽發的實體擔保（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.09
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Utica Leaseco, LLC、LSQ Funding Group, LLC、Heat Waves Hot Oil Services LLC和Enservco公司於2022年3月24日簽訂的債權人間協議（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.10
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Enservco Corporation於2022年3月22日向Cross River Partners, LP發行的可轉換次級本票（以引用方式由本公司註冊成立’s 最新的 8-K 表報告（日期為 2022 年 3 月 24 日，於 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.11
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Enservco Corporation 與 Marjorie Hargrave 之間的分離協議和免責聲明於 2022 年 4 月 13 日生效（參照公司附錄 10.1 納入）’s 有關於 2022 年 4 月 18 日提交的 8-K 表的最新報告
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10.12
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日期為2022年7月15日的可轉換次級本票（參照公司附錄10.1合併）’s 有關於 2022 年 7 月 20 日提交的 8-K 表的最新報告）
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10.13
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注：Enservco Corporation與Cross River Partners, L.P. 於2022年11月3日簽訂的交換協議（參照公司附錄10.1合併）’s 於 2022 年 11 月 9 日提交的 8-K 表最新報告
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10.14
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日期為2022年11月3日的可轉換有擔保次級本票（參照公司附錄10.2合併）’s 於 2022 年 11 月 9 日提交的 8-K 表最新報告
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10.15
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日期為2022年11月3日向Cross River Partners, LP（參照公司附錄4.1註冊成立）的認股權證’s 當前的 8-K 表報告（於 2022 年 11 月 9 日提交）
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10.16
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2023 年 2 月公開發行普通認股權證表格（參照公司附錄 4.3 合併）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的註冊聲明）
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10.17
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2023 年 2 月公開發行預先注資認股權證表格（參照公司附錄 4.4 納入）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的註冊聲明）
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10.18
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2023 年 2 月公開發行證券購買協議表格（參照公司附錄 4.5 納入）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的註冊聲明）
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10.19
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公司與A.G.P./Alliance Global Partners之間的配售代理協議表格（參照公司附錄1.1合併）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的註冊聲明）
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10.20
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2023年6月30日向Cross River Partners, L.P.（參照公司附錄4.1註冊成立）的認股權證’s 於 2023 年 7 月 7 日提交的 8-K 表最新報告）。
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10.21
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Enservco Corporation 於 2023 年 9 月 1 日向 Cross River Partners, LP 發行的可轉換本票（參照本公司附錄 10.1 納入）’s 於 2023 年 9 月 8 日提交的 8-K 表最新報告）。
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10.22
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Enservco Corporation 於 2023 年 9 月 1 日向凱文·切瑟發行的可轉換本票（參照公司附錄 10.2 註冊成立）’s 於 2023 年 9 月 8 日提交的 8-K 表最新報告）。
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10.23
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注：購買協議自2023年9月11日起在Enservco Corporation及其所列投資者之間生效（參照公司附錄10.2合併）’s 於 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新報告）。
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10.24
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日期為2023年9月11日的新可轉換票據的表格（參照公司附錄10.3合併）’s 於 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新報告）。
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14.1
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商業行為和道德準則舉報人政策（參照公司附錄 14.1 納入）’s 於 2010 年 7 月 27 日提交的 8-K 表最新報告（於 2010 年 7 月 28 日提交）
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21.1
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Enservco Corporation的子公司（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告的附錄21.1）。
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23.1
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得克薩斯州帕內爾·克爾·福斯特的同意（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告的附錄23.1）。
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24.1
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委託書（包含在簽名頁上）。
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31.1
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告附錄31.1），對首席執行官進行認證。
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31.2
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告附錄31.2），對首席財務官進行認證。
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31.3 *
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首席執行官認證根據根據本節通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條。隨函提交。
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31.4 *
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首席財務官認證根據根據本節通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條。隨函提交。
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32.1
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官進行認證（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告的附錄32.1）。
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32.2
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席財務官進行認證（以引用方式納入註冊人於2024年3月29日提交的10-K表年度報告的附錄32.2）。
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101.INS
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行內 XBRL 實例文檔（實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中）
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101.SCH
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內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
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101.CAL
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內聯 XBRL 分類擴展計算 Linkbase 文檔
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101.LAB
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內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
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101.PRE
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內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
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101.DEF
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內聯 XBRL 分類擴展定義 Linkbase 文檔
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104
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封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）
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隨函提交。
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ENSERVCO 公司
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 理查德·墨菲
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董事兼執行主席（首席執行官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 理查德·墨菲
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董事兼執行主席（首席執行官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 馬克·帕特森
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首席財務官（首席財務官兼首席會計官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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導演 Robert S. Herlin
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日期：2024 年 5 月 23 日
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威廉·A·喬利，導演
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日期：2024 年 5 月 23 日
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凱文·切瑟，導演
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日期：2024 年 5 月 23 日
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馬克·克萊默，導演
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| *來自： | /s/ 馬克·帕特森 | ||
| 馬克·K·帕特森 | |||
| 事實上是律師 |