附錄 1.01

應用光電有限公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的規定，該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，以實施與衝突礦產 相關的報告和披露要求。該規則對其 產品功能或生產所必需的衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，根據目前的 指南，這些衍生物僅限於錫、鉭和鎢（“3T”）。無論如何，這些要求適用於註冊人。

衝突礦產的地理來源以及 它們是否為武裝衝突提供資金。

本報告由 應用光電有限公司（以下簡稱 “AOI”、“公司”、“我們”、“我們”、 或 “我們的”）的管理層編寫。該信息包括所有控股子公司的活動。

AOI 是一家領先的垂直整合光纖網絡產品提供商 ，主要面向四個網絡終端市場：互聯網數據中心、有線電視或 CATV、光纖到户、 或 FTTH 以及電信。我們設計和製造一系列不同集成水平的光通信產品，從組件、 子組件和模塊到完整的交鑰匙設備。衝突礦物是半導體 和模塊產品的功能或生產所必需的。

在為客户設計產品時，我們 從激光器和激光元件的基本構件開始，這需要使用金屬，包括 3T 和金（“3TG”）。 利用這些基礎產品，我們設計和製造各種產品以滿足客户的需求和規格， 和此類產品在終端市場、預期用途和集成水平方面相互不同。我們主要關注所有四個目標市場中績效更高的 細分市場，這些細分市場對更快的連接和創新的要求越來越高。因此，我們的大多數 半導體和模塊產品以及作為這些產品一部分的組件都需要使用衝突礦物。

3TG 的供應鏈由許多供應商 鏈層組成。在到達AOI的直接供應商之前，3TG將從礦山流向貿易商、出口商、冶煉廠或煉油廠（統稱為 ，統稱為冶煉廠）、合金生產商和零部件製造商，有時還有中間供應商。由於AOI的大部分產品中都含有一種或多種 3TG 金屬，因此AOI的很大一部分供應商也在其產品中使用這些金屬 。AOI 從全球大約 1184 家一線供應商那裏採購產品和組件。一線供應商是 AOI 選擇並與我們有直接業務關係的供應商。這些第一級供應商選擇他們的供應商 （二級供應商），而後者又有自己的供應商組（第三級），依此類推。AOI與並通過其第一級 級供應商合作，調查我們供應鏈的更深層面，以確定AOI產品中所含3TG金屬的來源。

由於我們的規模、產品的複雜性、 以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。 因此，我們參與了許多行業範圍的舉措，如下所述。

AOI 致力於與我們的全球供應 鏈合作，確保遵守美國證券交易委員會的衝突礦產規則。我們已經制定了衝突礦產合規計劃， 旨在遵循經濟合作與發展組織（“OECD”）建立的框架。

根據我們的衝突礦產合規計劃， 我們的供應商合同包括衝突礦產盡職調查和報告要求。根據 SEC 的衝突礦產規則，AOI 直接採購錫、鎢、 鉭和黃金的目標是僅從剛果民主共和國無衝突來源採購。當我們意識到供應鏈中的礦產可能資助武裝團體（美國證券交易委員會衝突礦產規則）時， ，我們與供應商合作尋找替代的無衝突來源。

我們的政策已在我們的網站上公開發布，網址為 https://ao-inc.com/legal/。

我們採用 由負責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（“CMRT”）開發的模板，對我們的供應鏈進行了調查。 CMRT 的開發旨在促進有關為公司 供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及公司及其供應商使用的冶煉廠清單 的問題。此外，該模板還包含有關其產品中衝突礦物 的來源以及供應商盡職調查的問題。説明 工具使用的書面説明和錄製的培訓可在澳大利亞央行的網站上找到。許多公司在與衝突 礦產相關的盡職調查過程中使用 CMRT。

AOI 不直接與礦山或冶煉廠合作 ，因此 AOI 沒有關於 3TG 原產國的信息。我們依靠責任礦產保障流程 （“RMAP”）中的信息，該流程是由RMI管理的一項自願舉措，在該計劃中，獨立第三方對冶煉廠或煉油廠的採購活動 進行審計，以合理的信心確定其加工的礦產來自無衝突來源。 成功完成審計後，RMI 將熔鍊廠或煉油廠指定為 “合規”。

AOI 已經建立了管理系統和盡職調查 措施，作為供應鏈管理和披露合規的基礎，這些衝突礦產是我們產品功能 或生產所必需的，並且必須根據該規則進行報告。

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈 盡職調查指南（經合組織指南）中的五步框架。AOI 衝突礦物工藝的設計包括以下內容：

步驟 #1：建立強大的公司管理 系統

步驟 #2：識別和評估供應鏈中的風險

步驟 #3：設計和實施戰略 以應對已確定的風險

步驟 #4：對供應鏈中指定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方 審計n

步驟 #5：供應鏈盡職調查 報告

每年，AOI都會要求我們的供應鏈提供CMRT。 我們的供應鏈有責任為AOI提供CMRT並確保其供應鏈無衝突。一旦 AOI 收到完成的 CMRT，AOI 將審查提交的完整性和一致性。然後，AOI將比較RMI提供的 熔鍊廠有關原產國的數據。如果供應商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 標準的熔鍊廠 ，則 AOI 將不會採取進一步行動。

對於未提交 CMRT 的供應商，AOI 將跟進 供應商並繼續申請完成的 CMRT。如果供應商在多次申請後未提交 CMRT，則將採取糾正性 行動，包括停止交易。

對於提交的包含不符合 RMI 的 熔鍊廠的 CMRT 的供應商，AOI 將要求供應商採取糾正措施並實現無衝突狀態。如果供應商未能令人滿意地實施 步驟以實現無衝突，則將採取糾正措施，包括停止交易。

AOI 與並通過其一線供應商 合作，調查我們供應鏈的更深層次，以確定 AOI 產品中所含的 3TG 金屬的來源。

我們的盡職調查結果表明，衝突礦產的 來源是（1）來自回收或廢料，（2）來自剛果民主共和國境內或鄰近的 國家（“覆蓋國家”），或（3）來自覆蓋國家以外的國家。根據我們在2023年供應鏈調查中收到的 直接供應商的回覆，其供應鏈中列出了168家冶煉廠和煉油廠。截至 2023 年 12 月 31 日，所有 168 個 都被指定為 RMAP 下的 “活躍” 或 “合規”。冶煉廠的完整清單和

煉油廠見附錄 A。

AOI 不直接與礦山或冶煉廠 接觸，因此 AOI 沒有關於 3TG 原產國的信息。

作為AOI對衝突礦產 盡職調查承諾的一部分，AOI已經或將要採取以下措施，以進一步降低我們的衝突礦產使所涉國家的武裝 團體受益的風險：

與盡職調查改進相關的陳述 本質上是前瞻性的，基於我們管理層當前的預期或信念。前瞻性陳述 也可以用 “期望”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”、 等詞語和類似術語來識別。這些前瞻性陳述不能保證表現，並受許多不確定性和 其他因素的影響，這些因素可能超出我們的控制範圍，可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的 存在重大差異。後續事件可能會影響AOI未來根據第13p-1條做出的決定。

本衝突礦產報告和我們的衝突礦產 政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://ao-inc.com/legal/。

附錄 A

冶煉廠和煉油廠清單