美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

2024年5月20日

報告日期（最早報告的 事件的日期）

EMCORE 公司

章程中規定的註冊人的確切名稱

450 Clark Dr.，新澤西州巴德湖 07828

主要行政辦公室地址，包括 郵政編碼

(626) 293-3400

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應複選框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的 證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

第 2.05 項與退出或處置活動相關的成本

2024年5月23日，EMCORE Corporation（“公司”） 宣佈了一項重組計劃（統稱為 “重組”），其中包括全面關閉公司位於加利福尼亞州阿罕布拉的 工廠、裁員和進一步削減運營費用。2024 年 5 月 20 日，公司董事會重組委員會 批准了重組。在決定實施重組之前，公司 對包括公司的競爭格局、預期收入和盈利能力以及 成本結構在內的許多因素進行了全面審查，並得出結論，公司目前的結構和運營將不允許公司實現盈利的 增長和現金產生。該公司預計，阿罕布拉工廠的全面關閉將在截至2024年9月30日的季度內完成。由於重組，公司預計將在所有地點裁掉約120個職位，合計 約佔公司員工隊伍的40％，並通過關閉其在阿罕布拉工廠 的運營並尋求轉租該設施的可用空間來整合設施空間。

公司正在採取的與重組相關的裁員行動 預計每年將節省約1,700萬美元的成本，其中不包括遣散費。在提交本8-K表最新報告時，公司無法真誠地確定公司在重組 中預計產生的總金額或金額範圍。但是，公司預計，將在 公司的未來報告期內產生並記錄實質性現金和非現金費用，包括但不限於與重組 有關的一次性員工遣散費和解僱費用（包括根據裏蒂奇爾離職協議（定義見下文））。該公司預計， 將在截至2024年6月30日的季度中確認幾乎所有這些費用。公司可能會在 中承擔與重組相關的額外費用，這是目前未考慮的。公司預計將產生的與 重組相關的費用是估計值，並受多種假設的約束，實際結果可能存在重大差異。

本第 2.05 項包含前瞻性陳述 ，旨在由經修訂的 1995 年《私人證券訴訟 改革法》提供的 “前瞻性陳述” 安全港保護。前瞻性陳述是不是歷史事實的陳述。諸如 “期望”、 “相信”、“將”、“可能”、“預期”、“打算”、“計劃”、 “估計”、“尋找”、“預測”、“項目”、“潛在” 或 的否定詞等詞語或其變體或類似表述旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述 包括但不限於以下方面的陳述：公司未來潛在收入和成本節約預測、與重組相關的預期 成本；與員工解僱、關閉和合並設施相關的預期；包括 重組時間、重組完成時間和確認與重組相關的費用的時機；以及公司對物質現金和非現金支出的預期。這些陳述基於各種假設，無論是否在本表8-K的當前報告中提到 ，以及公司管理層當前的預期，不是對 實際業績的預測。前瞻性陳述受許多風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績與前瞻性陳述存在重大差異，包括但不限於與我們成功實現重組 收益的能力以及與重組和重組相關的效率相關的風險，以及公司截至2023年9月30日的10-K表年度報告中 “風險因素” 標題下討論的其他風險， 向美國證券交易委員會（”SEC”）2023年12月27日，公司於2024年2月12日向美國證券交易委員會提交了截至2023年12月31日的季度10-Q表季度報告 ，該公司於2024年5月14日向美國證券交易委員會提交的截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告，以及公司 未來向美國證券交易委員會提交的其他文件。您不應過分依賴此類信息和估計，因為事實證明，這些信息和估算值在實質上 不準確。儘管公司認為此類信息和估計是基於合理的假設，但實際結果可能會有所不同， 並且這種變化可能是重大的。除非法律要求 ，否則公司不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務。

第 5.02 項 董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

(e) 自2024年5月7日（“離職日期”） 起，傑弗裏·裏蒂奇爾離任公司首席執行官兼董事職務。 關於裏蒂奇爾先生離開公司，公司和裏蒂奇爾先生於2024年5月21日簽訂了 分離和一般釋放協議（“裏蒂奇爾分離協議”）。根據裏蒂奇爾離職 協議並根據裏蒂奇爾先生於2014年12月10日簽訂的僱傭協議的條款，以及之前作為公司於2014年12月11日提交的8-K表最新報告的附錄10.1向美國證券交易委員會提交的 的條款，裏蒂奇爾先生 將獲得以下福利：(i) 在離職後的十二個月內延續每兩週的基本工資日期，；（ii）支付 截至2024年9月30日的財政年度的目標獎金，金額等於50萬美元，每兩週支付一次支付 為期十二個月；以及 (iii) 假設裏蒂奇爾先生在此期間是一名在職員工，公司報銷裏蒂奇爾先生最多十八 (18) 個月的 COBRA 保費部分，否則公司本應作為公司對裏蒂奇爾先生健康保險保費的繳款支付 部分。Rittichier先生的 截至離職之日仍未歸屬的未償股權獎勵將被取消和終止。裏蒂奇爾先生 領取上述遣散費的條件是他遵守了裏蒂奇爾離職協議中規定的某些保密、不招攬和其他限制性 契約。

第9.01項財務報表和附錄。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。