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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月21日

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

海灣羣島, 佛羅裏達33154

（主要行政辦公室地址）

 

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 

2024年5月21日，Avenue Therapeutics, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司的正式通知，稱該公司已證明遵守了納斯達克資本市場（“納斯達克”）繼續上市的所有適用標準，包括納斯達克上市規則5550（b）（1）（“股票規則”）中規定的最低股東權益要求。因此，先前披露的上市事項已經結案。

 

儘管此事已經結案，但該公司還被告知，按照納斯達克上市規則5815（d）（4）（B）的定義，將在2025年5月21日之前的一年內繼續受到 “小組監督” 的約束。如果在小組監督員的任期內，公司不符合股權規則，則公司將沒有機會提交合規計劃供上市資格工作人員審查。相反，公司將被要求在納斯達克聽證會小組舉行聽證會以解決缺陷，在聽證程序完成之前，此類請求將暫停就公司在納斯達克上市採取任何進一步行動。

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。