美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 17 日
捷豹健康公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
舊金山, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(415)
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框(看到一般指令 A.2(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
每個班級的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱
已註冊 |
這個 |
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2024年5月23日, Jaguar Health, Inc.(以下簡稱 “公司”)簽訂了公司與拉登堡塔爾曼公司之間訂立的2021年12月10日的 市場發行協議(經2022年2月2日特定修正案和自動櫃員機第二修正案,即 “協議”)的修正案(“第二項自動櫃員機修正案”)。Inc.,作為 代理商(“拉登堡”)。根據第二自動櫃員機修正案,取消了先前對公司普通股總髮行金額 ,即每股面值0.0001美元(“股份”)的上限,公司可能通過拉登堡作為銷售代理出售和 發行,因此根據該協議可發行的金額僅受第二自動櫃員機修正案中規定的某些 限制的限制。
同樣在 2024年5月23日,公司就根據協議發行和出售股票向美國證券交易委員會提交了招股説明書補充文件(“招股説明書補充文件”) 。公司根據 協議發行和出售股票將根據公司於2024年4月22日向 美國證券交易委員會提交併於2024年5月1日宣佈生效的S-3表格(文件編號333-278861)上的註冊聲明(“註冊聲明”)進行,並由2024年5月23日的招股説明書補充文件補充 。
公司法律顧問禮德律師事務所關於可能根據協議發行的股票合法性的意見 作為附錄5.1提交。
股票 將根據註冊聲明出售,股票的發行將僅通過招股説明書補充文件 和隨附的招股説明書進行。根據該州或司法管轄區的證券法,本表8-K上的最新報告不構成出售或招攬購買這些證券的 要約,在任何州,如果此類要約、招標或出售 在註冊或獲得資格認證之前為非法,則任何州均不得出售這些證券。
第二份 ATM 修正案作為本 8-K 表最新報告的附錄 10.1 提交,該文件以引用方式納入此處。 前述內容只是對第二項自動櫃員機修正案重要條款的簡要描述,並非對該修正案中各方權利和義務的完整描述 ,而是通過提及此類證物對該修正案的全部限定。
第 3.03 項對擔保持有人權利的重大修改。
在8-K表格第3.03項所要求的範圍內, 本表8-K最新報告第5.03項中包含的有關反向股票拆分(定義見下文)的信息 在此以引用方式納入。
第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案;財政年度變更。
正如 先前披露的那樣,在2024年4月9日舉行的公司股東特別會議(“特別會議”)上, 公司股東批准了經修訂的公司第三次修訂和重述的 公司註冊證書(“COI”)的修正案(“第八修正案”),以對公司有表決權的普通股(“普通股”)進行反向拆分”) 的比率不小於一比二且不大於一比一百五十,在該範圍內的確切 比率將由用户自行決定2025 年 1 月 22 日 當天或之前的公司董事會(“董事會”)。
根據 公司股東授予的此類授權,董事會批准了普通股的六十(60)股反向拆分(“反向 股票拆分”),並於2024年5月17日向特拉華州州長 提交了第八修正案。根據第八修正案的條款,反向股票拆分將於美國東部時間2024年5月23日凌晨 12:01(“生效時間”)生效。反向股票拆分生效後,公司在生效時間前夕已發行和流通的每六十 (60)股普通股將自動重新分類為一(1)股普通股,每股面值不變。反向股票拆分減少了轉換公司已發行的無表決權普通股以及行使 或歸屬其已發行股票期權和認股權證時可發行的 股數量,並導致此類無表決權普通股、股票期權和認股權證的轉換和行使價格成比例增加 。此外,生效前夕根據公司股權補償計劃預留髮行的 股數量將按比例減少 。反向股票拆分沒有改變普通股或優先股的法定股票總數。
2
由於反向股票拆分 ,不會發行任何零碎股票。原本有權獲得與反向 股票拆分相關的部分股份的股東將獲得現金補助以代替。
Equiniti Trust Company, LLC是反向股票拆分的交易所 代理人,並將就反向股票拆分向登記在冊的股東通信。以賬面記錄形式或 “街道名稱”(通過經紀商、銀行或其他 登記持有人)持有 股票的股東無需採取任何行動。
從2024年5月23日開始, 公司的普通股將在反向股票拆分調整的基礎上繼續在納斯達克資本市場上交易。反向股票拆分後,公司普通股的新CUSIP編號 為 47010C805。
上述對第八修正案 的描述並不完整,僅參照第八修正案的全文進行了全面限定,該修正案作為本報告的附錄3.1提交 ,並以引用方式納入此處。
項目 7.01。法規 FD 披露。
2024年5月17日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈 反向股票拆分生效,其副本作為附錄99.1提供。
就經修訂的 1934 年《證券交易法》( “交易法”)第 18 條而言,本文所附附錄 99.1 中的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得以引用方式納入公司根據經修訂的 1933 年《證券法》或《交易法》提交的任何 申報中,除非另有明確規定任何此類文件中的具體參考文獻 。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
展覽 不是。 |
描述 | |
3.1 | Jaguar Health, Inc. 第三次修訂和重述的公司註冊證書的第八修正案 證書 | |
5.1 | 禮德律師事務所對股票合法性的看法。 | |
10.1 | Jaguar Health, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co.於2024年5月23日簽訂的《市場發行協議》的第二修正案公司 | |
99.1 | 2024 年 5 月 17 日宣佈 反向股票拆分的新聞稿。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
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簽名
根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。
捷豹健康公司 | |||
來自: | /s/ Lisa A. Conte | ||
姓名: | 麗莎·A·孔蒂 | ||
標題: | 首席執行官兼總裁 | ||
日期:2024 年 5 月 23 日 |
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