附錄 1.01

衝突礦產報告

根據《證券交易法》（17 CFR 240.13P-1）第13P-1條

在本報告所述期間，從

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

I. 導言

本Intuitive Surgical, Inc.（“Intuitive”，“我們” 或 “我們”）截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（17 CFR第240和249b部分）（“規則”）（“規則”）提交的。

衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（通常稱為 “3TG”）。如果我們知道或有理由相信我們的產品 (i) 的功能或生產所必需的任何衝突礦物可能源自剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）和鄰近國家（“涵蓋國家”），如表格 SD 第 1.01 (d) (1) 項所定義，並且 (ii) 可能不是來自回收或廢品來源，則我們必須對來源和鏈條進行盡職調查我們的衝突礦產的保管權。

我們致力於從供應商那裏採購材料，這些供應商在道德、誠信、尊重人權和環境責任方面與我們有着共同的價值觀。為了支持該規則，我們希望我們的供應商制定盡職調查計劃，以確保對其供應鏈中衝突礦物的使用進行適當的監控和報告。我們的政策是，供應鏈中的所有供應商都遵守所有適用的政府法律、法規、條例、規則、規章、命令和其他要求。我們的政策還包括評估我們與供應鏈中包含來自衝突來源的礦產的供應商的關係，這些礦產直接或間接使所涉國家的武裝團體受益或提供資金。

產品描述

我們的製成品可分為兩個主要類別：(1) da Vinci® 手術系統和器械及配件，以及 (2) Ion® 腔內系統和器械及附件（統稱為 “涵蓋產品”）。涵蓋的產品包含衝突礦物質，這些礦物質是這些產品的功能或生產所必需的。

達芬奇手術系統、器械和配件以及數字解決方案

截至2023年12月31日，我們已將以下達芬奇手術系統商業化——1999年的標準達芬奇手術系統，2006年的達芬奇S® 手術系統，2009年的達芬奇Si® 手術系統，以及2014年的第四代達芬奇Xi® 手術系統。我們擴展了第四代平臺，在2017年增加了達芬奇X® 手術系統，並於2018年增加了達芬奇SP® 手術系統。2024 年，我們推出了第五代達芬奇 5 手術系統。我們的達芬奇手術系統產品通常包括以下內容：外科醫生控制枱、患者側手推車、3DHD 視覺系統、Integrated Table Motion 和 Firefly® 熒光成像，以及我們支持雲的 SimNOW 仿真平臺。

我們出售各種器械和配件，在進行外科手術時與達芬奇手術系統配合使用。這些產品包括達芬奇儀器、達芬奇訂書機、達芬奇能源和配件產品。

我們還為客户提供數字解決方案和互聯產品，通過增強計劃的見解來簡化績效。這些數字解決方案產品包括直觀的託管和託管服務、3D 建模服務、My Intuitive 和 Intuitive Hub。此外，我們還提供基於技術的教育和培訓解決方案，包括直覺學習、SimNOW、定製的培訓模型、遠程案例觀察、網真和高級見解套件。

離子腔內系統

離子腔內系統是一個靈活的、機器人輔助的、基於導管的平臺，它利用的儀器和配件的第一個明確適應症是肺部微創活檢。

有關上述產品的完整描述，請參閲我們截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告和截至2024年3月31日的10-Q表季度報告。

二。衝突礦產合規計劃

我們的衝突礦產合規計劃（“合規計劃”）旨在在所有重大方面符合《經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版》，其中包括經濟合作與發展組織發佈的錫、鉭、鎢和金的補編（“經合組織框架”）。我們的合規計劃旨在實現以下五個關鍵目標：

•制定衝突礦產企業計劃

•識別和評估供應鏈中的風險

•設計戰略以應對供應鏈中已確定的風險

•履行衝突礦產獨立審計和報告義務

•維持盡職調查計劃：內部審查和監控

我們設有一個跨職能的衝突礦產指導委員會，在高級管理層的支持下，包括來自全球供應鏈運營、企業融資、法律和全球公共事務的代表，監督我們的合規計劃。

衝突礦產指導委員會監督一個由相關職能部門代表組成的工作組，負責設計、實施和執行合規計劃。該工作組正式記錄了經高級管理層批准的合規計劃，以確保遵守該規則，包括執行以下措施：

•在我們的網站 https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance 上維護我們的衝突礦產政策。

•向所有候選人和支持我們製造業務的現有一線供應商提供供應商手冊文檔。本手冊中包含一項條款，描述了我們對供應商參與和參與以支持我們的合規計劃的期望。

•在我們的標準質量協議中納入特定條款，適用於需要參與我們的合規計劃的一級供應商。

•使用定量和定性因素維護衝突礦產供應商風險評估計劃（“風險評估”），以確定我們的一線供應商未滿足（或不太可能滿足）我們支持我們的合規計劃和衝突礦產政策的期望，例如對信息請求的迴應不充分或根本不予迴應，未能建立自己的盡職調查計劃或不遵守規則。

我們是負責任礦產倡議（“RMI”）的成員，支持盡職調查做法的制定和實施，以進一步使我們能夠就供應鏈中的衝突礦產做出明智的決策。我們支持責任礦產保障流程（“RMAP”），該流程是RMI的一部分，該流程為公司和供應商提供獨立的第三方審計，有助於評估冶煉廠和煉油廠的衝突狀況。

三。合理的原產國查詢

2023 年，我們本着誠意進行了一次合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定我們的承保產品中的任何衝突礦物是否來自受保國家/地區，還是來自回收材料或廢料。為了收集供應商的原產國信息，我們使用由RMI維護的衝突礦產報告模板（“CMRT”）對供應商進行了供應鏈調查。我們利用RMI的CMRT要求我們的供應商確定用於處理我們承保產品供應鏈中包含的衝突礦物的設施及其原產國。在截至2023年12月31日的報告期內，我們收到了大約92％的一級供應商的回覆。有關為每種衝突礦物收集的原產國信息摘要，請參閲我們的 “用於處理必要衝突礦產的設施和原產國” 部分。

我們真誠地努力從供應商那裏獲得完整而準確的衝突礦產信息。我們對收集的信息進行了評估，包括對結果進行質量審查。如果發現差異、錯誤或遺漏，則該供應商的答覆將被視為不完整，並由供應商退回以供更正。如果供應商未能退回完整的 CMRT，我們會進行多次後續調查。後續行動可能包括電子郵件、電話和與供應商的面對面溝通。根據我們的盡職調查流程，不符合我們RCOI要求的一級供應商將在需要時上報給管理層。

根據我們在 RCOI 方面的努力，我們確定我們的承保產品中使用的衝突礦物可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源。作為迴應，我們開展了盡職調查，以確定這些衝突礦物的來源和監管鏈。供應商自行決定其在 CMRT 中的陳述範圍，因此，提供給我們的信息可能在公司層面、部門級別、產品類別級別或產品層面提供。因此，作為含有衝突礦物的成分的下游採購商，我們的 RCOI 努力和盡職調查措施只能為衝突礦物的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。

IV。盡職調查框架和實施

盡職調查框架的設計

我們的盡職調查框架旨在在所有重要方面符合經合組織框架。

採取的盡職調查措施

我們是一家下游公司，儘管我們與一級（直接）供應商有關係，但我們與諸如次級（間接）供應商或瞭解原礦物來源的相關冶煉廠和精煉廠等各方沒有直接關係。由於我們的承保產品中包含的組件是由次級供應商製造的，因此我們聘請了一家第三方供應鏈管理公司來協助我們識別次級供應商製造的組件中使用的衝突礦物質，我們無法自行識別。此外，我們還聘請了一家供應鏈管理公司來協助我們收集RCOI所需的數據，並對一線和次級供應商進行盡職調查審查流程。

我們還為被視為 “高風險”（基於我們的風險評估）的供應商以及迴應被確定為 “危險信號” 的供應商設計並執行了額外的盡職調查程序，包括但不限於：

◦供應商的回覆不是使用CMRT提交的。

◦供應商表示其產品中含有衝突礦物質，但未提供冶煉廠（或精煉廠）或原產國數據。

◦供應商報告説，冶煉廠或煉油廠不為人知或未將其列入清單，但確認這些礦物均不來自受保國家。

◦供應商已經確定了原產國信息，但沒有確定冶煉廠或煉油廠。

◦供應商發現了一家熔鍊廠或精煉廠實際上並未加工已確定的衝突礦物。

風險未得到充分緩解的高風險供應商已分配了具體、有據可查的風險緩解行動計劃，並由管理層審查。行動的性質由管理層酌情決定。

在評估冶煉廠和煉油廠時，我們將調查答覆與RMAP中經過驗證的符合RMAP評估協議的冶煉廠和煉油廠清單中發佈的數據進行了比較。RMAP依靠獨立的私營部門審計師對來源進行審計，包括同意參與RMAP的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦產的原產地和監管鏈。

未來風險緩解的盡職調查措施

由於衝突礦產數據是通過自我報告獲得的，因此必須提高供應鏈中供應商的認識和培訓，以確保提供可靠和詳細的信息。我們是 RMI 的成員，支持盡職調查做法的制定和實施，使我們能夠就供應鏈中的衝突礦物做出明智的決策。我們打算繼續與供應商合作，提高上述盡職調查程序的有效性，並繼續強調遵守我們的衝突礦產報告預期的重要性。

V. 結論

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦物產品的下游採購商，我們的盡職調查程序只能就必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於向我們的直接和間接供應商尋求數據的必要性。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息，並可能存在虛假陳述或欺詐。

盡職調查結果

通過參與RMI、實施經合組織框架以及要求我們的供應商完成CMRT調查，我們已經確定，向供應商尋求有關供應鏈中3TG冶煉廠或煉油廠的信息是我們在供應鏈中確定3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。

根據從供應商那裏收集的數據，我們得出的結論是，我們的承保產品供應鏈中包含的大多數衝突礦產都來自所涵蓋的國家以外。但是，對於我們的承保產品供應鏈中包含的某些衝突礦物，我們從供應商和其他來源獲得的有關處理衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及礦山的相關名稱和位置的信息不足，無法得出這些衝突礦物是否源自所涉國家，如果是，則這些衝突礦產是來自回收來源還是廢品來源，還是來自其他無衝突來源。

用於處理必要的衝突礦物和原產國的設施

正如我們的供應商在 CMRT 中報告的那樣，下表彙總了 (i) 確定用於處理受保產品功能或生產所必需的衝突礦物的設施，以及 (ii) 在已知範圍內，彙總了在這些設施加工的衝突礦物的確定的原產國。

注意：截至2024年4月16日，RMI報告的冶煉廠或煉油廠名稱和狀態。

努力以最大可能的特異性確定地雷或原產地

作為盡職調查流程的一部分，對於那些產品不存在剛果民主共和國衝突的供應商，我們採取了其他措施來確定礦山或原產地，其中包括上述後續程序和風險評估計劃。

根據我們在CMRT中從供應商那裏收集和評估的信息，我們確定這些數據通常不足以確定可能來自所涉國家的衝突礦產的礦山名稱或具體原產地。CMRT指出，冶煉廠或煉油廠字段是強制性的；但是，具體的礦山數據不是。因此，供應商在這些領域提供的信息較少，在某些情況下，他們沒有提供數據或將這些信息確定為 “機密”、“商業祕密” 或類似信息。因此，我們並不總是收到足夠的信息，無法確定可能直接或間接資助或使武裝團體受益的此類衝突礦產的適用來源。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI流程和Intuitive本着誠意進行的盡職調查。這些陳述基於執行RCOI流程和盡職調查流程時可用的基礎設施和信息。如上所述，許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們的分析和此處提供的披露。

這些因素包括但不限於產品或產品內容信息的差距、供應商數據的差距、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠的錯誤或遺漏、供應商的教育和知識差距、數據的及時性不足、合理搜索中未發現的公共信息、公共數據中的錯誤、語言障礙和翻譯、供應商和冶煉廠對協議不熟悉、疏忽或錯誤無衝突熔鍊廠審計，申報來自所涉國家的材料次要材料、並非所有行業和金屬都同樣先進的認證計劃，以及向所涉國家以外的國家走私衝突礦物。

前瞻性陳述

本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的預期。使用 “估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“打算”、“可能”、“將”、“可以”、“應該”、“將”、“目標” 等詞語的陳述以及類似的詞語和表述旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述必然是反映Intuitive管理層判斷的估計值，涉及許多風險和不確定性，可能導致實際業績與前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。這些前瞻性陳述包括但不限於基於當前對Intuitive運營的經濟和市場的預期、估計、預測和預測以及Intuitive對這些經濟和市場的信念和假設的陳述，以及Intuitive在遵守規則方面的行動。應根據可能導致實際結果與前瞻性陳述存在重大差異的各種重要因素來考慮這些前瞻性陳述，包括：衝突礦產評估和報告法規和要求的變化；與衝突礦物監管和要求相關的訴訟；以及有關Intuitive的負面宣傳。提醒讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，基於當前的預期，受難以預測的風險、不確定性和假設的影響，包括Intuitive截至2023年12月31日的10-K表年度報告中在 “風險因素” 標題下確定的風險因素，該報告由Intuitive向美國證券交易委員會提交的其他文件進行了更新。Intuitive的實際業績可能與任何前瞻性陳述中表達的結果存在重大不利差異，除非法律要求，否則Intuitive沒有義務公開發布或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂。