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全球政策
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GP15
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出版日期:
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2023年2月至
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第7頁第1頁
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標題:
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內幕交易
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I.
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目的
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二、
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作用域
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A.
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受保單約束的人員(“承保個人”)
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(1)
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員工和董事。本政策適用於本公司及其子公司的所有員工和本公司董事會的所有成員。本公司還可以確定其他
個人應受本政策的約束,如承包商或顧問,他們可以訪問重要的非公開信息(定義見下文)。每個此等個人單獨是“內部人”,而這些人共同是本節的“內部人”。在本政策中,公司董事會的所有成員和公司的所有執行人員都被稱為“第16條內部人”。
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(2)
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家庭成員和其他人。本政策適用於與內幕人士同住的所有家庭成員,以及在公司證券(定義如下)中交易由內幕人士指示或受內幕人士影響或控制的非內幕家庭成員
。此類內幕人士有責任讓這些個人在交易公司證券之前意識到與內幕人士磋商的必要性,就本政策及適用的證券法而言,內幕人士應視所有此等交易為內幕人士本身的賬户。然而,本政策
不適用於買賣決定由不受內幕人士家庭控制、影響或在其內部作出的第三方作出的個人證券交易。
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(3)
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受員工或董事影響或控制的實體。本政策適用於受內部人士影響或控制的任何實體,包括任何公司、合夥企業或信託
(統稱為“受控實體”),就本政策和適用的證券法而言,這些受控實體的交易應被視為為內部人士自己的賬户處理。
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B.
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本政策適用於公司證券(在本政策中統稱為“公司證券”)的交易,包括公司普通股、購買普通股的期權或公司可能發行的任何其他類型的證券。
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C.
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本政策的執行。就本政策而言,公司總法律顧問應擔任審核官,在他/她不在時,由審核官指定的另一名員工負責本政策的管理。審核官的所有決定和解釋均為最終決定,不再接受進一步審查。
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全球政策
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GP15
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出版日期:
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2023年2月至
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第2頁,共7頁
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標題:
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內幕交易
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三.
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政策聲明
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A.
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一般政策。本公司的政策是,任何知悉與本公司有關的重大非公開信息的承保個人不得直接或間接:
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(1)
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從事公司證券交易,除非本節在“401(K)計劃下的某些交易”和“規則10b5-1計劃”標題下另有規定;
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(2)
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向他人推薦買賣公司證券;
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(3)
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向公司內部的工作人員披露重要的非公開信息,或向公司以外的其他人披露重要的非公開信息,包括但不限於家人、朋友、商業夥伴、投資者和顧問,除非此類披露是根據公司關於保護或授權外部披露有關公司的此類信息的政策進行的。這包括通過社交媒體或其他基於互聯網的論壇共享此類信息;或
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(4)
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協助從事上述活動的任何人。
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B.
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401(K)計劃下的某些交易。本政策確實禁止公司員工根據401(K)計劃做出某些選擇,如果該員工在選擇時擁有重要的非公開信息,
包括:(A)選擇在計劃內將現有帳户餘額從公司股票基金中轉移出來;以及(B)選擇從您的401(K)計劃帳户借錢,如果貸款將導致您的公司股票基金餘額的部分或全部清算。
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C.
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規則10b5-1計劃。根據美國證券交易法,規則10b5-1提供了針對內幕交易責任的抗辯。為了有資格依賴這一抗辯,一個人必須在進行此類交易之前,為滿足規則中規定的某些條件的公司證券交易制定規則10b5-1計劃(規則10b5-1計劃)。如果該計劃符合規則10b5-1的要求,只要進行交易的人遵守計劃的條款,就可以買賣公司證券,而不受某些內幕交易限制。一般來説,規則10b5-1計劃必須在進入計劃的人不知道重大非公開信息的情況下制定。計劃一旦通過,此人不得對要交易的證券數量施加任何影響。交易價格或交易日期。計劃必須預先指定交易的金額、定價和時間,或將這些事項的自由裁量權委託給獨立的第三方。
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全球政策
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出版日期:
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標題:
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內幕交易
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四、
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定義
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對未來收益或虧損的預測,或其他收益指引;
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更改先前公佈的盈利指引,或暫停盈利指引的決定;
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未決或擬議的合併、重大收購或要約收購;
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•
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重大資產的未決或擬議收購或處置;
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•
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待建或擬建的大型合資企業;
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•
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重大的公司重組;
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•
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重大關聯方交易;
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•
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股息政策的改變、股票分割的宣佈或發行額外的證券;
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•
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非正常的銀行借款或其他融資交易;
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•
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設立公司證券回購計劃;
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•
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管理層的重大變革;
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•
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變更審計師或者通知可能不再依賴審計師的報告;
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•
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開發重要的新產品、新工藝或新服務;
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•
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懸而未決或受到重大訴訟或此類訴訟解決威脅的;
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•
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即將破產或存在嚴重的流動性問題;
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•
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重要客户或供應商的收益或損失;以及
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禁止公司證券或另一家公司的證券交易。
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出版日期:
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標題:
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內幕交易
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V.
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程序和限制
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A.
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第16節內部人士的預審程序。第16節內部人士不得從事公司證券的任何交易,包括進入與公司證券有關的10b5-1計劃,在未事先從審查官員那裏獲得交易的預先批准的情況下。*預先批准的請求應至少在提議的交易之前兩個工作日提交給審查官員。*任何規則10b5-1計劃必須在規則10b5-1計劃進入規則10b5-1計劃的五個工作日之前提交審批。*根據規則10b5-1計劃進行的交易無需進一步的預先審批。然而,一如既往,第16條內部人士必須立即將所有交易報告給法律部門,以確保適當和及時的公開披露。審查人員沒有義務批准提交預審的交易,並可決定不允許交易。如果一個人尋求預審而從事交易的許可被拒絕,則他或她應避免在公司證券發起任何交易,也不應將限制通知任何其他人
。
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B.
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季度交易限制。第16條內部人士不得進行任何涉及公司證券的交易(本政策規定的除外),從每個會計季度的第一天開始至公司該季度收益結果公開發布之日起的第二個工作日上午結束。換句話説,這些人員只能在公開發布公司季度收益後的第二個工作日上午至本財季最後一天結束的“開放窗口”期間進行公司證券交易。
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全球政策
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出版日期:
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標題:
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內幕交易
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C.
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指定承保個人的特定事件交易限制期。有時,可能會發生對公司有重大意義的事件或信息,但只有幾個承保個人知道。因此,
只要事件或信息仍然是重大的和非公開的,審核人員指定的人員在一段時間內不得交易公司證券,這段時間可能超過上述典型的禁售期。在這種情況下,審核人員將通知這些人,他們不應交易公司的證券。也許不會透露限制的原因。*特定事件或特定信息的交易限制期的存在或封閉期的延長不會作為一個整體向公司宣佈,也不應由承保個人向任何其他人傳達。
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D.
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特殊和禁止的交易。本公司已確定,如果承保個人從事某些類型的交易,則存在更高的法律風險和/或出現不當或不適當的行為。因此,本公司的政策是下列承保個人不得從事如下所述的交易:
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全球政策
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GP15
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出版日期:
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2023年2月至
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標題:
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內幕交易
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E.
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終止後交易。即使在承保個人終止對公司的服務後,本政策仍適用於公司證券的交易。如果承保個人在其服務終止時擁有重要的非公開信息,則該承保個人不得交易公司證券,直到該信息已公開或不再具有重大意義。
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六、六、
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合規責任
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七、
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違反規定的後果
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全球政策
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2023年2月至
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標題:
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內幕交易
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八.
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公司援助
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