美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)
aEye, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
008183105 |
(CUSIP 號碼) |
路易斯·杜桑 |
c/o aEye, Inc. 公園廣場一號,200 號套房 加利福尼亞州都柏林 94568 (925) 400-4366 |
(受權接收通知 和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2024年5月17日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
如果申報人此前曾在附表 13G 中提交過聲明,以 報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 § 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框:
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參見 §240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次申報證券標的類別時填寫 ,以及隨後任何包含 將改變前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
附表 13D
CUSIP 編號 008183105 | 第 2 頁,總共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名
路易斯·杜桑 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
資金來源(參見指令) OO | ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ¨ | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | ||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人 |
7 |
唯一的投票權 341,765 | |
8 |
共享投票權 0 | ||
9 |
唯一的處置力 341,765 | ||
10 |
共享的處置權 0 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 341,765 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 5.16%1 | ||
14 |
舉報人類型 (參見指令) 在 | ||
1根據發行人於2024年5月14日提交的10-Q表季度報告,受益所有權百分比基於截至2024年5月10日已發行和流通的6,629,728股普通股。
附表 13D
CUSIP 編號 008183105 | 第 3 頁,總共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
資金來源(參見指令) OO | ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ¨ | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | ||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人 |
7 |
唯一的投票權 0 | |
8 |
共享投票權 294,832 | ||
9 |
唯一的處置力 0 | ||
10 |
共享的處置權 294,832 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 294,832 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 4.44%1 | ||
14 |
舉報人類型 (參見指令) OO | ||
1根據發行人於2024年5月14日提交的10-Q表季度報告,受益所有權百分比基於截至2024年5月10日已發行和流通的6,629,728股普通股。
附表 13D
CUSIP 編號 008183105 | 第 4 頁,總共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名
Jennifer Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
資金來源(參見指令) OO | ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ¨ | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | ||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人 |
7 |
唯一的投票權 0 | |
8 |
共享投票權 36,000 | ||
9 |
唯一的處置力 0 | ||
10 |
共享的處置權 36,000 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 36,000 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 0.05%1 | ||
14 |
舉報人類型 (參見指令) OO | ||
1根據發行人於2024年5月14日提交的10-Q表季度報告,受益所有權百分比基於截至2024年5月10日已發行和流通的6,629,728股普通股。
附表 13D 第 1 號修正案
附表13D聲明的第一修正案(“第 1號修正案”)最初於2022年2月23日提交給美國證券交易委員會(“SEC”) (“附表13D”),對本文具體規定的附表13D進行了修訂和補充。
此處包含 但未另行定義的所有大寫術語應具有經修訂的附表 13D 中此類術語所賦予的含義。 對每件商品的回覆中提供的信息應視為以引用方式納入所有其他項目(視情況而定)。
2023年12月27日,AEye, Inc. (“發行人”)對其已發行和流通的普通股(面值 0.0001 美元)(“反向股票拆分”)進行了1比30的反向股票拆分(“反向股票拆分”),因此三十(30)股 已發行和流通普通股合併為一(1)股普通股。我們沒有發行與 反向股票拆分相關的零碎股票。申報人的持有情況以及本修正案 第1號中報告的普通股的其他提及的內容反映了反向股票拆分。
第 2 項。 | 身份和背景 |
附表 13D 第 2 項經補充並取代(視情況而定),具體如下:
附表13D由(i)路易斯·杜桑、(ii)Luis Dussan Trust A U/A/D 2022年5月18日以及(iii)Jennifer Dussan Trust A U/A/D 2022年5月18日(統稱為 “申報 人員”)提交 。
杜桑先生是 Luis Dussan Trust A U/A/D 2022 年 5 月 18 日和 Jennifer Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 年 5 月 18 日的唯一受託人 。杜桑先生不再是發行人的僱員。 杜桑先生的主要職業是發行人董事會成員。
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022年5月18日是一家根據加利福尼亞州法律為路易斯·杜桑及其直系親屬設立的信託基金,地址為 aEye, Inc.,One Park Place,Suite 200,加利福尼亞州都柏林 94568。其主要業務是以持有某些資產為目的的信託。
Jennifer Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 是一家根據加利福尼亞州法律為詹妮弗·杜桑及其直系親屬設立的信託基金, 的地址是 aEye, Inc.,One Park Place, Suite 200,加利福尼亞州都柏林 94568。其主要業務是信託,目的是持有 某些資產。
杜桑先生不再是發行人的員工 。杜桑先生的主要職業是發行人董事會成員。
在過去五年中, 舉報人 (i) 沒有在任何刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪,或 (ii) 不是具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此 過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權相關活動 br} to、聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額 |
附表 13D 第 3 項經補充並取代(視情況而定),如下所示:
2022年8月24日 24日,杜桑先生將其610,555股普通股的實益所有權轉讓給了路易斯·杜桑信託A U/A/D 5/18/2022,無現金對價。轉讓後,作為唯一受託人的杜桑先生立即對轉讓的普通股擁有唯一表決權和處置控制權。
2022年9月9日 9日,杜桑先生將路易斯·杜桑信託A U/A/D 2022年5月18日以 無現金對價將36,000股普通股的實益所有權轉讓給詹妮弗·杜桑信託A U/A/D 2022年5月18日。作為唯一受託人,杜桑先生對轉讓的普通股擁有唯一投票權和決定性 控制權。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此修訂附表 13D 第 5 項,並重述 如下:
第 2 項和第 3 項以及本第 1 號修正案封面頁上列出或以引用方式納入的信息以引用方式全部納入本第 5 項。
(a) 和 (b) 以下內容列出了截至第1號修正案發佈之日普通股總數和申報人實益擁有的普通股百分比 ,以及申報人 人擁有唯一投票權或指導投票權、共享投票權或指導投票權、唯一處置權的普通股數量或指示 根據6,629,728股普通股的處置權或共享處置權或指示處置截至本文發佈之日 根據發行人於2024年5月14日提交的10-Q表季度報告,截至2024年5月10日的已發行和流通股票。
舉報人 | 實益擁有的金額 | 班級百分比 | 唯一的投票權或直接投票權 | 共同的投票權或指導投票的權力 | 處置或指示處置的唯一權力 | 處置或指示處置的共同權力 | ||||||
路易斯·杜桑 | 341,765 | 5.16% | 341,765 | 0 | 341,765 | 0 | ||||||
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | 294,832 | 4.44% | 0 | 294,832 | 0 | 294,832 | ||||||
Jennifer Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | 36,000 | 0.05% | 0 | 36,000 | 0 | 36,000 |
(c) 下表列出了過去六十天內與發行人普通股有關的所有交易:
賣家 |
的日期 交易 |
交易性質 | 的金額 證券 |
每人價格 分享 |
何時以及如何 交易已生效 | |||||||||||
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | 05/17/2024 | 出售普通股 | 55,043 | $ |
2.6100
|
(1) | 公開市場銷售 | |||||||||
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | 05/20/2024 | 出售普通股 | 105,076 | $ | 2.4056 | (2) | 公開市場銷售 | |||||||||
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | 05/21/2024 | 出售普通股 | 89,881 | $ | 2.8768 | (3) | 公開市場銷售 |
(1) 報告的價格是加權的 平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從2.60美元到2.68美元(含)不等。申報人 特此承諾,應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券 持有人提供有關這些交易以及本 第1號修正案中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。
(2) 報告的價格是加權的 平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從2.14美元到2.57美元(含)不等。申報人 特此承諾,應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券 持有人提供有關這些交易以及本 第1號修正案中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。
(3) 報告的價格是加權的 平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從2.42美元到3.11美元(含)不等。申報人 特此承諾,應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券 持有人提供有關這些交易以及本 第1號修正案中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。
(d) 申報人不認識任何人有權或有權指示申報人從申報人實益擁有的 任何普通股中獲得股息或出售所得收益。
(e) 不適用。
第 7 項。 | 應作為證物歸檔的材料 |
附錄 99.1 聯合申報協議,申報人之間於 2024 年 5 月 21 日簽署。
簽名
經過 合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整 和正確。
日期:2024 年 5 月 21 日 |
/s/ 路易斯·杜桑 | |
路易斯·杜桑 | ||
|
Luis Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | ||
日期:2024 年 5 月 21 日 |
來自: /s/ 路易斯·杜桑 | |
路易斯·杜桑 標題:受託人 |
Jennifer Dussan Trust A U/A/D 5/18/2022 | ||
日期:2024 年 5 月 21 日 |
來自: /s/ 路易斯·杜桑 | |
路易斯·杜桑 標題:受託人 |