美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 18 日

西伯特金融 公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(310) 385-1861

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（見一般指示 A.2. 見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項除名通知或 未能滿足持續上市規則或標準；上市轉讓

2024年4月18日，公司收到納斯達克監管機構的通知，稱公司不再遵守納斯達克上市規則（“納斯達克規則”）繼續上市，原因是該公司未能提交截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度報告（“2023年10-K表格”）。

根據與公司審計師的討論，公司預計將在 規定的截止日期之前提交2023年10-K表格，並附上無保留的審計意見，以遵守納斯達克繼續上市的規則。

納斯達克 告知公司，根據納斯達克規則，公司有60個日曆日的時間來提交恢復合規的計劃，如果納斯達克接受 公司的計劃，納斯達克可以批准自2023年10-K表格的到期日起最多180個日曆日的例外情況，或者直到2024年10月 14日，以恢復合規。根據納斯達克規則5250（c）（1），公司必須及時通過EDGAR系統向美國證券交易委員會或其他監管機構提交所有必要的定期財務報告。向納斯達克提交的年度報告應包含經審計的財務 報表。

正如公司先前在2024年3月29日提交的12b-25表格（經2024年4月22日修訂）的延遲提交通知中報告的那樣，公司無法在規定的時間內在沒有不合理的努力或費用的情況下提交其2023年10-K表格， 因為公司已發現其財務報告內部控制存在某些缺陷，並正在評估這些缺陷。由於這些項目，公司需要更多時間來準備和審查其2023年10-K表中的財務報表和其他披露 。

由於正在執行與財務報告內部控制相關的額外程序，公司需要額外的 時間來準備和審查其2023年10-K表中的財務報表和其他披露，並預計它將恢復對納斯達克規則的遵守 。

由於 公司將不再滿足使用表格 S-3 上的註冊聲明的資格要求，即要求 公司在提交註冊 聲明之前的十二個日曆月內及時提交所有需要提交的報告，因此公司打算在認定 不是 S-3 表格（333-276585 和 333-262895）的註冊聲明時暫停其在 S-3 表格（333-276585 和 333-262895）上的註冊聲明更有資格使用此類註冊聲明。

第 7.01 項 FD 監管披露

2024 年 4 月 24 日，公司 發佈了一份新聞稿。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，並以引用方式納入此處 。

根據8-K表最新報告中的一般指令 B.2，第8.01項中包含或納入其中的信息，包括附錄99.1所附的新聞稿 ，均已提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束經修訂的 1933 年《證券法》或交易所 下的任何註冊聲明或其他文件中以引用方式被視為 法案，除非特別提及此類申報時明確規定。

前瞻性陳述。

就本 8-K 表最新報告（“報告”）而言，除非上下文另有要求，否則 “西伯特”、“公司”、“我們”、 “我們” 和 “我們的” 等術語統指西伯特金融公司、其全資和控股子公司 。

本報告中包含的 陳述不是歷史事實，包括關於我們的信念和期望的陳述，屬於 1995 年《美國私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性 陳述可能出現在本報告中。前瞻性陳述包括前面加有 “可能”、“可以”、“會”、“應該”、“相信”、“期望”、 “預期”、“計劃”、“估計”、“目標”、“項目”、“打算” 等詞語和類似詞語或表述的陳述。此外，任何涉及未來 事件或情況的預期、預測或其他描述的陳述均為前瞻性陳述。

這些 前瞻性陳述反映了我們截至本文發佈之日的信念、目標和期望，是基於管理層的最佳判斷 。所有前瞻性陳述僅代表其發表之日。此類前瞻性陳述受 某些風險、不確定性和假設的影響，這些風險和假設可能導致實際業績與此類陳述中的預期 存在重大差異，包括：經濟、社會和政治狀況、非常 事件導致的全球經濟衰退；證券行業風險；利率風險；流動性風險；客户和交易對手的信用風險；清算職能錯誤的責任風險 ；系統風險；系統故障、延遲和容量限制；網絡安全風險；競爭； 對外部服務提供商的依賴；影響我們業務的新法律法規；淨資本要求；廣泛的監管， 監管的不確定性和法律問題；未能與員工、客户、業務合作伙伴或政府 實體保持關係；無法實現協同效應或實施整合計劃；以及與第一部分第 1A 項 “風險因素” 中詳述的風險和不確定性相關的其他後果 公司的年度和季度分別關於10-K 和10-Q表以及我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件中的報告。

我們 警告説，上述因素清單並非排他性的，可能會出現新的因素，或者上述因素可能會發生變化， 這可能會影響我們的業務。前瞻性陳述基於管理層的 信念和假設，自本報告發布之日起作出。您不應過分依賴這些前瞻性陳述。除非聯邦證券法要求，否則我們沒有義務公開更新或修改這些聲明，無論是由於新信息、未來事件 還是其他原因。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品。根據8-K表最新報告中的一般指令 B.2，第3.01項和第7.01項中包含或納入的信息，包括附錄99.1所附新聞稿 ，均已提供，就經修訂的1934年《證券 交易法》（“交易法”）第18條而言，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節規定的責任約束， 也不得將其視為以引用方式納入經修訂的1933年《證券法》或 下的任何註冊聲明或其他文件中《交易法》，除非在具體提及此類申報時明確規定。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式安排下列經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

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