附錄 1.01

ALPHATEC 控股有限公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本衝突礦產報告（“報告”）由Alphatec Holdings, Inc.（“Alphatec”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）為2023年1月1日至12月31日的報告期（“報告期”）編寫。本報告的提交是為了遵守美國證券交易委員會（“SEC”）頒佈的最終衝突礦產實施規則（“規則”），該規則經美國證券交易委員會於2014年4月29日發佈的指導方針和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令進行了修改。這些規則由美國證券交易委員會通過，以執行與衝突礦產相關的報告和披露要求，這些要求由2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》指示，載於1934年《證券交易法》第13（p）條。這些規則對製成品中含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是其產品功能或生產所必需的。有爭議的具體礦物是錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “衝突礦產”）。

為了遵守規則，我們對衝突礦產的來源、來源和監管鏈進行了盡職調查，這些礦產是我們在報告期內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的，以確定這些衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “受保國家”），是否資助或使武裝團體受益（定義見第 1 節第 1.01 (d) (2) 項）在任何這些涵蓋的國家/地區填寫表格 SD)。

根據美國證券交易委員會於2014年4月29日發佈的指導方針和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令，Alphatec 無需將其任何產品描述為 “無剛果民主共和國衝突”（定義見表格 SD 第 1 節第 1.01 (d) (4) 項）、“無法確定剛果民主共和國衝突”（定義見表格 SD 第 1 節第 1.01 (d) (5) 項）或 “未被發現” '剛果民主共和國無衝突'”，因此在本文提出的報告中沒有在這方面得出任何結論。此外，鑑於Alphatec沒有自願選擇將其任何產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”，因此尚未對本報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

本報告中表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與本報告 “風險緩解” 部分中確定的合規努力和預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括我們改進衝突礦產計劃以及識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一項或多項得以實現，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們向美國證券交易委員會提交的其他文件，包括截至2023年12月31日的10-K表年度報告。我們提醒不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

我們是一家醫療技術公司，總部位於加利福尼亞州卡爾斯巴德，專注於設計、開發和改進技術，以更好地手術治療脊柱疾病。通過運用我們獨一無二的 100% 脊柱專長和深厚的集體行業專業知識，我們的目標是通過臨牀差異化來革新脊柱手術方法。我們從頭開始創建的複雜方法與我們不斷擴展的Alpha InformatiX（“AIX”）產品平臺相結合，可以客觀地為手術提供信息，並以更可預測和更可重複的方式實現脊柱手術的目標。我們擁有全面的產品組合，旨在解決脊柱的各種疾病，並且不斷創新，以實現我們的終極願景，即成為脊柱領域的旗手。我們是特拉華州的一家公司。我們於 2005 年 3 月成立。我們的主要行政辦公室位於加利福尼亞州卡爾斯巴德的卡米諾維達羅布爾1950號92008，我們的電話號碼是 (760) 431-9286。我們的互聯網地址是 www.atecspine.com。

我們在報告期內對我們的產品進行了分析，確定我們的某些脊柱硬件產品以及成像和神經探測和避讓系統的某些組件可能含有衝突礦物質。之所以做出這一決定，是因為預計從供應商（合同製造商或原始設備製造商）那裏獲得的零件中會含有此類礦物，或者我們的供應商在製造過程中使用衝突礦物。基於這一決定，我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定我們產品中必需的衝突礦物是否源自或可能來自受保國家，或者來自回收或廢料來源。

在報告期內，我們使用我們的採購和採購數據以及內部查詢，確定了在報告期內可能向我們提供必要衝突礦產的三十九 (39) 家直接供應商。我們聯繫了這些供應商，要求他們提供以下信息：(1) 該供應商為我們生產的每種產品中所含的任何衝突礦物，以及 (2) 任何衝突礦物的來源，包括冶煉廠/煉油廠信息和礦山位置。每個供應商都被要求填寫由無衝突採購倡議（“CFSI”）開發的最新衝突礦產報告模板（“CMRT”）。

在報告期內，我們收到了三十八（38）家直接供應商的CMRT回覆。根據對我們產品的審查以及收到的對我們的 RCOI 的回覆，我們得出的結論是：(1) 我們的某些產品含有衝突礦物質，這些是此類產品的生產或功能所必需的；(2) 我們無法準確確定我們產品中存在的衝突礦物是否來自所涵蓋的國家。因此，根據規則，我們必須向美國證券交易委員會提交SD表格和CMR作為其附錄。

我們與任何礦物（包括衝突礦物）的實際開採相差幾個級別。我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦物，也不會直接從位於受保國家的第三方購買材料。由於我們在供應鏈中的地位，我們在設計盡職調查框架時，在所有重大方面都遵循了經濟合作與發展組織（“經合組織”）《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）以及關於錫、鉭和鎢及黃金的相關補編（統稱為 “經合組織指南”）中規定的最新標準和五步框架，特別是與我們的有關在礦產供應鏈中的地位是”下游” 購買者。在這方面，我們必須依靠我們的直接供應商提供有關《規則》所涵蓋產品中任何衝突礦物的原產國和監管鏈的信息。

根據經合組織指導方針，下文描述了我們在報告期內為對產品中所含必要衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施，我們有理由認為這些礦物可能來自所涵蓋的國家，可能並非僅來自回收或廢品來源。

經合組織第 1 步：建立強大的公司管理體系

經合組織第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

經合組織第 3 步：設計和實施風險應對戰略

經合組織步驟4：第三方對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的審計

經合組織第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告

根據根據上述誠信RCOI和盡職調查程序獲得的信息，在報告期內，我們缺乏有關衝突礦產的足夠信息，無法確定我們用於製造標的產品的所有衝突礦物的原產國，因此無法確定是否有任何衝突礦產源自所涉國家，如果是，則無法確定衝突礦產是否來自所涵蓋國家的回收或廢料來源，或資助的衝突。

儘管我們做出了努力，但我們仍無法就含有或使用衝突礦物的產品得出具體和可證實的結論，這主要是由於以下挑戰或複雜因素造成的。

因此，我們無法識別或核實供應商採購衝突礦產的所有冶煉廠。對於我們能夠識別出冶煉廠信息的衝突礦物，我們注意到其中一些冶煉廠目前在CFSI發佈的無衝突冶煉廠清單上。

下文附件一列出了我們的供應商通過我們的誠信RCOI和相關盡職調查報告的潛在冶煉廠和煉油廠所在的國家/地區清單。儘管我們對原產國進行了誠意和合理的查詢，但我們目前尚未從所有供應商那裏獲得足夠的信息，無法確定用於處理所有必要衝突礦物的設施的確切來源、名稱和位置。

儘管得出了上述結論，但我們承諾並將繼續採取盡職調查措施和程序，試圖確定產品所需的衝突礦物的適用設施和原產國，包括對沒有做出迴應和/或向我們表示仍在嘗試獨立確定此類供應商獲得的衝突礦產的熔鍊廠或來源的相關供應商進行多次後續調查。

我們承諾遵守規則和表格SD的規定，並期望繼續努力改善我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的供應鏈管理後續步驟可能包括但不限於以下內容：

附件一